证券代码：300737       证券简称：科顺股份        公告编号：2021-095


                 科顺防水科技股份有限公司
关于公司 2018 年股权激励计划预留授予期权第三个
         行权期采用自主行权模式的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



    特别提示：

    1、本次股票期权简称：科顺 JLC1；

    2、期权代码：036303；

    3、本次符合可行权条件的激励对象为 234 人，可行权的股票期

权数量为 5,356,800 份，行权价格为 7.19 元/股；

    4、行权方式：本次行权采取自主行权方式；

    5、本次可行权股票期权若全部行权，公司仍具备上市条件。

    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月

27 日召开的第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 2018 年股

票期权与限制性股票激励计划首次授予第三期可行权/解除限售条件

成就的议案》，公司 2018 年股票期权激励计划预留授予第三个行权条

件已成就，本次预留部分第三个行权期采取自主行权方式。

    截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审

核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成

自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
    一、本次股票期权的行权安排

    （一）公司期权简称：科顺 JLC1；

    （二）公司期权代码：036303；

    （三）行权对象：高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业

务）人员；

    （四）行权人数：234 人；

    （五）本次股票期权行权期限：股票期权行权期限为 2021 年 9

月 3 日起至 2022 年 7 月 26 日止；

    （六）行权价格及数量：第三个行权期行权价格 7.19 元/股、可

行权数量为 5,356,800 份；

    （七）行权股票的来源:公司向激励对象定向发行 A 股普通股；

    （八）行权方式：自主行权。

    公司自主行权承办证券公司为华泰证券股份有限公司，承办券商

已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系

统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

    二、可行权日

      可行权日必须为交易日，但下列期间不得行权：

    （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公

告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日
内。

    （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

    上述“重大事项”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》

的规定应当披露的交易或其他重大事项。激励对象必须在行权期限内

行权完毕，行权期限结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

    三、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

    本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金；

本次激励对象股票期权行权所获收益，按国家税务总局相关规定所需

缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

    四、本次行权对公司的影响

    1、对公司当年财务状况和经营成果的影响

    根据公司股票期权激励计划，如果本次可行权期权 5,356,800 份

全部行权，公司净资产将会增加约 38,515,392 元，其中：总股本增

加 5,356,800 股 ，注 册资 本增加 5,356,800 股； 资本 公积 增加

33,158,592 元。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益

率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

    2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

    公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权

在授予日的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，

不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权

的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价

及会计核算造成实质影响。
    3、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响

    本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际

控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条

件。

    五、其他说明

    （一）行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内通过选定

承办券商（华泰证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券

商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业

务系统的技术规范完全符合证券交易所及中国登记结算公司对于自

主行权业务的操作要求。

    （二）公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变

化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股

份变动情况等信息。

    特此公告。



                                   科顺防水科技股份有限公司

                                           董 事 会

                                         2021 年 9 月 1 日