科顺防水科技股份有限公司

          独立董事谭有超先生 2021 年度述职报告

各位股东及股东代表：

       本人作为科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理

准则》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等

公司制度的规定和要求，在 2021 年度工作中，勤勉尽责、恪尽职守履

行了独立董事的职责；积极出席相关会议，认真审阅董事会议案及相

关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议；对董事会的相关事

项发表事前审查或独立意见，充分发挥独立董事及董事会专门委员会

委员作用，切实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

现将 2021 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

       一、出席董事会及股东大会情况

       2021 年度，公司召开了 12 次董事会，4 次股东大会。本人按时参

加公司组织召开的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。

公司董事会、股东大会的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》

的有关规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，

合法有效。因此，本人对公司 2021 年度董事会和股东大会的各项议案

及公司其他事项没有提出异议。2021 年，本人出席董事会、股东大会

会议的情况如下：
报告期内董事会会议召开次数                             12
                      应出席   亲自出席   委托出席次   缺席   是否连续两次未亲自
姓名         职务
                      次数       次数         数       次数       出席会议
谭有超       独立董事        9           9             0            0          否

 报告期内股东大会召开次数                                       4
                          应出席     亲自出席      委托出席次   缺席    是否连续两次未亲自
 姓名          职务
                          次数         次数            数       次数        出席会议
谭有超       独立董事        2           2             0            0          否

注：本人于 2020 年年度股东大会当选公司独立董事。


        本人认为：2021 年度公司董事会和股东大会的召集、召开以及表

决程序合法、合规、真实、有效，公司重大经营决策和其他重大事项

均按相关规定履行了审议程序和披露义务。

        二、发表独立意见情况

        2021 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作细则》及其他

法律、法规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的

董事会。本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立判

断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对董事会相关事项发表了事前

认可意见或同意的独立意见，具体情况如下：

        （一）2021 年 5 月 13 日，就公司第三届董事会第一次会议审议相

关事项发表了意见：

        1、关于聘任高级管理人员的独立意见

        2、关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的独

立意见

        3、关于为全资子公司提供担保的独立意见

        (二)2021 年 6 月 17 日，就公司第三届董事会第二次会议审议相关

事项发表了意见：

        1、关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一期解除限售条
件成就的独立意见

    2、关于为全资子公司提供担保的独立意见

    (三)2021 年 7 月 19 日，独立董事关于公司第三届董事会第三次会

议相关事项的独立意见

    1、关于以集中竞价交易方式回购公司股份的独立意见

    (四)2021 年 8 月 16 日，就公司第三届董事会第四次会议审议相关

事项发表了意见：

    1、关于第三届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见

    2、关于公司以发行股份及支付现金的方式购买丰泽智能装备股

份有限公司 93.54%的股权的独立意见

    3、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与

评估目的的相关性和评估定价的公允性的独立意见

    4、关于更正 2021 年第一季度报告事项的独立意见

    5、关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予尚

未行权的期权数量及行权价格的独立意见

    (五)2021 年 8 月 27 日，就公司第三届董事会第五次会议审议相关

事项发表了意见：

    1、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独

立意见

    2、关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三期

可行权/解除限售条件成就的独立意见

    （六）2021 年 9 月 14 日，就公司第三届董事会第六次会议审议相
关事项发表了意见：

     1、关于第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见

     2、关于公司以发行股份及支付现金的方式购买丰泽智能装备股

份有限公司 93.54%的股权的独立意见

     3、关于购买董监高责任险的独立意见

     （七）2021 年 10 月 25 日，就公司第三届董事会第七次会议审议

相关事项发表了意见：

     1、关于确认本次交易加期《审计报告》及《审阅报告》的独立意

见

     2、关于《科顺防水科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资

产报告书（草案）（修订稿）》的独立意见

     （八）2021 年 11 月 8 日，就公司第三届董事会第九次会议审议相

关事项发表了意见：

     1、关于《科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）

及其摘要》的独立意见

     2、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的

独立意见

     3、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的

独立意见

     三、任职董事会专门委员会工作情况

     本人作为公司董事会审计委员会主任委员，严格按照《独立董事

工作细则》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，主持开展
审计委员会的日常工作，检查公司的日常审计工作，对公司定期报告

发表审核意见；保持和会计师事务所沟通联系，督促其按要求出具审

计报告，充分利用自己的专业知识，确保公司审计工作正常有序进行。

    四、对外担保及资金占用的情况

    2021 年度，公司能够严格遵守相关法律法规的有关规定，已审批

的为经销商和全资子公司担保总额度为 132,000 万元，占公司最近一

期经审计净资产的 26.57%；实际已发生的对外担保总额为 58,575.27

万元，占公司最近一期经审计净资产的 11.79%，其中为经销商担保总

额度为 60,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的 12.08%；实际已

发生的对外担保总额为 55,183.17 万元，占公司最近一期经审计净资

产的 11.11%，为全资子公司担保总额度为 72,000 万元，占公司最近一

期经审计净资产的 14.49%；实际已发生为全资子公司德州科顺建筑材

料有限公司、福建科顺新材料有限公司分别向银行申请授信提供担保

总额为 1,168.04 万元、2224.06 万元，合计 3,392.10 万元，占公司最

近一期经审计净资产的 0.68%，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

公司与各关联方之间的资金往来均为正常生产经营性资金往来，不存

在将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情形。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2021 年，本人利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会的

机会到公司进行了实地现场考察、沟通，对公司生产情况、财务情况、

管理情况以及内部制度的建设及执行情况、募集资金管理情况、董事

会决议执行情况等进行充分地现场调查，运用并结合本人的专业知识
和经验，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联

系，及时了解公司的各项日常生产经营数据及财务数据；同时，密切

关注证券市场及传媒网络对公司的相关报道，关注市场动态和外部环

境变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公

司的生产经营动态。

    六、保护投资者权益方面所作的工作情况

    （一）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极

关注公司经营情况，亲自出席公司董事会和股东大会，对董事会审议

的相关议案均主动要求公司事先提供相关资料进行充分审核、论证，

对公司重大事项按照相关规定发表了事前审查和独立意见，为公司董

事会决策提供科学、合理的建议，降低公司决策风险，切实维护公司

和股东的合法权益。

    （二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司

章程》、《信息披露事务管理制度》等公司内控制度的要求不断完善信

息披露工作。2021 年度，公司严格按照监管机构法律法规要求，真实、

准确、完整、及时、公平的披露信息，为投资者及时了解公司情况提

供了良好的信息渠道。

    七、培训和学习情况

    2021 年，为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和

深圳证券交易所新颁布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理
和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，通过不断的学习

提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见

和建议，促进公司进一步规范运作。

    八、其他工作

    （一）公司 2021 年度整体运营情况良好，内部审计工作有序开展，

董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序规定。公司重大经营决

策事项均履行了相关程序和信息披露义务，不存在应披露而未披露的

重大事项，公司披露的相关事项不存在虚假陈述或重大遗漏。公司、

董事、高级管理人员均未受到中国证监会、深圳证券交易所等监管机

构的监管措施或行政处罚。

    （二）2021 年度未发生独立董事提议召开董事会的情形；未发生

聘请外部审计机构和咨询机构的情形；未发生独立董事提议聘请或解

聘会计师事务所的情形。

    2022 年，本人作为公司独立董事，将继续严格按照法律法规和《公

司章程》的规定和要求行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，

切实发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，

同时本人将本着诚信和勤勉的精神，积极学习相关法律法规和规章制

度，继续以客观、公正、审慎的态度发表独立意见和相关专项说明，

积极高效地履行独立董事的职责。

    报告完毕，谢谢！

                                      汇报人：谭有超

                                      2022 年 4 月 27 日