科顺防水科技股份有限公司

           独立董事解云川先生 2022 年度述职报告

各位股东及股东代表：

        本人作为科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事

会独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治

理准则》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》

等公司制度的规定和要求，在 2022 年度工作中，勤勉尽责、恪尽职

守履行了独立董事的职责；积极出席相关会议，认真审阅董事会议案

及相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议；对董事会的相

关事项发表事前审查或独立意见，充分发挥独立董事及董事会专门委

员会委员作用，切实维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法

权益。现将 2022 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

        一、出席董事会及股东大会情况

        2022 年度，公司召开了 9 次董事会，2 次股东大会。本人按时参

加公司组织召开的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。

公司董事会、股东大会的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》

的有关规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，

合法有效。因此，本人对公司 2022 年度董事会和股东大会的各项议

案及公司其他事项没有提出异议。2022 年，本人出席董事会、股东

大会会议的情况如下：
报告期内董事会会议召开次数                            9
                     应出席   亲自出席   委托出席次   缺席   是否连续两次未亲自
 姓名        职务
                       次数     次数         数       次数       出席会议
解云川      独立董事     9         9           0            0          否

 报告期内股东大会召开次数                               2
                       应出席   亲自出席   委托出席次   缺席    是否连续两次未亲自
 姓名         职务
                         次数     次数         数       次数        出席会议
解云川      独立董事     2         2           0            0          否

         本人认为：2022 年度公司董事会和股东大会的召集、召开以及

表决程序合法、合规、真实、有效，公司重大经营决策和其他重大事

项均按相关规定履行了审议程序和披露义务。

         二、发表独立董事意见的情况

         2022 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作细则》及其

他法律、法规的有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司

的董事会。本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立

判断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对董事会相关事项发表了事

前认可意见或同意的独立意见，具体情况如下：

         （一）2022 年 1 月 17 日，就公司第三届董事会第十次会议审议

相关事项发表了意见：

         1、关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见

         2、关于公司向激励对象首次授予限制性股票独立意见

         3、关于修改公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其

摘要部分条款的独立意见

         4、关于修改公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办

法》的独立意见

         (二)2022 年 1 月 27 日，就公司第三届董事会第十一次会议审议

相关事项发表了意见：
       1、关于补选公司第三届董事会非独立董事的独立意见

       2、关于聘任公司副总裁及财务负责人的独立意见

       3、关于增加为经销商担保额度及延长担保期限的独立意见

       (三)2022 年 4 月 27 日，就公司第三届董事会第十二次会议审议

相关事项发表了意见：

       1、关于续聘会计师事务所的事前认可意见

       2、关于 2022 年日常性关联交易预计的事前认可意见

       3、关于《内部控制自我评价报告》的独立意见

       4、关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独

立意见

       5、关于 2021 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意

见

       6、关于《2021 年度利润分配预案》的独立意见

       7、关于续聘会计师事务所的独立意见

       8、关于 2022 年公司董事、高管薪酬方案的独立意见

       9、关于公司 2021 年关联交易执行情况及 2022 年日常关联交易

预计的独立意见

       10、关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的独立意

见

       11、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的独立

意见

       12、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独立意见
       13、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的独立意见

       14、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可

行性分析报告的独立意见

       15、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告

的独立意见

       16、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见

       17、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、

采取填补措施及相关承诺的独立意见

       18、关于公司《可转换公司债券持有人会议规则》的独立意见

       19、关于公司未来三年（2022-2024 年度）股东回报规划的独立

意见

       20、关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司向不特

定对象发行可转换公司债券具体事宜的独立意见

       (四)2022 年 4 月 28 日，就公司第三届董事会第十三次会议审议

相关事项发表了意见：

       1、关于以集中竞价交易方式回购公司股份的独立意见

       (五)2022 年 6 月 28 日，就公司第三届董事会第十四次会议审议

相关事项发表了意见：

       1、关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予第一期和首次授

予第二期解除限售条件成就的独立意见

       （六）2022 年 8 月 29 日，就公司第三届董事会第十五次会议审

议相关事项发表了意见：
       1、关于增加 2022 年日常关联交易预计的事前认可意见

       2、关于控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情

况的专项说明和独立意见

       3、关于增加 2022 年日常关联交易预计的独立意见

       4、关于为控股子公司提供担保的独立意见

       （七）2022 年 9 月 30 日，就公司第三届董事会第十六次会议审

议相关事项发表了意见：

       1、关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独立

意见

       2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）

的独立意见

       3、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修

订稿）的独立意见

       4、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的

可行性分析报告（修订稿）的独立意见

       5、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及

填补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺（修订稿）的独立意

见

       （八）2022 年 10 月 25 日，就公司第三届董事会第十七次会议

审议相关事项发表了意见：

       1、关于增加 2022 年日常关联交易预计的事前认可意见

       2、关于为全资子公司提供担保的独立意见
    3、关于增加 2022 年日常关联交易预计的独立意见

    （九）2022 年 11 月 21 日，就公司第三届董事会第十八次会议

审议相关事项发表了意见：

    1、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见

    2、关于为子公司提供担保的独立意见

    三、任职董事会专门委员会工作情况

    本人作为公司董事会提名委员会委员，按照《董事会提名委员会

实施细则》《独立董事工作细则》等相关规定，积极参与了提名委员

会的日常工作，在充分了解被提名人职业、学历、工作经历等情况的

基础上进行选择并提出建议，同时根据公司实际情况，搜寻符合公司

发展的优秀人才，积极履行提名委员会委员职责。

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极参与薪酬

与考核委员会的日常工作，参与制定、审查高级管理人员的薪酬政策

与方案，制定公司高级管理人员的考核标准，对高级管理人员的绩效

听取汇报并考核，注意全面了解董事、高管的履职尽责情况，监督公

司薪酬考核制度和激励机制的实际执行情况，积极履行薪酬与考核委

员会委员职责。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2022 年度，本人作为公司的独立董事，利用参加会议的机会到

公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解公司的生产经营情况和财

务状况，与公司研发部门相关人员进行深刻探讨，有效帮助研发项目

取得进展，通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，及时了解公司的各项日常生产经营情况，时

刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的

相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解与掌握。

    五、保护投资者权益方面所作的工作情况

    （一）密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制制度的建设

及执行情况，按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立

董事的职责，对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解

的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学

性和合理性，切实维护公司和中小股东的合法权益。

    （二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的要

求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规

定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    六、培训和学习情况

    2022 年，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是

涉及到规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规

的认识和理解，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险

防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的

保护能力。

    七、其他工作
    1、本人未发生提议召开董事会的情况；

    2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

    2023 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为

公司发展贡献力量，为董事会的科学决策提供参考意见，维护公司整

体利益和中小股东合法权益。

    报告完毕，谢谢！



                                             汇报人：解云川

                                            2023 年 4 月 26 日