科顺股份:关于公司发行股份及支付现金购买资产相关方出具承诺事项的公告2022-04-08
证券代码:300737 证券简称:科顺股份 公告编号:2022-026
科顺防水科技股份有限公司
关于公司发行股份及支付现金购买资产
相关方出具承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
法律责任。
科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)已于 2022 年
1 月 25 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
于 2022 年 1 月 18 日出具的《关于同意科顺防水科技股份有限公司向
孙诚等发行股份购买资产注册的批复》(证监许可[2022]140 号),
同意公司发行股份及支付现金购买资产事项。
在本次交易过程中,相关方出具的主要承诺情况具体如下(本公
告中的简称与《科顺防水科技股份有限公司发行股份及支付现金购买
资产报告书》(以下简称“《重组报告书》”)中的简称具有相同含
义):
一、关于提供信息真实、准确和完整的承诺
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本公司保证为本次交易所提供的所有信息均真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、本公司保证向参与本次交易的各中介机构所提供的信息
均为真实、准确、完整的原始书面材料或副本资料,资料副
关于提供信息
上市公司、 本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印
真实、准确和完
标的公司 章均是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署
整的承诺
该文件,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
3、本公司保证为本次交易所出具的说明、确认或承诺均为
真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏;保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项;
4、本公司知悉上述承诺可能导致的法律后果,对违反前述
承诺的行为本公司将承担相应的法律责任。
1、本人/本企业保证为本次交易所提供的所有信息均真实、
准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并承诺就此承担个别及连带的法律责任;
2、本人/本企业保证向参与本次交易的各中介机构所提供的
资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资
料副本或复印件与原始资料或原件一致;所有文件的签名、
印章均是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签
上市公司
署该文件,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
控股股东、
3、本人/本企业保证为本次交易所出具的说明、确认或承诺
实际控制
关 于 提 供 信 息 均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈
人、董监
真实、准确和完 述或者重大遗漏;保证已履行了法定的披露和报告义务,不
高、标的公
整的承诺 存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项;
司董监高
4、本人/本企业保证,如因本人/本企业提供的信息存在虚
以及各交
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者
易对方
造成损失的,本人/本企业将依法承担赔偿责任。如本人/本
企业在本次交易中所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的,在形成调查结论以前,本人/本企业不转让
在上市公司拥有权益的股份。如调查结论发现本人/本企业
确存在违法违规情节的,则本人/本企业承诺锁定的股份自
愿用于相关投资者赔偿安排。
二、减少与规范关联交易的承诺
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本人及本人直接、间接控制的经济实体将尽可能地避免和
减少与上市公司之间的关联交易。
2、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人将严
格按照有关法律法规以及上市公司章程等制度的有关规定和
要求,在审议与本人有关的关联交易事项时主动回避并放弃
表决权,并遵循“平等、自愿、等价和有偿”的一般商业原
则与上市公司签订关联交易合同或协议,并确保该关联交易
上 市公司 的价格公允,关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方的
控股股东、 关 于 减 少 与 规 价格或收费的标准,以维护上市公司的利益。
实 际 控 制 范 关 联 交 易 的 3、本人保证不利用在上市公司的地位和影响,通过关联交易
人、上市公 承诺 损害上市公司的合法权益。
司董监高 4、本人将促使本人直接、间接控制的经济实体遵守上述承诺。
5、如本人或本人直接、间接控制的经济实体违反上述承诺而
导致上市公司的权益受到损害,本人将依法承担相应的赔偿
责任。
6、若违背上述承诺及保证,本人愿意依法承担由此所引发的
一切法律责任,包括(但不限于)经济赔偿责任。
7、上述承诺自签署之日起生效,对本承诺人具有法律约束力;
至本承诺人不再为上市公司的关联方当日失效。
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本次交易完成后,在本人作为上市公司的股东或在上市公
司及其关联方任职期间,本人及本人控制及可施加重大影响
的企业(“关联方”)将尽量减少并规范与上市公司(包括
各子公司,以下同)的关联交易;
2、本人不会利用自身作为上市公司股东或在上市公司及其关
联方任职的地位谋求本人及其关联方与上市公司在业务合作
等方面给予优于市场第三方的权利;不会利用自身作为上市
公司股东的地位谋求本人及其关联方与上市公司达成交易的
优先权利;不会利用相关地位损害上市公司及上市公司其他
股东的合法权益;
3、对于存在确有必要且不可避免的关联交易,本人及其关联
业 绩承诺 关于减少与 规
方将与上市公司按照中国证监会、深圳证券交易所以及上市
方、标的公 范关联交易 的
公司章程等有关规定,遵循公平、公允、等价有偿等原则,
司董监高 承诺
依法订立协议,办理有关内部决策、报批程序并履行信息披
露义务,保证不以与市场价格相比显失公平的价格损害上市
公司的合法权益;
4、确保本人及其关联方不发生占用上市公司资金、资产的行
为,不要求上市公司向本人及其关联方提供任何形式的担保;
5、确保本人严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规
以及上市公司章程的有关规定行使股东权利,在股东大会对
涉及本人及其关联方与上市公司的关联交易进行表决时,依
法履行回避表决的义务;
6、本承诺函在本人作为上市公司股东或在上市公司及其关联
方期间内持续有效且不可变更或撤销。
三、避免同业竞争的承诺
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本人及本人直接或间接控制的企业(除上市公司及其子公
司,以下同)目前没有从事构成与上市公司及标的公司主营
业务有同业竞争的经营活动;
2、本人愿意促使本人直接或间接控制的企业将来不直接或者
通过其他任何方式间接从事构成与上市公司及标的公司主营
业务有同业竞争的经营活动。
3、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业
上对上市公司及标的公司主营业务构成竞争的业务,或者拥
上市公 司 有与上市公司及标的公司主营业务存在竞争关系的任何经济
实 际 控 制 关 于 避 免 同 业 实体、机构、经济组织的权益,或者以其他任何形式取得该
人陈伟忠、 竞争的承诺 经济实体、机构、经济组织的控制权,或者在该经济实体、
阮宜宝 机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
4、未来如有在上市公司及标的公司主营业务范围内相关业务
的商业机会,本人将会介绍给上市公司;如未来本人控制的
企业拟进行与上市公司或标的公司相同或相似的主营业务,
本人将行使否决权,避免与上市公司及标的公司主营业务相
同或相似,不与上市公司及标的公司发生同业竞争,以维护
上市公司及标的公司的利益。
5、本人将促使由本人直接、间接控制的经济实体遵守上述承
诺。
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
6、本人愿意承担因违反上述承诺而给上市公司造成的全部经
济损失。
7、上述承诺自签署之日起生效,对本承诺人具有法律约束力,
至本承诺人不再为上市公司的控股股东或实际控制人当日失
效。
1、本人没有通过直接或间接控制的经营实体或以自然人名义
从事与标的公司及上市公司(包括各子公司,以下同)相同
或相似的业务;
2、本次交易完成后,本人及其直接或间接控制的经营实体不
直接或间接从事(包括但不限于投资、任职、受托经营等)
与标的公司及上市公司存在任何直接竞争或间接竞争关系的
业务。如本人或其直接或间接控制的经营实体现有或未来的
业 绩 承 诺 关于避免同业
经营活动可能与标的公司及上市公司发生同业竞争或与标的
方 竞争的承诺
公司及上市公司发生利益冲突,本人将放弃或将促使直接或
间接控制的经营实体无条件放弃可能发生同业竞争的业务,
或将直接或间接控制的经营实体以公平、公允的市场价格在
适当时机全部注入上市公司及其子公司或对外转让;
3、在本人作为上市公司股东期间,本承诺函为有效之承诺。
如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向上市公司
赔偿一切直接和间接损失,并承担相应的法律责任。
四、股份锁定的承诺
承诺方 承诺事项 承诺的主要内容
1、本人通过本次交易取得的上市公司股份,自发行结束之日
起 36 个月内不得以任何方式转让,上述转让包括但不限于通
过证券市场公开转让、通过协议方式转让等;
2、本次交易中上市公司向本人发行的股份自上市之日后分三
批解锁:
(1)自股份上市之日起满 12 个月、标的公司 2021 年度专项
审核报告出具后,且已实现 2021 年度业绩承诺的前提下解锁
30%;
(2)自股份上市之日起满 24 个月、标的公司 2022 年度专项
审核报告出具后,且已实现 2022 年度业绩承诺的前提下解锁
30%;
孙诚、孙会
关 于 股 份 锁 定 (3)自股份上市之日起满 36 个月、标的公司 2023 年度专项
景 、孙 华
的承诺 审核报告出具后,且已实现 2023 年度业绩承诺的前提下解锁
松、孙盈
40%。
前述锁定期届满前,若本人需按照《业绩承诺补偿协议》及
其补充协议的约定对上市公司进行股份补偿,则本人应先对
上市公司进行股份补偿,剩余股份在锁定期满后即可解锁转
让。
3、本次交易完成后,本人因上市公司送股、资本公积金转增
股本等原因而取得的上市公司股份,亦应遵守前述约定,同
时前述约定的解除限售股份数量将按照深交所的相关规则进
行相应调整。若有权监管机构的监管意见或规定要求的股份
解除限售期长于上述约定,则本人同意根据有权监管机构的
监管意见和规定进行相应调整;
承诺方 承诺事项 承诺的主要内容
4、若本人拟以本人在本次交易中取得的上市公司股份进行
补偿,本人承诺本人于本次交易中获得的上市公司作为支付
对价发行的相关股份(以下简称“对价股份”)优先用于履
行业绩承诺及补偿义务,对价股份在业绩承诺期届满及向上
市公司实施业绩补偿(如需)之前不得用于质押;
5、本人承诺的新增股份锁定期届满之后,本人通过本次交易
获得的新增股份锁定期按中国证监会及深交所的有关规定执
行。
1、本人因本次交易而获得的新增股份,自发行结束之日起
12 个月内不得以任何方式转让;
2、本次交易中上市公司向本人发行的股份自上市之日后分三
批解锁:
(1)自股份上市之日起满 12 个月、标的公司 2021 年度专项
审核报告出具后,且已实现 2021 年度业绩承诺的前提下解锁
30%;
(2)自股份上市之日起满 24 个月、标的公司 2022 年度专项
审核报告出具后,且已实现 2022 年度业绩承诺的前提下解锁
30%;
(3)自股份上市之日起满 36 个月、标的公司 2023 年度专项
审核报告出具后,且已实现 2023 年度业绩承诺的前提下解锁
40%。
前述锁定期届满前,若本人需按照《业绩承诺补偿协议》及
宋广恩、郑 其补充协议的约定对上市公司进行股份补偿,则本人应先对
关于股份锁 定
红艳、宋一 上市公司进行股份补偿,剩余股份在锁定期满后即可解锁转
的承诺
迪、杜海水 让。
3、本次交易完成后,本人因上市公司送股、资本公积金转增
股本等原因而取得的上市公司股份,亦应遵守前述约定,同
时前述约定的解除限售股份数量将按照深交所的相关规则进
行相应调整。若有权监管机构的监管意见或规定要求的股份
解除限售期长于上述约定,则本人同意根据有权监管机构的
监管意见和规定进行相应调整;
4、若本人拟以本人在本次交易中取得的上市公司股份进行补
偿,本人承诺本人于本次交易中获得的上市公司作为支付对
价发行的相关股份(以下简称“对价股份”)优先用于履行
业绩承诺及补偿义务,对价股份在业绩承诺期届满及向上市
公司实施业绩补偿(如需)之前不得用于质押;
5、本人承诺的新增股份锁定期届满之后,本人通过本次交易
获得的新增股份锁定期按中国证监会及深交所的有关规定执
行。
1、本人/本企业因本次交易而获得的新增股份,自发行结束
之日起 12 个月内不得以任何方式转让;
2、本次交易完成后,本人/本企业因上市公司送股、资本公
积金转增股本等原因而取得的上市公司股份,亦应遵守前述
其他 35 名 关 于 股 份 锁 定 约定,同时前述约定的解除限售股份数量将按照深交所的相
交易对方 的承诺 关规则进行相应调整。若有权监管机构的监管意见或规定要
求的股份解除限售期长于上述约定,则本人/本企业同意根据
有权监管机构的监管意见和规定进行相应调整;
3、本人/本企业承诺的新增股份锁定期届满之后,本人/本企
业通过本次交易获得的新增股份锁定期按中国证监会及深交
承诺方 承诺事项 承诺的主要内容
所的有关规定执行。
五、关于不存在内幕交易的承诺
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本人/本企业不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用
该内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的
上市公司
内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本
及其控股
次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机
股东、实际
关 于 不 存 在 内 关依法追究刑事责任的情形。
控制人、董
幕交易的承诺 2、本人/本企业不存在依据《关于加强与上市公司重大资产
事、监事、
重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不
高级管理
得参与上市公司重大资产重组的情形。
人员
3、本人/本公司若违反上述承诺,将依法承担相应的法律责
任。
标的公司
及标的公 1、本人/本企业不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用
司董事、监 该内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌本次交易的
事、高级管 内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌本
理人员,交 次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机
易 对 方 及 关于不存在 内 关依法追究刑事责任的情形。
其 控 股 股 幕交易的承诺 2、本人/本企业不存在依据《关于加强与上市公司重大资产
东、实际控 重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不
制人,及其 得参与上市公司重大资产重组的情形。
董事、监 3、本人/本企业若违反上述承诺,将依法承担相应的法律责
事、高级管 任。
理人员
六、关于保障上市公司独立性的承诺函
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、在本次交易完成后,本人将严格遵守中国证监会、深圳证
券交易所有关规章及上市公司章程等相关规定,与其他股东
上 市公 司 一样平等行使股东权利、履行股东义务,不利用股东地位谋
关 于保障上 市
实 际控 制 取不当利益,保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业
公 司独立性 的
人陈伟忠、 务方面继续与本人控制的其他企业完全分开,保持上市公司
承诺函
阮宜宝 在业务、资产、人员、财务和机构方面的独立。
2、如出现因本人违反上述承诺而导致上市公司的权益受到损
害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。
七、关于填补即期被摊薄回报的措施及承诺
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
上 市 公司 关 于 填 补即 期 1、为保证公司填补回报措施能够得到切实履行,本人承诺不
控 股 股 被 摊 薄 回报 的 越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
东 、 实际 措施及承诺 2、公司本次发行完成前,若中国证监会、深圳证券交易所作
控制人 出关于填补即期回报措施及其承诺的其他监管规定或要求的,
且本人上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等监
管规定或要求时,本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证券
交易所的该等监管规定或要求出具补充承诺。
3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及
本人对此作出的有关填补即期回报措施的承诺。若未能履行上
述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定的报刊上公
开说明未履行上述承诺的具体原因并向公司股东和社会公众
投资者道歉,因本人违反上述承诺而给公司或公司股东造成损
失的,将依法承担赔偿责任。
1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;
2、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也
不采用其他方式损害公司利益;
3、对本人作为公司董事和高级管理人员的职务消费行为进行
约束;
4、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活
动;
5、承诺由董事会或薪酬与考核委员会所制定的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩;
上 市 公司
关 于 填 补即 期 6、承诺若公司后续推出股权激励政策(如有),则拟公布的
董 事 、高
被 摊 薄 回报 的 公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相
级 管 理人
措施及承诺 挂钩;
员
7、本承诺出具日后,如中国证监会作出关于填补回报措施及
承诺的新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等
规定的,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充
承诺;
8、本人承诺切实履行所作出的上述承诺事项,确保公司填补
回报措施能够得到切实履行。若本人违反该等承诺或拒不履行
承诺,自愿接受中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构
依法作出的监管措施;若违反该等承诺并给公司或者股东造成
损失的,愿意依法承担赔偿责任。
八、关于标的资产权属状况的承诺
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本人/本企业合法持有标的资产,具备作为本次交易的交
易对方的资格;
2、本人/本企业已经依法履行对标的公司的出资义务,不存
在任何虚假出资、抽逃出资等违反本公司作为股东应承担的
义务和责任的行为,不存在其他可能影响标的公司合法存续
关 于标的 资产
的情况;
交易对方 权 属状况 的承
3、本人/本企业合法拥有标的资产完整的所有权,对标的资
诺
产可以合法、有效地处分;标的资产权属清晰,不存在现实
或潜在的权属纠纷,不存在委托持股、信托持股或类似安排,
未设置任何质押和其他第三方权利,亦不存在被查封、冻结、
托管等限制其转让的情形;标的资产过户或者转移不存在法
律障碍;
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
4、本人/本企业确认不存在尚未了结或可预见的可能影响本
人/本企业持有的标的资产权属发生变动或妨碍标的资产转
让给上市公司的重大诉讼、仲裁及纠纷。本人/本企业保证自
本承诺函出具之日至本次交易完成前,不会就标的资产新增
质押或设置其他可能妨碍标的资产转让给上市公司的限制性
权利。若本人违反本承诺,本人愿意赔偿上市公司因此而遭
受的全部损失;
5、在标的资产权属变更登记至上市公司名下之前,承诺人将
审慎尽职地行使标的公司股东的权利,履行股东义务并承担
股东责任,促使标的公司按照正常方式经营,并尽合理的商
业努力保持标的公司的业务正常联系,保证标的公司处于良
好的经营状态。未经过上市公司的事先书面同意,不自行或
促使标的公司从事或开展与正常生产经营无关的资产处置、
对外担保、利润分配或增加重大债务等行为,保证标的公司
不进行非法转移、隐匿资产及业务的行为;
6、本人/本企业承诺及时进行本次交易有关的标的资产的权属变
更,且在权属变更过程中出现的纠纷而形成的全部责任均由承诺
人自行承担;
7、若本人/本企业违反本承诺函之承诺,本人/本企业愿意赔
偿上市公司因此而遭受的全部损失。
九、关于交易主体诚信及合法合规情况的承诺函
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
1、本公司最近三十六个月内不存在受到行政处罚(不包括
证券市场以外的处罚,下同)、刑事处罚或者涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了
结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在
因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或其他涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查的情形;不存在未按期偿还大额债务、
未履行承诺或者其他被中国证监会采取行政监管措施或受
关于诚信及合 到证券交易所纪律处分、公开谴责等情况。
上市公司 法合规情况的 2、本公司最近三十六个月诚信状况良好,不存在重大失信
承诺函 情况,包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺或者
被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处
分、公开谴责等情况。
3、本公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资
金被本公司实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债
务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
4、本公司最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社
会公共利益的重大违法行为。
1、本人最近三十六个月内不存在受到行政处罚(不包括证
券市场以外的处罚,下同)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷
上市公司
关于诚信及合 有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了结
控股股东、
法合规情况的 的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在因
实际控制
承诺函 涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或其他涉嫌违法违规被中
人
国证券监督管理委员会立案调查的情形;不存在未按期偿还
大额债务、未履行承诺或者其他被中国证券监督管理委员会
承诺人 承诺事项 承诺的主要内容
采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分、公开谴责等
情况;
2、本人最近三十六个月诚信状况良好,不存在重大失信情
况,包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺或者被
中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交
易所纪律处分、公开谴责等情况;
3、本人最近三十六个月不存在严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。
1、本人最近三十六个月内不存在受到行政处罚(不包括证
券市场以外的处罚,下同)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷
有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了结
的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在因
上市公司 涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或其他涉嫌违法违规被中
关于诚信及合
董事、监 国证监会立案调查的情形;不存在未按期偿还大额债务、未
法合规情况的
事、高级管 履行承诺或者其他被中国证监会采取行政监管措施或受到
承诺函
理人员 证券交易所纪律处分、公开谴责等情况;
2、本人最近三十六个月内诚信状况良好,不存在重大失信
情况,包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺或者
被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处
分、公开谴责等情况。
1、本人最近五年内/本企业自成立以来不存在受到行政处罚
(不包括证券市场以外的处罚,下同)、刑事处罚或者涉及
与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任
何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,
亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或其他涉嫌违
关于诚信及合
法违规被中国证监会立案调查的情形;不存在未按期偿还大
交易对方 法合规情况的
额债务、未履行承诺或者其他被中国证监会采取行政监管措
承诺函
施或受到证券交易所纪律处分、公开谴责等情况;
2、本人最近五年/本企业自成立以来诚信状况良好,不存在
重大失信情况,包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行
承诺或者被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易
所纪律处分、公开谴责等情况。
十、不存在不得发行股票情形的说明
上市公司不存在《创业板发行注册管理办法(试行)》第十
一条规定之不得向特定对象发行股票的如下情形:
1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会
认可;
2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会
不存在不得发 计准则或者相关信息披露规则的规定;最近一年财务会计报
上市公司 行股票情形的 告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;最近一年
说明 财务会计报告被出具保留意见的审计报告,且保留意见所涉
及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及
重大资产重组的除外;
3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会
行政处罚,或者最近一年受到证券交易所公开谴责;
4、上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪
正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监
会立案调查;
5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利
益或者投资者合法权益的重大违法行为;
6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益
的重大违法行为。
经核查,截至本公告日,各承诺方尚未出现违背上述相应承诺的
情形,公司将继续督促各承诺方履行相关承诺。
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董 事 会
2022 年 4 月 8 日