证券代码：300737        证券简称：科顺股份       公告编号：2021-083

                科顺防水科技股份有限公司

关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次

      授予尚未行权的期权数量及行权价格的公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。

    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8

月 16 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2018

年股票期权与限制性股票激励计划首次授予尚未行权的期权数量及行

权价格的议案》，根据公司于 2021 年 6 月 25 日公告的《2020 年年度

权益分派实施公告》，以公司现有总股本 636,593,100 股为基数，向

全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.5 元（含税），同时，以资本

公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。2021 年 7 月 1 日，公司完成 2020

年度权益分派实施工作。按照公司《股权激励计划》相关规定，本次

股权激励计划首次授予部分已授予但尚未行权的股票期权（期权简称：

科顺 JLC1，期权代码：036303）数量及行权价格需进行调整，经本次

调整后，该批次股票期权数量由 300.30 万份调整为 540.54 万份；行

权价格由 13.10 元/份调整为 7.19 元/份，具体情况如下：

    一、2018 年股票期权与限制性股票激励计划简述及实施情况

    1、2018 年 6 月 27 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了

《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》、《关于制定公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计
                                 1/9
划实施考核管理办法>的议案》。公司第二届监事会第二次会议审议通

过了前述议案及《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划

激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有

利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表

独立意见，并公开征集投票权。北京市中伦（深圳）律师事务所（以

下简称“中伦律师”）出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有

限公司（以下简称“荣正咨询”）就《激励计划》出具了独立财务顾

问报告。公司已在内部对首次授予的激励对象名单进行了公示，公示

期自 2018 年 6 月 28 日至 2018 年 7 月 7 日，在公示期限内，公司监事

会未收到任何组织或个人书面提出的异议或不良反映。此外，监事会

对本次激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并于 2018 年 7

月 12 日出具了《监事会关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

    2、2018 年 7 月 16 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，

审议并通过《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票

激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董

事会办理 2018 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，

本激励计划获得 2018 年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定

首次授予日，在首次授予激励对象符合条件时向其授予股票期权和限

制性股票并办理授予股票期权和限制性股票所必需的全部事宜。

    3、2018 年 7 月 27 日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监

                                2/9
事会第五次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票

激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予股票期权

和限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具独立意见，同

意公司调整本激励计划相关事项，并以 2018 年 7 月 27 日为授予日，

向符合条件的 315 名激励对象（不含预留部分）首次授予权益 2,017.50

万股，其中股票期权 1,345.00 万股，限制性股票 672.50 万股。

    4、2018 年 8 月 20 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监

事会第六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票

激励计划相关事项的议案》。鉴于公司《激励计划》涉及的首次授予

激励对象中有 12 名自愿放弃认购或因个人原因离职不再具备激励资

格。本激励计划首次授予的激励对象由 315 名调整为 303 名，本激励

计划拟授予的权益总数不变，其中拟首次授予的股票期权数量由

1,345.00 万股调整为 1,293.00 万股，预留的股票期权数量由 255.00

万股调整为 307.00 万股；拟首次授予的限制性股票数量由 672.50 万

股调整为 646.50 万股，预留的限制性股票数量由 127.50 万股调整为

153.50 万股。

    5、2018 年 8 月 31 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司（以下简称“中登深圳”）通知，中登深圳已于 2018 年 8

月 31 日完成了对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授

予权益的审核与登记工作。

    6、2019 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届

监事会第十一次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销

                              3/9
部分限制性股票的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权与限制

性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，中伦律

师出具了法律意见书。

    7、2019 年 5 月 16 日，公司发布了《关于 2018 年股票期权与限

制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，完成了预留限制性股

票与股票期权激励计划的授予登记工作，本次预留授予的激励对象共

计 75 人，授予权益总量为 460.5006 万股，其中股票期权授予数量为

307.00 万股，限制性股票授予数量为 153.5006 万股。授予限制性股

票的上市日为 2019 年 5 月 16 日，期权授予登记完成时间为 2019 年 5

月 16 日。

    8、2019 年 6 月 19 日，公司发布了《关于限制性股票回购注销及

股票期权注销完成的公告》，本次回购注销的限制性股票数量为 294.3

万股，占回购前公司总股本的 0.48%，回购价格为 6.628 元/股。注销

的期权数量为 588.6 万份。本次回购注销完成后，公司总股本由

61,066.66 万股减至 60,772.36 万股。

    9、2020 年 5 月 12 日，公司第二届董事会第二十四次会议和第二

届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议

案》《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》等

议案，同意按照公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》

的相关规定，依据公司 2018 年度利润分配的实施情况，将 2018 年股

票期权激励计划首次及预留授予期权行权价格由 13.15 元/股调整至

13.10 元/股；因公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次及

                               4/9
预留授予 35 名原激励对象已离职不符合行权/解禁条件，公司董事会

同意将授予其的 922,000 份股票期权及 461,000 股限制性股票进行注

销/回购注销。

    10、2020 年 8 月 19 日，公司第二届董事会第二十七次会议，审

议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第

二期可行权/解除限售条件成就的议案》，公司 2018 年股权激励计划

首次授予期权第二个行权条件已成就，首次授予部分期权第二个行权

期采取自主行权方式。本次符合可行权条件的激励对象为 247 人，可

行权的股票期权数量为 315.60 万份，行权价格为 13.10 元/股。

    11、2021 年 6 月 18 日，公司发布了《关于限制性股票回购注销

及股票期权注销完成的公告》，本次注销的期权数量为 221,000 份。

其中，注销 2018 年激励计划首次授予期权 165,000 份，注销预留授予

56,000 份，占回购前公司总股本的 0.037%。本次回购注销完成后，

公司总股本由 636,539,200 股减至 636,301,700 股。

    二、股票期权调整的主要内容

    （一）调整事由

    公司 2020 年年度权益分派方案（以 2021 年 6 月 30 日的总股本

636,593,100 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.5

元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股）已实施完

毕，除权除息日为 2021 年 7 月 1 日。

    （二）股票期权数量的调整

    1、股票期权数量的调整方法

                               5/9
    根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》关

于股票期权激励计划的调整方法和程序的规定：若在行权前公司有资

本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应

对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股

本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆

细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    调整结果：截至本公告披露日，本次调整涉及的 2018 年股票期权

与限制性股票激励计划首次授予尚未行权的期权（期权简称：科顺

JLC1，期权代码：036303）数量共计 300.30 万份。根据以上公式，本

次调整后的股票期权数量=300.30×（1+0.8）=540.54 万份。公司董

事会根据 2018 年第二次临时股东大会授权对 2018 年股票期权与限制

性股票激励计划首次授予尚未行权的期权数量进行相应调整，经过本

次调整后，本次调整涉及的股票期权（期权简称：科顺 JLC1，期权代

码：036303）数量由 300.3 万份调整为 540.54 万份。

    2、行权价格的调整方法

    根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》关

于股票期权激励计划的调整方法和程序的规定：若在行权前有派息、

资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，

应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：

    （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

                              6/9
    P＝P0÷（1＋n）

    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、

派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    （2）派息

    P＝P0-V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。

   调整结果：根据以上公式，本次调整后的首次授予部分行权价格=

（13.10-0.15）/（1+0.8）=7.19 元/份。公司董事会根据 2018 年第

二次临时股东大会授权对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首

次授予尚未行权的期权数量及行权价格进行相应调整，经过本次调整

后，首次授予部分期权（期权简称：科顺 JLC1，期权代码：036303）

的行权价格由 13.10 元/份调整为 7.19 元/份。

    三、本次调整对公司的影响

    本次调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予尚未

行权的期权数量及行权价格不会对公司的财务状况和经营成果产生实

质性影响，不会影响公司中高层管理人员和核心业务及技术骨干的勤

勉尽职。

    四、监事会意见

    监事会认为：公司 2020 年年度利润分配及资本公积金转增股本已

于 2020 年 7 月 1 日实施完毕，公司根据《上市公司股权激励管理办法》

等有关法律、法规、规范性文件和公司《2018 年股票期权与限制性股

                               7/9
票激励计划（草案）》的规定，对 2018 年股票期权与限制性股票激励

计划首次授予尚未行权的期权数量及行权价格的调整，符合公司和全

体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关

法律、法规和规范性文件的规定。

    五、独立董事意见

    独立董事认为：公司本次调整 2018 年股票期权与限制性股票激励

计划首次授予尚未行权的期权数量及行权价格事项符合相关法律法规

和《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，

在公司 2018 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，且履

行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意

公司此次调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予尚未

行权的期权数量及行权价格。

    六、法律意见书的结论意见

    综上所述，北京市中伦（深圳）律师事务所认为，本次股权激励

计划相关调整事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》

《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《股权激励计划》的相

关规定。

    七、备查文件

    1、第三届董事会第四次会议决议

    2、第三届监事会第三次会议决议

    3、独立董事关于第三次董事会第四次会议相关事项的独立意见

    4、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限

                               8/9
公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划调整事项的法律意见书》

    特此公告。

                                   科顺防水科技股份有限公司

                                            董 事 会

                                         2021 年 8 月 17 日




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