证券代码：300737        证券简称：科顺股份       公告编号：2022-007


                 科顺防水科技股份有限公司
             第三届监事会第九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    一、会议召开情况

    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第

九次会议于 2022 年 1 月 17 日下午 19:00 在公司会议室以现场和通讯

方式召开，会议通知已于 2022 年 1 月 16 日发出。本次会议应出席的

监事 3 人，实际出席并参与表决的监事 3 人，会议由监事会主席涂必

灵女士主持，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关

规定。

    二、会议表决情况

    经参会监事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：

     （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事

项的议案》
    议案内容：

    本次对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象人
数及授予限制性股票数量的调整符合《公司章程》、《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范
性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称


                                 1/4
“《激励计划》”）的相关规定，调整程序合法、合规，调整后首次
授予的激励对象均符合《管理办法》、《激励计划》等相关法律、法规
所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合
法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公
司本次激励计划进行调整。

    具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2021 年限制性股票

激励计划相关事项的公告》。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

     （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    议案内容：
    1、本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司
章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、
《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八
条规定的不得成为激励对象的情形。激励对象中无独立董事、监事、
单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。本次拟被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有
效，符合获授限制性股票的条件。

    2、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励

计划首次授予条件已经成就。综上，监事会认为公司 2021 年限制性股

票激励计划首次授予条件已经成就，同意公司以 2022 年 1 月 17 日为

授予日，向符合条件的 359 名激励对象（不含预留部分）首次授予限

制性股票 1,600 万股。

    具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网

                              2/4
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予限

制性股票的公告》。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

     （三）审议通过《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要部分条款的议案》
    议案内容：

    本次修改公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

部分条款，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5

号——股权激励》等有关法律、法规及规范性文件的规定。变更后的

方案更加具有挑战性，有利于充分调动激励对象的积极性，不存在导

致加速行权或提前解除限售的情形，不存在降低行权价格或授予价格

的情形，符合上市公司及全体股东利益。

    具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年限制性股票激励

计划（草案）及相关文件的修订说明公告》及《2021 年限制性股票激

励计划（2022 年修订稿）》。

    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    该议案尚需提交公司股东大会审议。

     （四）审议通过《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划实

施考核管理办法>的议案》
    议案内容：



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    本次修改公司《2021 年限制性股票激励计划考核管理办法》，是

为保证公司 2021 年限制性股票激励计划修改后的顺利实施的必要之

举，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市

公司股权激励管理办法》创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股

权激励》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定和公司实

际情况，有利于充分调动激励对象的积极性，有利于更好地维护上市

公司和股东的利益。

    具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划

实施考核管理办法（2022 年修订稿）》。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、备查文件目录

    科顺防水科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议



                                    科顺防水科技股份有限公司

                                           监 事 会

                                        2022 年 1 月 18 日




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