北京市中伦（深圳）律师事务所
关于科顺防水科技股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二一年五月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于科顺防水科技股份有限公司
2020年年度股东大会的
法律意见书
致：科顺防水科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称
“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）
接受科顺防水科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2020
年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意
见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 4 月 22 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，
明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电
话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于2021年5月13日下午14:30在佛山市顺德区容桂红旗中路工业区38号之一公司
3A楼会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网
络投票的时间为2021年5月13日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通过互联网
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投票平台投票的时间为2021年5月13日9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会
的股东及股东代理人共 60 人，代表公司有表决权的股份 341,078,425 股，占公司
有表决权的股份总数 53.6817%。
1. 根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件及
授权委托书等文件，出席现场会议的股东及股东代理人共 27 人，代表公司有表
决权的股份 320,765,029 股。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理
人均具备出席本次股东大会的资格。
2. 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会
确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东
共 33 人，代表公司有表决权的股份 20,313,396 股。参加网络投票的股东的资格
已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证。
（二）出席、列席现场会议的其他人员
1. 公司董事；
2. 公司监事；
3. 公司董事会秘书；
4. 公司其他高级管理人员；
5. 本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
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本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按公司章程规定的程序进
行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在
现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有
对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
2. 议案名称：《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
3. 议案名称：《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
4. 议案名称：《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
5. 议案名称：《关于 2020 年度财务决算报告的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
6. 议案名称：《关于<2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议
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案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
7. 议案名称：关于 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。。
8. 议案名称：《关于 2021 年公司董事、监事薪酬方案的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
9. 议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
10. 议案名称：《关于 2021 年日常性关联交易预计的议案》
表决结果：33,751,073 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9804%。
关联股东陈伟忠、阮宜宝、陈智忠、陈作留、陈华忠、方勇回避本议案的表
决。
11. 议案名称：《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：341,071,795 股同意，0 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9981%。
12. 议案名称：《关于减少注册资本及修改<公司章程>的议案》
表决结果：341,067,295 股同意，4,500 股反对，6,630 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9967%。
13. 议案名称：《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事
候选人的议案》
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13.01 选举陈伟忠先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：331,256,028 股同意，陈伟忠先生当选为公司第三届董事会非独立
董事。
13.02 选举方勇先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：331,256,028 股同意，方勇先生当选为公司第三届董事会非独立董
事。
13.03 选举毕双喜先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：331,256,028 股同意，毕双喜先生当选为公司第三届董事会非独立
董事。
13.04 选举龚兴宇先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：331,256,028 股同意，龚兴宇先生当选为公司第三届董事会非独立
董事。
13.05 选举袁红波先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：331,256,028 股同意，袁红波先生当选为公司第三届董事会非独立
董事。
14. 议案名称：《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候
选人的议案》
14.01 选举曾德民先生为第三届董事会独立董事
表决结果：331,302,580 股同意，曾德民先生当选为公司第三届董事会独立董
事。
14.02 选举解云川先生为第三届董事会独立董事
表决结果：331,302,580 股同意，解云川先生当选为公司第三届董事会独立董
事。
14.03 选举张学军女士为第三届董事会独立董事
表决结果：331,302,580 股同意，张学军女士当选为公司第三届董事会独立董
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事。
14.04 选举谭有超先生为第三届董事会独立董事
表决结果：331,295,480 股同意，谭有超先生当选为公司第三届董事会独立董
事。
15. 议案名称：《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表
监事候选人的议案》
15.01 选举涂必灵女士为第三届监事会非职工代表监事
表决结果：331,302,580 股同意，涂必灵女士当选为公司第三届监事会非职工
代表监事。
15.02 选举陈泽纯女士为第三届监事会非职工代表监事
表决结果：331,256,028 股同意，陈泽纯女士当选为公司第三届监事会非职工
代表监事。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。（以下无正文）
