证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2023-009
科顺防水科技股份有限公司
关于发行股份购买资产之部分限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
特别提示：
1、本次解除限售股份可上市流通数量为 9,476,260 股，占科顺
防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 0.80%；
2、本次解除限售股份上市流通日期为 2023 年 4 月 19 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
2022 年 1 月 18 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意
科顺防水科技股份有限公司向孙诚等发行股份购买资产注册的批复》
（证监许可[2022]140 号），同意公司向孙诚等 43 名交易对象发行
30,351,027 股公司股份。
公司已实际向孙诚等 43 名交易对象发行 30,351,027 股（其中向
孙诚等 8 名业绩承诺方发行 20,874,767 股，向 35 名非业绩承诺方发
行 9,476,260 股），该股份已于 2022 年 4 月 12 日上市。具体内容详
见公司于 2022 年 4 月 8 日在巨潮资讯网披露的《发行股份及支付现
金购买资产之实施情况暨新增股份上市公告书》。
根据发行对象作出的股份锁定承诺，35 名非业绩承诺方合计持
有的 9,476,260 股份限售期为 12 个月，截至 2023 年 4 月 11 日，该
部分股份锁定期已届满。
二、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
本 次 发 行 后 ， 公 司 总 股 本 由 1,151,224,380 股 增 加 到
1,181,575,407股。2022年5月18日，公司2021年年度股东大会审议通
过《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，因
部分激励对象不符合激励条件，公司对其持有的69.678万股限制性股
票 予 以 回 购注 销。 注 销 后 公司 总股 本 由 1,181,575,407 股 减 少 至
1,180,878,627股。
三、本次限售股份上市流通的有关承诺及履行情况
本次申请股份解除限售的对象为公司发行股份购买资产的35名
非业绩承诺方，根据公司与其签署的《发行股份及支付现金购买资产
协议》及其《补充协议》的约定和其出具的股份锁定承诺函，本次交
易中，35名非业绩承诺方对其持有的公司股份作出了相应的锁定安排：
“1、本人/本企业因本次交易而获得的新增股份，如在取得新增
股份时对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满12个月，则自
发行结束之日起12个月内不得以任何方式转让；如不满12个月，则自
发行结束之日起36个月内不得以任何方式转让；2、本次交易完成后，
本人/本企业因上市公司送股、资本公积金转增股本等原因而取得的
上市公司股份，亦应遵守前述约定，同时前述约定的解除限售股份数
量将按照深交所的相关规则进行相应调整。若有权监管机构的监管意
见或规定要求的股份解除限售期长于上述约定，则本人/本企业同意
根据有权监管机构的监管意见和规定进行相应调整；3、本人/本企业
承诺的新增股份锁定期届满之后，本人/本企业通过本次交易获得的
新增股份锁定期按中国证监会及深交所的有关规定执行。”
截至本公告披露日，35名非业绩承诺方均严格履行了相关承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情形，也不存在
占用公司资金的情形，公司不存在对其违规担保的情形。
四、本次解除限售股份上市流通情况
（一）本次解除限售股份可上市流通数量为9,476,260股，占公
司总股本的0.80%；
（二）本次解除限售股份上市流通日期为2023年4月19日；
（三）本次解除限售股东共35名，具体情况如下：
持有限售股 本次上市流
本次上市流通数
序号 股东名称 份数量 通数量
量占总股本比例
（股） （股）
衡水高胜康睿创业投资基金管理中心（有限合
1 3,642,640 3,642,640 0.31%
伙）
河北中炬天恒资产管理有限公司－衡水市大恒战
2 2,762,329 2,762,329 0.23%
新产业股权投资基金中心（有限合伙）
3 张俊宁 971,903 971,903 0.08%
4 刘志强 434,079 434,079 0.04%
5 陈子衡 313,255 313,255 0.03%
6 秦彦辉 273,210 273,210 0.02%
7 李玉坡 242,603 242,603 0.02%
8 张占良 179,172 179,172 0.02%
9 牛彩霞 121,435 121,435 0.01%
10 何升强 97,094 97,094 0.01%
11 宋文通 91,172 91,172 0.01%
12 畅海东 60,870 60,870 0.01%
13 高群峰 59,189 59,189 0.01%
14 封永刚 42,681 42,681 0.00%
15 林彦民 38,899 38,899 0.00%
持有限售股 本次上市流
本次上市流通数
序号 股东名称 份数量 通数量
量占总股本比例
（股） （股）
16 蔡文勇 35,803 35,803 0.00%
17 武璆嫱 19,717 19,717 0.00%
18 李丽侠 17,768 17,768 0.00%
19 焦迎娣 15,781 15,781 0.00%
20 刘国欣 11,539 11,539 0.00%
21 李炯 9,705 9,705 0.00%
22 葛梦娇 6,992 6,992 0.00%
23 刘奎宁 6,075 6,075 0.00%
24 陶为渡 4,356 4,356 0.00%
25 禹道芳 3,935 3,935 0.00%
26 王冬艳 3,935 3,935 0.00%
27 张彦梅 3,630 3,630 0.00%
28 李卫群 2,254 2,254 0.00%
29 陈功 1,184 1,184 0.00%
30 蔡兴本 802 802 0.00%
31 卢国清 802 802 0.00%
32 黄丽文 382 382 0.00%
33 王超 382 382 0.00%
34 吴艳萍 382 382 0.00%
35 宋建平 305 305 0.00%
合计 9,476,260 9,476,260 0.80%
五、本次解除限售后公司的股本结构变动情况
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
股份性质 比例
数量（股） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件流通股
292,528,568 24.77 -9,476,260 283,052,308 23.97
份
二、无限售条件流通股
888,350,059 75.23 9,476,260 897,826,319 76.03
份
三、股本总数 1,180,878,627 100.00 1,180,878,627 100.00
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：本次申请解除限售股份的数量、上
市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大
资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》
等有关规定的要求，截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的
股东不存在违反其在本次交易中所作相关承诺的情况；上市公司就上
述股东解除限售并流通上市所作出的信息披露真实、准确、完整。综
上所述，独立财务顾问对上市公司本次限售股份解除限售并上市流通
申请事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、公司股本结构表和限售股份明细表
4、国元证券股份有限公司关于科顺防水科技股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产之部分限售股份解除限售的核查意见
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 17 日