科顺股份:2021年度监事会工作报告2022-04-28
科顺防水科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事
规则》的相关规定,本着对全体股东负责的精神,依法履行职权,对公司生产经
营、重大事项、关联交易、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况等进
行监督,促进公司规范运作和健康发展,较好地维护了公司和股东的合法利益。
现将 2021 年度公司监事会工作报告如下:
一、监事会工作情况
(一)监事会会议召开情况
2021 年度,公司监事会共召开了 11 次会议,会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议召开情况如下:
序号 会议时间 会议届次 审议通过事项
1、《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
第二届监事会第
1 2021 年 3 月 2 日 2、《关于募投项目结项并将结余募集资金永
二十六次会议
久补充流动资金的议案》
1、《关于本次发行股份及支付现金购买资产
符合相关法律法规的议案》
2、《关于公司发行股份及支付现金购买资产
方案的议案》
2.01、本次交易的整体方案
2.02、发行股份及支付现金购买资产的方案
2.02.01、标的资产及交易对方
2.02.02、交易价格及定价依据
2021 年 3 月 17 第二届监事会第 2.02.03、对价支付方式
2
日 二十七次会议 2.02.04、发行种类、面值及上市地点
2.02.05、发行方式
2.02.06、发行股份的定价基准日、发行依据
和发行价格
2.02.07、发行数量及占发行后总股本的比例
2.02.08、股份锁定期安排
2.02.09、过渡期间损益安排
2.02.10、业绩承诺和补偿
2.02.11、相关资产办理权属转移的义务和违
序号 会议时间 会议届次 审议通过事项
约责任
2.02.12、决议有效期
3、《关于本次交易预计不构成重大资产重组
的议案》
4、《关于本次交易不构成关联交易的议案》
5、《关于<科顺防水科技股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产预案>的议案》
6、《关于本次交易不构成<上市公司重大资产
重组管理办法>第十三条规定的重组上市情
形的议案》
7、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重
大资产重组若干问题的规定>第四条规定的
议案》
8、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重
组管理办法>第十一条和第四十三条规定的
议案》
9、《关于本次交易公司不存在<创业板上市公
司证券发行注册管理办法>第十一条规定的
不得非公开发行股票的情形的议案》
10、《关于本次交易符合<创业板上市公司持
续监管办法(试行)>第十八条和第二十一条
规定的议案》
11、《关于签署附条件生效的<发行股份及支
付现金购买资产协议>的议案》
12、《关于公司股票价格波动未达到<关于规
范上市公司信息披露及相关各方行为的通
知>第五条相关标准的说明的议案》
13、《关于本次交易相关主体不存在<关于加
强与上市公司重大资产重组相关股票异常交
易监管的暂行规定>第十三条情形的说明》
14、《关于本次交易履行法定程序完备性、合
规性及提交法律文件的有效性的议案》15、
《关于公司聘请本次交易相关中介机构的议
案》
1、《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于 2020 年度财务报告的议案》
3、《2020 年年度报告及摘要的议案》
4、《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的
2021 年 4 月 21 第二届监事会第
3 议案》
日 二十八次会议
5、《关于<2020 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告>的议案》
6、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》
7、《关于 2020 年度控股股东及其他关联方资
序号 会议时间 会议届次 审议通过事项
金占用情况的议案》
8、《关于<2020 年度利润分配及资本公积金转
增股本预案>的议案》
9、《关于 2021 年公司监事薪酬方案的议案》
10、《关于续聘会计师事务所的议案》
11、《关于 2021 年日常性关联交易预计的议
案》
12、《关于注销部分股票期权及回购注销部分
限制性股票的议案》
13、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届
监事会非职工代表监事候选人的议案》
14、《关于向激励对象授予预留限制性股票的
议案》
15、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划
预留授予部分激励对象名单>的核查意见》
16、《关于公司 2021 年第一季度报告全文的
议案》
1、《关于 2019 年度监事会工作报告的议案关
于选举公司第三届监事会主席的议案》
2、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励
计划预留授予第二期可行权/解除限售条件
成就的议案》
2021 年 5 月 13 第三届监事会第
4 3、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预
日 一次会议
留授予相关事项的议案》
4、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划预
留授予部分调整后激励对象名单>的核查意
见》
5、《关于为全资子公司提供担保的议案》
1、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授
2021 年 6 月 17 第三届监事会二
5 予第一期解除限售条件成就的议案》2、《关
日 次会议
于为全资子公司提供担保的议案》
1、《关于本次发行股份及支付现金购买资产
符合相关法律法规的议案》
2、《关于调整本次发行股份及支付现金购买
资产方案的议案》
2.01、本次交易的整体方案
2021 年 8 月 16 第三届监事会第 2.02、发行股份及支付现金购买资产的方案
6
日 三次会议 2.02.01、标的资产及交易对方
2.02.02、交易价格及定价依据
2.02.03、对价支付方式
2.02.04、发行种类、面值及上市地点
2.02.05、发行方式
2.02.06、发行股份的定价基准日、发行依据
序号 会议时间 会议届次 审议通过事项
和发行价格
2.02.07、发行数量及占发行后总股本的比例
2.02.08、股份锁定期安排
2.02.09、过渡期间损益安排
2.02.10、业绩承诺和补偿
2.02.11、相关资产办理权属转移的义务和违
约责任
2.02.12、决议有效期
3、《关于本次交易不构成重大资产重组的议
案》
4、《关于本次交易不构成关联交易的议案》
5、《关于<科顺防水科技股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产重组报告书(草案)>
及其摘要的议案》
6、《关于评估机构的独立性、评估假设前提
的合理性、评估方法与评估目的的相关性以
及评估定价公允性的议案》
7、《关于签署附条件生效的<发行股份及支付
现金购买资产之补充协议>和<业绩承诺补偿
协议>等相关协议的议案》
8、《关于本次交易不构成<上市公司重大资产
重组管理办法>第十三条规定的重组上市情
形的议案》
9、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重
大资产重组若干问题的规定>第四条规定的
议案》
10、《关于本次交易符合<上市公司重大资产
重组管理办法>第十一条和第四十三条规定
的议案》
11、《关于本次交易符合<创业板上市公司证
券发行注册管理办法(试行)>和<创业板上
市公司持续监管办法(试行)>相关规定的议
案》
12、《关于公司股票价格波动未达到<关于规
范上市公司信息披露及相关各方行为的通
知>第五条相关标准的说明的议案》
13、《关于本次交易相关主体不存在<关于加
强与上市公司重大资产重组相关股票异常交
易监管的暂行规定>第十三条情形的说明》
14、《关于本次交易履行法定程序完备性、合
规性及提交法律文件的有效性的议案》15、
《关于本次交易摊薄上市公司即期回报填补
措施及承诺事项的议案》
序号 会议时间 会议届次 审议通过事项
16、《关于本次交易前 12 个月内购买、出售
资产情况的议案》
17、《关于批准报出本次交易相关审计报告、
备考审阅报告及评估报告的议案》
18、《关于更正<2021 年第一季度报告>的议
案》
19、《关于前次募集资金使用情况报告的议
案》
20、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予尚未行权的期权数量及
行权价格的议案》
1、《关于公司<2021 年半年度报告>全文及摘
要的议案》
2、《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用
2021 年 8 月 27 第三届监事第
7 情况的专项报告》
日 四次会议
3、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予第三期可行权/解除限售条件
成就的议案》
1、《关于<科顺防水科技股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产报告书(草案)(修订
稿)>及其摘要的议案》
2、《关于签署附条件生效的<发行股份及支付
现金购买资产协议>及其补充协议的议案》
2021 年 9 月 14 第三届监事会第 3、《关于签署附条件生效的<业绩承诺补偿协
8
日 五次会议 议>及其补充协议的议案》
4、《关于变更注册资本的议案》
5、《关于修订<公司章程>并授权董事会办理
工商变更的议案》
6、《关于对外投资的议案》
7、《关于购买董监高责任险的议案》
1、《关于确认本次交易加期<审计报告>及<审
阅报告>》
2021 年 10 月 25 第三届监事会第
9 2、《关于<科顺防水科技股份有限公司发行股
日 六次会议
份及支付现金购买资产报告书(草案)(修订
稿)>的议案》
2021 年 10 月 27 第三届监事会第
10 1、《关于<2021 年第三季度报告>的议案》
日 七次会议
1、《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期
员工持股计划(草案)及其摘要>的议案》
2021 年 11 月 8 第三届监事会第
11 2、《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期
日 八次会议
员工持股计划管理办法>的议案》
3、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
序号 会议时间 会议届次 审议通过事项
(草案)>及其摘要的议案》
4、《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
5、《关于对外投资的议案》
(二)列席股东大会和董事会情况
2021 年度,公司监事会成员列席参加了公司股东大会 4 次,列席参加了公
司董事会 12 次。监事会对董事会和股东大会的召开程序、审议事项、董事会及
股东大会决议的执行情况、董事及高级管理人员的履职情况等进行询问和检查监
督。
二、监事会对相关事项的独立意见
(一)公司依法治理情况
报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定,认真
履行职责,积极列席股东大会、董事会会议,对公司 2021 年度规范运作进行监
督。
监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》等有关规定,决策程序符合有关法律、法规及《公司
章程》的要求,有关决议的内容合法有效,未发现公司有违法违规经营的行为。
公司董事、高级管理人员尽职履责,忠诚勤勉,不存在违反有关法律、法规及《公
司章程》或损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,公司监事会对公司财务报告、财务管理等进行了认真细致的监督、
检查和审核,对公司财务监管体系和财务状况进行了充分的核查和论证。
监事会认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况
良好,会计核算无重大遗漏和虚假记载,财务报告能够真实反映公司的财务状况
和经营成果,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
(三)公司对外投资、利润分配情况
报告期内,监事会对公司 2021 年度对外投资情况进行了详细的问询,对投资
标的、投资必要性、投资程序等进行严格的核查论证。监事会认真审核 2020 年
度公司利润分配预案。
监事会认为:2021 年度公司对外投资、利润分配等重大事项均严格履行了法
定审批程序和信息披露义务,不存在违法、违规的情况,也不存在损害股东权益
或造成公司资产流失的情况。
(四)公司关联交易情况
报告期内,公司关联交易主要为关联租赁以及关联股东为公司银行授信提供
关联担保,监事会对公司 2021 年度发生的所有关联交易的关联方、关联关系、
关联交易内容、审批程序及关联交易合理必要性进行了严格的论证调研,对其公
允性发表了明确的意见。
监事会认为:公司 2021 年度发生的关联交易行为均按照《公司法》、《公司
章程》的规定,公司与关联方发生的租赁交易,完全遵循公开、公平、公正、有
偿、自愿的商业原则,交易价格公允,交易条件平等。公司关联方为公司银行授
信提供担保,关联方不收取任何费用,也不存在任何对公司不利的约定或条款。
因此,公司关联交易不存在损害公司或股东利益的情形。
(五)审核公司内部控制情况
报告期内,监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,审阅
了公司《2020 年度内部控制自我评价报告》,认为:公司已按照企业内部控制规
范体系和相关规定的要求,结合自身经营的实际情况,建立了较为完善的内部控
制体系并得到良好的贯彻执行,对公司经营管理各个环节起到较好的风险防范和
控制作用,不存在财务报告内部控制重大缺陷,未发现非财务报告内部控制重大
缺陷。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。
(六)对公司募集资金存放和使用情况的意见
报告期内,监事会对公司募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检
查,认为:公司募集资金的存放、管理和使用情况符合《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《募
集资金管理制度》的有关规定,不存在违规使用募集资金的行为。
(七)对公司 2020 年度报告的审核意见
报告期内,监事会对董事会编制的 2020 年年度报告进行了认真审核,并发
表如下审核意见:公司 2020 年年度报告符合法律、法规和中国证监会的有关规
定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会 2022 年工作计划
2022 年,公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责,依法列席董事会和出席股
东大会,监督重大事项决策,进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的
规范运营和内部控制制度的有效运行,维护公司和全体股东的合法权益,促进公
司持续健康发展。
科顺防水科技股份有限公司
监事会
2022 年 4 月 27 日