科顺股份:2019年度监事会工作报告2020-04-21
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2019 年度监事会工作报告
2019 年度,公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》的规定,勤勉尽责、恪尽职守地认真履行监事会职责,依法
行使职权,本着对股东负责的态度,监事会通过列席股东大会及董事会,对公司
依法治理情况、经营决策程序、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员守
法履职等方面进行了监督,促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年
度的主要工作情况报告如下:
一、监事会工作情况
(一)监事会会议召开情况
2019 年度,公司监事会共召开了 4 次会议,会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议召开情况如下:
序号 会议时间 会议届次 审议事项
审议:《关于 2018 年度监事会工作报告的
议案》
审议《关于 2018 年度财务报告的议案》
审议:《关于 2018 年年度报告及摘要的议
案》
审议:《关于 2018 年度内部控制自我评价
报告的议案》
审议:《关于<2018 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告>的议案》
审议:《关于 2018 年度财务决算报告的议
案》
第二届监事会
1 2019.4.25 审议:《关于 2018 年度控股股东及其他关
第十一次会议
联方资金占用情况的议案》
审议:《关于 2019 年日常性关联交易预计
的议案》
审议:《关于会计政策变更的议案》
审议:《关于续聘会计师事务所的议案》
审议:《关于向激励对象授予预留股票期
权和限制性股票的议案》
审议:《关于公司<2018 年股票期权与限
制性股票激励计划预留激励对象名单>核
查意见的议案》
审议:《关于 2018 年度利润分配预案的议
序号 会议时间 会议届次 审议事项
案》
审议:《关于注销部分股票期权及回购注
销部分限制性股票的议案》
审议:《关于 2019 年公司监事薪酬方案的
议案》
审议:《关于继续使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》
审议:《关于公司 2019 年第一季度报告全
文的议案》
审议:《关于公司<2019 年半年度报告>全
文及摘要的议案》
第二届监事会
2 2019.8.27 审议:《关于 2019 年半年度募集资金存放
第十二次会议
与使用情况的专项报告》
审议:《关于会计政策变更的议案》
第二届监事会 审议:《关于<2019 年第三季度报告>的议
3 2019.10.28
第十三次会议 案》
审议:《关于使用部分暂时闲置募集资金
第二届监事会
4 2019.12.2 暂时补充流动资金的议案》
第十四次会议
审议:《关于公司为经销商担保的议案》
(二)列席股东大会和董事会情况
报告期内,公司监事会成员列席参加了公司股东大会 1 次,列席参加了公司
董事会 8 次。监事会对董事会和股东大会的召开程序、审议事项、董事会及股东
大会决议的执行情况、董事及高级管理人员的履职情况等进行询问和检查监督。
二、监事会对相关事项的独立意见
(一)公司依法治理情况
2019 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定,认
真履行职责,积极列席股东大会、董事会会议,对公司 2019 年度规范运作进行
监督。
监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》等有关规定,决策程序符合有关法律、法规及《公司
章程》的要求,有关决议的内容合法有效,未发现公司有违法违规经营的行为。
公司董事、高级管理人员尽职履责,忠诚勤勉,不存在违反有关法律、法规及《公
司章程》或损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,公司监事会对公司财务报告、财务管理等进行了认真细致的监督、
检查和审核,对公司财务监管体系和财务状况进行了充分的核查和论证。
监事会认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况
良好,会计核算无重大遗漏和虚假记载,财务报告能够真实反映公司的财务状况
和经营成果,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
(三)公司对外投资、利润分配情况
报告期内,监事会对公司 2019 年度对外投资情况进行了详细的问询,对投资
标的、投资必要性、投资程序等进行严格的核查论证。监事会认真审核 2018 年
度公司利润分配预案,并监督利润分配的具体实施。
监事会认为:2019 年度公司对外投资、利润分配等重大事项均严格履行了法
定审批程序和信息披露义务,不存在违法、违规的情况,也不存在损害股东权益
或造成公司资产流失的情况。
(四)公司关联交易情况
2019 年度,公司关联交易主要为关联租赁以及关联股东为公司银行授信提
供关联担保,监事会对公司 2019 年度发生的所有关联交易的关联方、关联关系、
关联交易内容、审批程序及关联交易合理必要性进行了严格的论证调研,对其公
允性发表了明确的意见。
监事会认为:公司 2019 年度发生的关联交易行为均按照《公司法》、《公司
章程》的规定,公司与关联方发生的租赁交易,完全遵循公开、公平、公正、有
偿、自愿的商业原则,交易价格公允,交易条件平等。公司关联方为公司银行授
信提供担保,关联方不收取任何费用,也不存在任何对公司不利的约定或条款。
因此,公司关联交易不存在损害公司或股东利益的情形。
(五)审核公司内部控制情况
监事会对公司 2019 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,监事
会认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作,切实保障公司与股东
的利益。
(六)对公司募集资金存放和使用情况的意见
监事会检查了公司募集资金的存放和使用情况,一致认为:2019 年,公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等规则的要求对公司募集资金进行存放和使用,并及时、真实、准
确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的行为。
(七)对公司 2019 年度报告的审核意见
根据《证券法》第 68 条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
2 号——公司年度报告的内容与格式》和《创业板信息披露业务备忘录第 10 号
——定期报告披露相关事项》的相关规定,监事会对董事会编制的 2019 年年度
报告进行了认真审核,并发表如下审核意见:公司 2019 年年度报告符合法律、
法规和中国证监会的有关规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的
实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会 2020 年工作计划
2020 年度,监事会将依照《公司法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规、制度的有关规定,继续
忠实履行监事会的职责,依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查,
同时,监事会将继续加强落实监督职能,认真履行职责,依法列席董事会、股东
大会及相关办公会议,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合
规性,促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营,增强风险防范意识,
切实维护公司及股东的合法权益。
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监事会
2020 年 4 月 20 日