科顺防水科技股份有限公司
         独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市

公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并

根据科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事

的委托，独立董事解云川先生作为征集人就公司 2021 年第三次临时

股东大会中审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所

述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不

负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

    本人解云川作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连

带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市

场等证券欺诈活动。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指

定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。

本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有

虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司

章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项
   1、基本情况

   （1）中文名称：科顺防水科技股份有限公司

   （2）英文名称：Keshun Waterproof Technologies Co.,Ltd.

   （3）设立日期：1996 年 10 月

   （4）注册地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一

   （5）股票上市时间：2018 年 01 月 25 日

   （6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

   （7）股票简称：科顺股份

   （8）股票代码：300737

   （9）法定代表人：陈伟忠

   （10）董事会秘书：毕双喜

   （11）公司办公地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号

之一

   （12）邮政编码：528303

   （13）联系电话：0757-28603333

   （14）传真：0757-26614480

   （15）互联网地址：www.keshun.com.cn

   （16）电子信箱：300737@keshun.com.cn

   2、征集事项

   由征集人针对 2021 年第三次临时股东大会中审议的以下议案向

公司全体股东征集投票权：

   4.00《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》；

    5.00《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法>的议案》；

    6.00《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激

励计划有关事项的议案》。

三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指

定的信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《科顺防

水科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会通知的公告》。

四、征集人基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事解云川先生，

其基本情况如下：

    解云川先生，1976 年出生，博士研究生学历，无永久境外居留

权。2008 年 4 月-2010 年 1 月在香港理工大学担任研究助理；2005

年至今在西安交通大学担任教师，2019 年获得西安交通大学教授资

格，目前主要从事化学领域教学、科研，兼任无锡鑫聚电子科技有限

公司研发总监。

    截至本报告书出具日，解云川未持有公司股票，与公司控股股东、

实际控制人以及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系。

    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷

有关的重大民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何
协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、

主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害

关系。

五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 11 月 08 日召

开的第三届董事会第九次会议，并且对《关于公司<2021 年限制性股

票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2021 年限

制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大

会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》投

了赞成票。

六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程

规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止 2021 年 11 月 18 日交易结束后，在中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议

登记手续的公司股东。

    （二）征集时间：2021 年 11 月 19 日上午 9：30－11：30，下午

13：30－17：30。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒

体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征

集行动。

    （四）征集程序和步骤
    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票

权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托

书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授

权委托书及其他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、

法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本

条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股东账户卡；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集

时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专

递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，

收到时间以公司收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

为：

    收件人：科顺防水科技股份有限公司董事会秘书

    联系地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一

    邮政编码：528303
    联系电话：0757-28603333

    公司传真：0757-26614480

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

    4、由公司 2021 年第三次临时股东大会进行见证的律师事务所见

证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式

审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件

的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指

定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其

授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判

断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲

自或委托代理人出席会议。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征

集人将认定其授权委托无效。

                                             征集人：解云川

                                           2021 年 11 月 08 日



    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：

                       科顺防水科技股份有限公司

                独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅

读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《科顺防水科技股份有限

公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文及其他相关文件，对

本次征集投票权等相关情况已充分了解。

    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征

集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权

委托，或对本授权委托书内容进行修改。

    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托科顺防水科技股份有

限公司独立董事解云川作为本人/本公司的代理人出席科顺防水科技

股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示

对以下会议审议事项行使投票权。

    本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
                                                         表决意见
 序号                   议案内容
                                                    同意   反对 弃权
         《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草
 4.00
         案）>及其摘要的议案》；
         《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计
 5.00
         划实施考核管理办法>的议案》；
         《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年
 6.00
         限制性股票激励计划有关事项的议案》。

    委托人姓名或名称（签章）：

    委托人身份证号码（营业执照号码）：
   委托人持股数量：

   委托人股东账号：

   委托人联系方式：

   委托日期：

   本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第三次临时股东

大会结束。