北京市中伦（深圳）律师事务所

关于科顺防水科技股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会的

         法律意见书




       二〇二一年十一月
                   北京市中伦（深圳）律师事务所

                   关于科顺防水科技股份有限公司

                     2021年第三次临时股东大会的

                               法律意见书

致：科顺防水科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称
“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）
接受科顺防水科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021
年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召
开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发
表法律意见。

    一、本次股东大会的召集和召开程序

    为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 11 月 9 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，
明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电
话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。

    本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于2021年11月25日下午14:30在佛山市顺德区容桂红旗中路工业区38号之一公司
4楼会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络
投票的时间为2021年11月25日9:15—9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通过互联网
投票平台投票的时间为2021年11月25日9:15-15:00。
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    本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会的召集人资格

    本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。

    三、本次股东大会出席、列席人员的资格

    （一）出席本次股东大会的股东

    本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会
的股东及股东代理人共 41 人，代表公司有表决权的股份 467,797,505 股，占公司
有表决权的股份总数 40.6361%。

    1. 根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件
及授权委托书等文件，出席现场会议的股东及股东代理人共 14 人，代表公司有
表决权的股份 366,685,324 股。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代
理人均具备出席本次股东大会的资格。

    2. 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会
确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东
共 27 人，代表公司有表决权的股份 101,112,181 股。参加网络投票的股东的资格
已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证。

    （二）出席、列席现场会议的其他人员

    1. 公司董事；

    2. 公司监事；

    3. 公司董事会秘书；

    4. 公司其他高级管理人员；

    5. 本所律师。

    经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。



    四、本次股东大会的表决程序和表决结果
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    本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。

    本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按公司章程规定的程序进
行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在
现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有
对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。

    本次股东大会对议案的表决结果如下：

    1. 议案名称：《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）及其摘要>的议案》

    表决结果：101,084,281 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9724%。

    2. 议案名称：《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划管理
办法>的议案》

    表决结果：101,084,281 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9724%。

    3. 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事
宜的议案》

    表决结果：101,084,281 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9724%。

    4. 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》

    表决结果：467,769,605 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9940%。

    5. 议案名称：《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
                                                                 法律意见书

法>的议案》

    表决结果：467,769,605 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9940%。

    6. 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励
计划有关事项的议案》

    表决结果：467,769,605 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9940%。

    7. 议案名称：《关于对外投资的议案》

    表决结果：467,769,605 股同意，27,900 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9940%。

     本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。

    五、结论

    综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    本法律意见书正本三份。（以下无正文）