科顺防水科技股份有限公司信息披露事务管理制度

                              （2021 年 3 月）
                                第一章   总则

    第一条 为了规范科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“上
市公司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保
护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》（“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》（“《创业板上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及《科顺防水科
技股份有限公司章程》，制定本制度。

    第二条 本制度所指“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价
格或者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的
信息。信息披露文件的形式主要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、
定期报告和临时报告等。

    第三条 本制度所称“信息披露义务人”，除公司本身外还包括：

    (一)公司董事、监事、高级管理人员；
    (二)公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公司
及其主要负责人；
    (三)公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东；
    (四)法律、法规和规范性文件规定的其他负有信息披露义务人。
                       第二章     信息披露的基本原则

    第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。

    第五条 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等相关规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品
种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大
事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗
易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息。自愿披露的信息应当真实、准确、完整、
公平，保持信息披露的持续性和一致性，不得与依法披露的信息相冲突，不得误
导投资者，不得进行选择性披露，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造
成损失的，应当依法承担赔偿责任。

    第七条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时
披露相关信息。

    第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、
准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证
披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

    第九条 在公司内幕信息依法披露之前，任何知情人不得公开或者泄露该信
息，不得利用该信息进行内幕交易。

    第十条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证
券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。公司发布的公告文稿应当使用
事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，不得含有宣传、广
告、恭维或者诋毁等性质的词句。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不
得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。上市公司及
相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、
公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时
段开始前披露相关公告。公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公
司住所供社会公众查阅。

    第十一条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形及
时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺
保密的，公司可以向深圳证券交易所申请暂缓披露。暂缓披露的信息确实难以保
密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅
度波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展情况。

    第十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等情形，按《上市公
司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》或本制度的要求
披露或者履行相关义务可能导致公司违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害
公司及投资者利益或者误导投资者的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露或者
履行相关义务。

                     第三章   信息披露的内容和披露标准

                 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

    第十三条 公司编制招股说明书及其他信息披露文件应当符合中国证监会的
相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书
及其他信息披露文件中披露。

    公开发行证券报经中国证监会注册后，公司应当在证券发行前公告招股说明
书及其他信息披露文件。

    第十四条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书及其他信
息披露文件签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明
书及其他信息披露文件应当加盖公司公章。

    第十五条 公开发行证券报经中国证监会注册后至发行结束前，发生重要事
项的，公司应当向中国证监会规定的部门书面说明，并经中国证监会规定的部门
同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。

    第十六条 公司申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上
市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。

    公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。

    第十七条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

    第十八条 本制度第十三条至第十五条、第十七条有关招股说明书的规定，
适用于公司配股说明书、债券募集说明书。

    第十九条 公司向特定对象发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。

                              第二节   定期报告

    第二十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中财务会
计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

    第二十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年
度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度报告的披露
时间不得早于上一年年度报告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期
报告的，应当至少提前 5 日向深圳证券交易所提交书面报告，同时公告不能按期
披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

    第二十二条 公司年度报告、中期报告、季度报告应当记载的内容、格式及
编制规则，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。

    第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，保证上市公司所披露信息的真实、准确、完整。监事会应当对董事会编制
定期报告进行审核并提出书面审核意见，董事、监事、高级管理人员无法保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性或者存在异议的，应当在书面意见中发表
意见并陈述理由，注明本人就无法保证或者持异议事项在定期报告编制及审议过
程中的沟通决策情况以及履行勤勉义务所采取的尽职调查措施等信息。公司应当
将该说明与定期报告同时予以披露。

    第二十四条 上市公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一
的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称业绩预告）：

    （一）净利润为负；
    （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；

    （三）实现扭亏为盈；

    （四）期末净资产为负。

    第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

    第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

                             第三节   临时报告

    第二十七条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》发布的除定期报告以外的公告。

    第二十八条 应披露的交易包括：

    （一）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商
品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含
在内)；

    （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；

    （三）提供财务资助（含委托贷款）；

    （四）提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

    （五）租入或租出资产；

    （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

    （七）赠与或受赠资产；

    （八）债权或债务重组；

    （九）研究与开发项目的转移；

    （十）签订许可协议；
    （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

    （十二）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他交易事项。

    第二十九条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，由董事会审议通过后及时披露：

    （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

    （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；

    （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；

    （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；

    （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元；上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计
算。

    第三十条 公司发生的关联交易，包括：

    （一）本制度第二十八条规定的交易事项；

    （二）购买原材料、燃料、动力；

    （三）销售产品、商品；

    （四）提供或者接受劳务；

    （五）委托或者受销售；

    （六）关联双方共同投资；

    （七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

    第三十一条 公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达
到下列标准之一的，应当及时披露：

    （一）公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元的关联交易；

    （二）公司与关联法人发生的金额超过 300 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。

    第三十二条 条公司出现下列风险事项，应当立即披露相关情况及对公司的
影响：

    （一）发生重大亏损或者遭受重大损失；

    （二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

    （三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

    （四）计提大额资产减值准备；

    （五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；

    （六）预计出现净资产为负值；

    （七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，上市公司对相应债权未
计提足额坏账准备；

    （八）营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该
资产的 30%；

    （九）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚，
控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重
大行政、刑事处罚；

    （十）公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法
违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；

    （十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；

    （十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

    （十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；

    （十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；

    （十五）发生重大环境、生产及产品安全事故；

    （十六）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；

    （十七）不当使用科学技术、违反科学伦理；

    （十八）本所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度第二十九条的规定执行。

    第三十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：

    （一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件
媒体披露；

    （二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；

    （三）变更会计政策、会计估计；

    （四）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；

    （五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；

    （六）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司
的情况发生或者拟发生较大变化；

    （七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；

    （八）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上监事提出
辞职或者发生变动；

    （九）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品
价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影
响；

    （十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易
条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；

    （十二）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；

    （十三）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

    （十四）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；

    （十五）获得大额政府补贴等额外收益；

    （十六）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的
其他事项；

    （十七）中国证监会和本所认定的其他情形。

    第三十四条 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生
较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息
披露义务。

                         第四节信息披露时点及要求

    第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：

    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时；

    （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。

    第三十六条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

   (一)该重大事件难以保密；

   (二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

   (三)公司证券出现异常交易情况。

    第三十七条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。

    第三十八条 公司控股子公司发生本制度第三章第三节规定的事项，可能对
公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司参股公司
发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义
务。

                         第四章   信息披露事务管理

                          第一节信息披露义务人与责任

    第三十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露的最终责任人；董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事
宜；董秘办为信息披露事务工作的日常管理部门，协助董事会秘书做好信息披露
工作。

    公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记
录由公司董秘办负责保存。

    第四十条 公司的信息披露义务人有：

       (一)公司董事、监事、高级管理人员；

       (二)公司各部门的主要负责人；

       (三)公司各控股子公司的主要负责人；
    (四)公司各参股公司的主要负责人；

    (五)公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东。

    公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履
行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。

    第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。

    (一)公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；

    (二)公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调
查并提出处理建议。

    (三)公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

    (四)董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信
息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事
会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘
书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应
当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，
财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

    第四十二条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司高级管理人员有责
任保证公司董事会秘书及董秘办及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和
其他利益相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。

    第四十三条 公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当
督促本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制度，
确保本部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告给董
事会秘书及董秘办。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期
报告及相关临时报告能够及时披露。

    第四十四条 公司的股东、实际控制人知悉本制度第三章规定的信息时，应
当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。应当披露的信息依法披
露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票出现交易异常情况的，股东或者实
际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提
供内幕信息。

    第四十五条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

    第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。

    第四十七条 公司根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计
核算的内部控制，公司董事会审计委员会及公司审计部负责检查监督内部控制的
建立和执行情况，并及时向董事会报告工作，保证相关控制规范的有效实施和财
务信息的真实性、准确性、完整性。

                          第二节   重大信息的报告

    第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票及其衍
生品价格产生重大影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事会秘书和董
秘办。

    第四十九条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信
息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。公司各部门、各控股子公司、各参股
公司的信息披露报告人应当在重大事项发生的当天向董事会秘书和董秘办报告，
同时告知本部门（控股子公司、参股公司）的主要负责人。公司各部门、各控股
子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控股子公司、参股公司）应
报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董
事会秘书及董秘办提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。

    第五十条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书和董秘办报
告重大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书和
董秘办的要求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情
况介绍、与该重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决
书等。信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《上市公司
信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本制度等相关
法律法规和规范性文件的规定执行。

    第五十一条 董事会秘书和董秘办接到信息披露报告人的报告之后，应根据
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本
制度的规定，判断是否需要公告相关信息，如需要公告相关信息，董事会秘书和
董秘办应当及时向公司董事长汇报。

                       第三节   信息披露文件的编制与披露

    第五十二条 定期报告的编制与披露：

    (一)公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报告
的审计工作，并及时向董事会秘书和董秘办提交财务报表及附注、审计报告和其
他有关财务资料。

    (二)公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负责
向董事会秘书、董秘办、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。

    (三)董事会秘书负责组织董秘办编制完整的定期报告，并将定期报告提交公
司董事会审议批准。董事会秘书应将定期报告提交公司董事、监事、高级管理人
员签署书面确认意见，同时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核
意见。
    (四)董事会秘书负责根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求，
组织对定期报告的信息披露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报
纸和网站上公告，并将定期报告和其他相关文件送深圳证券交易所及公司注册地
证监局备案。

    第五十三条 临时报告的编制与披露：

   （一）相关信息披露义务人及时向董事会秘书或董秘办报告应披露事项；
   （二）董秘办负责拟定公告文稿；
   （三）董事会秘书负责审核公告文稿；
   （四）董事会秘书负责将临时公告向董事会报告；
   （五）董秘办负责向深交所提交公告文稿并对外披露。
    第五十四条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告
或补充公告。

    第五十五条 公司应保证全体股东和其他信息使用者能够通过经济、便捷的
方式（如互联网）获得信息。

    第五十六条 公司指定经中国证监会与交易所认可的媒体为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。

           第四节 投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度。

    第五十七条 董事会秘书统一协调管理公司的投资者关系管理事务，董秘办
是投资者关系管理的具体执行部门和唯一指定处理部门。

    第五十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等形式就公司的经营
情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应经董事长批准后，
由公司董事会秘书负责组织有关活动。

    第五十九条 来访接待主要是指接待来公司访问的投资者。投资者来访应提
前三个工作日预约，董秘办应详细了解、核实来访人身份及拟沟通事项，经董事
会秘书同意后安排接待。投资者来访应签署承诺书。

    第六十条 来电接待是指通过电话答复想了解公司经营情况及其他事项的股
东咨询。对于来电咨询，应依据公司已公告的招股说明书、定期报告、临时报告
等内容进行答复，对其他未公告的内容不得披露。除董事会秘书、证券事务代表
及董秘办指定工作人员外，任何人不得随意回答股东或其他机构、媒体、个人的
电话咨询。

       第六十一条 董秘办应建立来访、来电、来函事务处理档案，对投资者来访
的活动路线、沟通内容、接待人员等事项以及来电、来函的沟通内容进行详细记
录。

                    第五节信息披露相关文件、资料的档案管理

       第六十二条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告）档案管
理工作由董秘办负责。股东大会、董事会、监事会文件及信息披露文件应分类存
档保管。

       第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责
情况应有记录，并作为公司档案由董秘办负责保管。

       第六十四条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所、中国证监会深圳
监管局等部门正式行文时，须经公司董事长审核批准。相关文件由董秘办负责保
管。

                          第五章 责任追究与处理措施

    第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。

       第六十六条 公司董事、监事、高级管理人员及有关人员失职导致信息披露
违规，给公司造成严重影响的，应对责任人员处以批评、警告处罚，情节严重的，
可以解除其职务，并追究其赔偿责任。涉嫌违法的，按照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规的规定处罚。

       第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他所有因工作关系接触到
公司未披露信息的人员，对该信息负有保密义务。

       第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，
应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。重大信息的传递和报送应指定专人负
责。

       第六十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。

       第七十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公司
尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。

       第七十一条 如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情
节轻重，分别给予经办人和责任人内部通报批评、降职、撤职、留司察看、开除
等处罚，并可配合处以一定的经济处罚。

    (一)本部门（控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相关信息
披露报告人未及时向董事会秘书和董秘办报告的；

    (二)公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和董秘办提供的
文件资料存在错误、遗漏或误导的；

    (三)公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露的信息
的；

    (四)公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的信息
进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格的；

    (五)公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书和董秘办
提供相关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；

    (六)其他给公司造成不良影响或损失的行为；中国证监会、深圳证券交易所
对信息披露违规人员另有处分的，可以合并处罚。公司依据本制度对相关人员进
行处分的，应当在 5 个工作日内将处理结果报深圳证监局和深圳证券交易所备
案。

                               第五章   附则
    第七十二条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数，“超过”、“少
于”、“低于”不含本数。

    第七十三条 本制度与相关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所有关
规定或《公司章程》有冲突时，按照相关法律、法规、规范性文件、深圳证券交
易所有关规定或《公司章程》执行。

    第七十四条 本制度由公司董事会负责拟订、解释。

    第七十五条 本制度经董事会审议通过后生效实施，修订时亦同。