御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
御家汇股份有限公司
2019 年第三季度报告全文
2019-125
2019 年 10 月
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人戴跃锋、主管会计工作负责人晏德军及会计机构负责人(会计主
管人员)余琼声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,870,454,368.60 1,903,140,140.28 -1.72%
归属于上市公司股东的净资产
1,205,606,409.53 1,399,643,233.23 -13.86%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 603,614,109.11 -3.48% 1,576,365,418.57 -1.85%
归属于上市公司股东的净利润
1,547,226.44 -96.57% 7,507,686.11 -93.19%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-2,422,902.37 -106.09% -6,507,115.20 -106.30%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -251,545,455.56 -631.47%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0040 -97.29% 0.0188 -93.42%
稀释每股收益（元/股） 0.0040 -97.29% 0.0188 -93.42%
加权平均净资产收益率 0.14% -3.20% 0.56% -8.85%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -297,307.66
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,147,363.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 877,076.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,165,249.32
减：所得税影响额 3,866,079.53
少数股东权益影响额（税后） 11,500.95
合计 14,014,801.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 22,188 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
湖南御家投资管
境内非国有法人 23.33% 95,904,214 95,904,214
理有限公司
长沙汀汀企业管
理咨询合伙企业 境内非国有法人 10.83% 44,523,000 44,523,000
（有限合伙）
戴跃锋 境内自然人 9.39% 38,586,611 38,586,611 质押 38,444,984
御家汇股份有限
公司回购专用证 境内非国有法人 5.83% 23,961,471 23,961,471
券账户
长沙御投投资管
理合伙企业(有 境内非国有法人 5.36% 22,019,821 1,960,968
限合伙)
前海股权投资基
境内非国有法人 3.68% 15,116,400 0
金（有限合伙）
深圳市创新投资
境内非国有法人 3.51% 14,439,042 0
集团有限公司
刘海浪 境内自然人 2.47% 10,136,087 0
深圳市红土生物
创业投资有限公 境内非国有法人 1.60% 6,566,448 0
司
Shunwei Ventures
(Hong Kong) 境外法人 1.44% 5,914,825 0
Limited
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长沙御投投资管理合伙企业(有限
20,058,853 人民币普通股 20,058,853
合伙)
前海股权投资基金（有限合伙） 15,116,400 人民币普通股 15,116,400
深圳市创新投资集团有限公司 14,439,042 人民币普通股 14,439,042
刘海浪 10,136,087 人民币普通股 10,136,087
深圳市红土生物创业投资有限公
6,566,448 人民币普通股 6,566,448
司
Shunwei Ventures (Hong Kong)
5,914,825 人民币普通股 5,914,825
Limited
国泰基金－浦发银行－国泰－禾
5,567,950 人民币普通股 5,567,950
盈 1 号资产管理计划
长沙御投叁号企业管理咨询合伙
3,341,442 人民币普通股 3,341,442
企业（有限合伙）
中国国际金融香港资产管理有限
3,361,315 人民币普通股 3,361,315
公司－客户资金
国泰基金－工商银行－国泰基金
2,595,350 人民币普通股 2,595,350
格物 1 号资产管理计划
1、公司实际控制人、董事长、总经理戴跃锋先生与湖南御家投资管理有限公司、长沙
汀汀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）为一致行动关系，戴跃锋先生持有湖南御家投
资管理有限公司 97%的股权（戴跃锋先生配偶覃瑶莹女士持有湖南御家投资管理有限公
司 3%的股权），戴跃锋先生持有长沙汀汀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）30%的财
产份额，湖南御家投资管理有限公司持有长沙汀汀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的
70%的财产份额；
说明
2、深圳市创新投资集团有限公司持有深圳市红土生物创业投资有限公司 36%的股权，
为一致行动关系；
3、深圳市创新投资集团有限公司是前海股权投资基金（有限合伙）的有限合伙人，并
持有前海股权投资基金（有限合伙）普通合伙人前海方舟资产管理有限公司 20%的股权；
4、除上述说明外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数 售股数
湖南御家投资管
95,904,214 0 0 95,904,214 IPO 限售 2021 年 2 月 8 日
理有限公司
长沙汀汀企业管
理咨询合伙企业 44,523,000 0 0 44,523,000 IPO 限售 2021 年 2 月 8 日
（有限合伙）
戴跃锋 38,586,611 0 0 38,586,611 IPO 限售 2021 年 2 月 8 日
为维护公司价值及股东权益
御家汇股份有限
所必需而回购的股份，在披 2020 年 8 月 20
公司回购专用证 11,060,141 0 12,901,330 23,961,471
露回购结果暨股份变动公告 日
券账户
十二个月后解锁
戴开波 2,602,847 0 0 2,602,847 IPO 限售 2021 年 2 月 8 日
IPO 限售，实际控制人戴跃
锋作为长沙御投投资管理合
伙企业（有限合伙）合伙人
长沙御投投资管 承诺，自股票上市之日起三
理合伙企业（有 1,960,968 0 0 1,960,968 十六个月后解锁；股东戴开 2021 年 2 月 8 日
限合伙） 波、王歧钊作为长沙御投投
资管理合伙企业（有限合伙）
合伙人承诺，自股票上市之
日起三十六个月后解锁
IPO 限售，实际控制人戴跃
长沙御投贰号企 锋作为长沙御投贰号企业管
业管理咨询合伙 469,969 0 0 469,969 理咨询合伙企业(有限合伙) 2021 年 2 月 8 日
企业(有限合伙) 合伙人承诺，自股票上市之
日起三十六个月后解锁
王歧钊 376,064 0 0 376,064 IPO 限售 2021 年 2 月 8 日
IPO 限售，实际控制人戴跃
长沙御投叁号企 锋作为长沙御投叁号企业管
业管理咨询合伙 46,273 0 0 46,273 理咨询合伙企业（有限合伙）2021 年 2 月 8 日
企业（有限合伙） 合伙人承诺，自股票上市之
日起三十六个月后解锁
股权激励限售
股，自激励对象
陈喆 0 0 168,000 168,000 股权激励限售
获授限制性股票
上市之日起 12 个
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月、24 个月、36
个月和 48 个月
分批解除限售
股权激励限售
股，自激励对象
获授限制性股票
黄晨泽、朱珊等 422 名自然
其他限售股股东 0 0 2,952,808 2,952,808 上市之日起 12 个
人持有的股权激励限售股
月、24 个月、36
个月和 48 个月
分批解除限售
合计 195,530,087 0 16,022,138 211,552,225 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年股票期权与限制性股票激励计划
2019年4月19日，公司召开第一届董事会2019年第二次临时会议和第一届监事会2019年第二次临时会议审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司2019年股票期权及限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司
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2019年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股
权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。2019年4月26日，上海嘉坦律师事务所、上海信公企业管理咨询
有限公司分别出具了关于2019年股票期权及限制性股票激励计划（草案）的《法律意见书》和《独立财务顾问报告》。2019
年4月30日至2019年5月10日，公司履行了对拟授予激励对象名单的公示程序，并于2019年5月13日召开第一届监事会2019年
第三次临时会议，审议了公示情况。2019年5月20日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了上述2019年股票期权及限
制性股票激励计划的相关议案。2019年6月26日，公司召开了第一届董事会2019年第四次临时会议、第一届监事会2019年第
四次临时会议，对2019年股票期权及限制性股票激励计划相关事项调整、首次授予股票期权及限制性股票进行了审议。2019
年7月12日，公司完成了2019年股票期权及限制性股票的首次授予登记。
2、 董事会、监事会换届选举
2019年8月23日，公司召开第一届董事会2019年第六次临时会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事
会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。2019年8月23日，公
司召开第一届监事会2019年第五次临时会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人
的议案》。2019年9月6日，公司召开了职工代表大会，选举了第二届监事会职工代表监事。2019年9月9日，公司召开2019
年第一次临时股东大会，审议通过了上述董事会、监事会换届选举提名的议案，完成了第二届董事会、监事会的换届选举工
作，相关人员任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。
2019年9月9日，公司召开第二届董事会2019年第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》、
《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议
案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、
《关于聘任公司审计部负责人的议案》，相关人员任期至公司董事会审议通过之日起至第二届董事会届满为止；同日，公司
召开第二届监事会2019年第一次临时会议，审议通过了《关于选举第二届监事会主席的议案》，相关人员任期至监事会审议
通过之日起至第二届监事会届满为止。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《第一届董事会 2019 年第二次临时会议决议公告》
2019 年 04 月 22 日 （公告编号：2019-025），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《第一届监事会 2019 年第二次临时会议决议公告》
2019 年 04 月 22 日 (公告编号：2019-026），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《第一届监事会 2019 年第三次临时会议决议公告》
2019 年 05 月 14 日 （公告编号：2019-050），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《2018 年年度股东大会会议决议公告》（公告编号：
2019 年股票期权与限制性股票激励计划 2019 年 05 月 20 日
2019-053），详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《第一届董事会 2019 年第四次临时会议决议公告》
2019 年 06 月 28 日 （公告编号：2019-070），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《第一届监事会 2019 年第四次临时会议决议公告》
2019 年 06 月 28 日 （公告编号：2019-071），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
2019 年 06 月 28 日 首次授予相关事项的公告》（公告编号：2019-072），
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票
2019 年 06 月 28 日 的公告》（公告编号：2019-073），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《关于 2019 年股权激励计划股票期权及限制性股票
2019 年 07 月 12 日 首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《第一届董事会 2019 年第六次临时会议决议公告》
2019 年 08 月 24 日 （公告编号：2019-094），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：
2019 年 08 月 24 日
2019-095），详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《第一届监事会 2019 年第五次临时会议决议公告》
2019 年 08 月 24 日 （公告编号：2019-096），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《关于监事会换届选举的公告》（公告编号：
2019 年 08 月 24 日
2019-097），详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《关于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告》
2019 年 09 月 09 日 （公告编号:2019-109)，详见巨潮资讯网
董事会、监事会换届选举
（www.cninfo.com.cn）
《2019 年第一次临时股东大会决议公告 》（公告编
2019 年 09 月 09 日
号：2019-110），详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《第二届董事会 2019 年第一次临时会议决议公告》
2019 年 09 月 09 日 （公告编号：2019-111），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《第二届监事会 2019 年第一次临时会议决议公告》
2019 年 09 月 09 日 （公告编号：2019-112），详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理
2019 年 09 月 09 日 人员和证券事务代表的公告》（2019-113），详见巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
2019年5月20日，公司召开第一届董事会2019年第三次临时会议审议通过了《关于<御家汇股份有限公司回购公司股份
方案>的议案》，公司拟以自有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司A股部分社会公众股份，用于依法维护公司
价值及股东权益所必需。本次回购资金总额不低于人民币1.25亿元（含），不超过人民币2.5亿元（含），回购价格不超过人
民币20.3元/股，本次回购期限为自董事会审议通过本回购方案之日起3个月内。因回购期间公司实施了资本公积金转增股本，
回购价格上限相应的由不超过人民币20.3元/股调整为不超过人民币13.53元/股。具体内容详见公司分别于2019年5月25日、
2019年6月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《回购报告书》（公告编号：2019-061）及《关于回购公司股份的
进展公告》（公告编号：2019-063）。
2019年6月4日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份，具体内容详见公司于2019
年6月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2019-064）。
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2019年8月20日，公司本次回购期限已届满并实施完毕。公司通过股份回购证券专用账户以集中竞价交易方式累计回
购公司股份2,396.1471万股，占公司总股本的5.83%，最高成交价为9.55元/股，最低成交价为7.52元/股，支付的总金额为
20,899.3984万元（不含交易费用）。具体内容详见公司于2019年8月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2019-093）。
股份回购具体披露情况如下：
公告编号 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
2019-056 《关于回购公司股份方案的公告》 2019年5月22日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-057 《关于回购公司股份方案的补充公告》 2019年5月23日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-058 《关于回购公司股份方案的公告》 2019年5月23日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-059 《关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条 2019年5月25日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
件股东持股情况的公告》
2019-061 《回购报告书》 2019年5月25日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-063 《关于回购公司股份的进展公告》 2019年6月4日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-064 《关于首次回购公司股份的公告》 2019年6月5日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-067 《关于回购公司股份比例达1%暨回购进展公告》 2019年6月11日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-068 《关于回购公司股份比例达2%暨回购进展公告》 2019年6月15日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-076 《关于回购公司股份的进展公告》 2019年7月2日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-081 《关于回购公司股份比例达3%暨回购进展公告》 2019年7月10日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-082 《关于回购公司股份比例达4%暨回购进展公告》 2019年7月12日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-086 《关于回购公司股份比例达5%暨回购进展公告》 2019年7年25日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-088 《关于回购公司股份的进展公告》 2019年8月3日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019-093 《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》 2019年8月21日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 承诺 履行
承诺方 承诺内容
来源 类型 时间 期限 情况
2019
2019
股权 御家汇股 股权 年 04 严格
公司不得为激励对象依据本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形 年 04
激励 份有限公 激励 月 19 履行
式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 月 19
承诺 司 承诺 日至 中
日
有效
11
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期止
收购
报告
书或
权益
变动 无 无 无 无 无
报告
书中
所作
承诺
资产
重组
时所 无 无 无 无 无
作承
诺
自御家汇公开发行股票并上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人
管理本人直接或间接持有的御家汇公开发行股票前已发行的股份，也不由御家
汇回购该部分股份。作为御家汇的董事、高级管理人员，本人承诺除前述锁定
期外，在御家汇任职期间每年转让的股份不得超过转让时所直接或间接持有御
家汇股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的御家
2018
汇股份。若本人在御家汇股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内（含第六
年 02
个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有
2018 年 08
股份 的御家汇股份；若本人在御家汇股票在深圳证券交易所上市之日起第七个月至 严格
年 02 日至
戴跃锋 限售 第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起 履行
月 08 2021
承诺 十二个月内不转让本人直接或间接持有的御家汇股份。若本人在锁定期满后两 中
日 年 02
首次 年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次公开发行价格（若发生除权、除
月 08
公开 息事项的，减持价格作相应调整）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个
日
发行 交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个
或再 月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，则本人持有的御家汇首
融资 次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在
时所 此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整。本人职务变更、离职等原
作承 因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。
诺 自御家汇公开发行股票并上市之日起三十六个月内，本司 /本企业不转让或者
委托他人管理本公司 /本企业直接或间持有的御家汇公开发行股票前已行的
长沙汀汀 2018
股份，也不由御家汇回购该部分。若本公司 /本企业在锁定期满后两年内减持
企业管理 年 02
的，价格将不低于公司股票首次开发行价（若发生除权、年内减持的，价格将
咨询合伙 2018 月 08
股份 不低于公司股票首次开发行价，若发生除权、息事项的，减持价格作相应调整）； 严格
企业（有 年 02 日至
限售 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次 履行
限合伙）; 月 08 2021
承诺 公开发行股票时的价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次开发行股票 中
湖南御家 日 年 02
时的发行价，则本公司/本企业持有的御家汇首次公开发行股票之前已份锁定
投资管理 月 08
期限自动延长 6 个月。若公司股票在此期间发生除权、息的，发行价格将作
有限公司 日
相应调整。若本人 /本公司/本企业违反股份锁定的有关承诺转让御家汇股份，
则本人/本公司/企业违反承诺转让御家汇股份所得收益归御家汇所有；如果本
12
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
人/本公司/本企业未将前述转让收益交给御家汇，则御家汇有权冻结本人/本公
司/本企业持有的御家汇剩余股份，且可将应付本人/本公司/本企业的现金分红
扣留，用于抵作本人/本公司/本企业应交给御家汇的转让股份收益，直至本人
/本公司/本企业完全履行有关责任。
自御家汇公开发行股票并上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人 2018
管理本人直接或间持有的御家汇公开发行股票前已发行的股份，也不由御家汇 年 02
回购该部分股份。若本人/本公司/本企业违反股份锁定的有关承诺转让御家汇 2018 月 08
股份 严格
戴开波;王 股份，则本人/本公司/本企业违反承诺转让御家汇股份所得收益归御家汇股份 年 02 至
限售 履行
歧钊 所有；如果本人/本公司/本企业未将前述转让收益交给御家汇，则御家汇有权 月 08 2021
承诺 中
冻结本人/本公司/本企业持有的御家汇剩余股份，且可将应付本人/本公司/本 日 年 02
企业的现金分红扣留，用于抵作本人/本公司/本企业应交给御家汇的转让股份 月 08
收益，直至本人/本公司/本企业完全履行有关责任。 日
当触发股价稳定措施的启动条件时，在确保公司股权分布符合上市条件以及不
影响公司正常经营的前提下，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程、
及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后，向社会公众股东回购
股份。公司应在触发稳定股价措施日起 10 个交易日内召开董事会审议公司回
购股份的议案，并在董事会做出决议后 2 个交易日内公告董事会决议、有关议
案及召开股东大会的通知。回购份的议案应包括回购股份的价格或价格区间、
定价原则，拟回购股份的 种类、数量及占总股本的比例，回购股份的期限以
及届时有效的法律、法规、规范性文件定应包含的其他信息。公司股东大会对
回购股份的议案做出决，须经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通 2018
过，公司控股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司应在股东大 年 02
IPO 会审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案 的实施。公司 2018 月 08
御家汇股 严格
稳定 为稳定股价之目的通过回购份议案的，回购公司股份的数量或金额应当符合以 年 02 日至
份有限公 履行
股价 下条件：1、单次用于回购股份的资金金额不低上一个会计年度经审计的归属 月 08 2021
司 中
承诺 母公司股东净利润的 10%，但不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司 日 年 02
股东净利润的 20%；2、同一会计年度内用于稳定股价的回购资金合计不超过 月 08
上一个会年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。超过上述标准的， 日
有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定
股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。如公司未能
履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体
上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，
给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规
及相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投
资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公
司投资者利益。
湖南御家投资管理有限公司作为公司的控股股东、戴跃锋作为公司的实际控制 2018
人，根据中国证监会《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 年 02
戴跃锋;湖 IPO 2018
等法律法规的要求，就御家汇申请首次公开发行股票并上市后三年内公司股价 月 08 严格
南御家投 稳定 年 02
稳定的相关事项承诺：当触发股价稳定措施的启动条件时，在确保公司股权分 日至 履行
资管理有 股价 月 08
布符合上市条件的前提下，公司控股股东、实际控制人应依照法律、法规、规 2021 中
限公司 承诺 日
范性文件和公司章程的规定，积极配合并按照要求制定、实施稳定股价措施。 年 02
控股股东、实际控制人应在触发稳定股价措施日起 10 个交易日内，就其是否 月 08
13
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
有增持公司股份的具体计划书面通知公司并由公司公告。如有具体计划，应包 日
括增持股份的价格或价格区间、定价原则，拟增持股份的种类、数量及占总股
本的比例，增持股份的期限以及届时有效的法律、法规、规范性文件规定应包
含的其他信息。控股股东、实际控制人应在稳定股价方案公告后的 5 个交易日
内启动稳定股价具体方案的实施。公司控股股东、实际控制人为稳定股价之目
的增持公司股份的，增持公司股份的数量或金额应当符合以下条件：自上述股
价稳定措施启动条件成就之日起一个会计年度内，控股股东、实际控制人增持
公司股票的金额不低于其上一年度自公司取得的现金分红金额，但增持股份数
量不超过公司股份总数的 2%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度
不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继
续按照上述原则执行稳定股价预案。如控股股东、实际控制人未能履行或未按
期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，应同意在履
行完毕相关承诺前暂不领取公司分配利润中归属于控股股东、实际控制人的部
分，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如因不可抗力导致，尽快研
究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。
当触发股价稳定措施的启动条件时，在确保公司股权分布符合上市条件的前提
下，在公司领取薪酬的董事（独立董事除外，下同）、高级管理人员应依照法
律、法规、规范性文件和公司章程的规定，积极配合并按照要求制定、实施稳
定股价措施。上述负有增持义务的董事、高级管理人员应在触发稳定股价措施
日起 10 个交易日内，就其是否有增持公司股份的具体计划书面通知公司并由
公司公告。如有具体计划，应包括增持股份的价格或价格区间、定价原则，拟
增持股份的种类、数量及占总股本的比例，增持股份的期限以及届时有效的法
律、法规、规范性文件规定应包含的其他信息。该等董事、高级管理人员应在
稳定股价方案公告后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。上述负有
陈楠；陈 2018
增持义务的董事、高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股份的，增持公司
喆；戴跃 年 02
股份的数量或金额应当符合以下条件：自上述股价稳定措施启动条件成就之日
锋；何广 IPO 2018 月 08
起一个会计年度内，在公司任职并领取薪酬的董事（不包括独立董事）、高级 严格
文；吴小 稳定 年 02 日至
管理人员增持公司股票的金额不低于其上年度从公司领取的现金分红（如有）、 履行
瑾；晏德 股价 月 08 2021
薪酬和津贴合计金额的 30%，但增持股份数量不超过公司股份总数的 1%。超 中
军；张虎 承诺 日 年 02
过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续
儿；朱珊； 月 08
出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原则执行稳定股价预
黄晨泽； 日
案。在本预案有效期内，新聘任的符合上述条件的董事和高级管理人员应当遵
守本预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规定。公司及公司控股
股东、现有董事、高级管理人员应当促成新聘任的该等董事、高级管理人员遵
守本预案，并在其获得书面提名前签署相关承诺。如上述负有增持义务的董事、
高级管理人员未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监
会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非
因不可抗力导致，应调减或停发薪酬或津贴，给投资者造成损失的，依法赔偿
投资者损失；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的
处理方案，尽可能地保护投资者利益。
关于 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规，制定了《公司章 2018 2018
御家汇股 严格
同业 程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理办法》等一系列关于关联交易决策 年 02 年 02
份有限公 履行
竞 程序的详细规定。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交 月 08 月 08
14
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
司 争、 易管理办法》等规定，认真履行关联交易决策程序，确保交易的公允，并对关 日 日至 中
关联 联交易予以及时充分披露，以保证其他股东的合法权益；同时控股股东御家投 长期
交 资和实际控制人戴跃锋出具了相关承诺。公司出具了《关于规范和减少关联交
易、 易措施的承诺》，承诺进一步采取如下措施，以规范和减少关联交易：1、严格
资金 执行《公司章程》、《关联交易管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》
占用 等法律法规和规范性文件中关于关联交易的规定；2、在实际工作中充分发挥
方面 独立董事的作用，确保关联交易价格的公允性、批准程序的合规性，最大程度
的承 的保护其他股东利益；3、公司尽量避免与关联方发生关联交易。对于无法避
诺 免的关联交易，公司将遵循公平、公正、公开以及等价有偿的商业原则，维护
公司和全体股东的合法权益。
公司控股股东湖南御家投资管理有限公司和实际控制人戴跃锋作出不可撤销
的承诺如下：（1）在本承诺函签署之日，本人/本企业及所控制的企业和拥有
权益的企业均未生产、开发任何与御家汇产品构成竞争或可能竞争的产品，未
直接或间接经营任何与御家汇经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也未参
与投资任何与御家汇生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企
业。（2）自本承诺函签署之日起，本人/本企业及所控制的企业和拥有权益的
关于 企业将不生产、开发任何与御家汇产品构成竞争或可能竞争的产品，不直接或
同业 间接经营任何与御家汇经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，不参与投资任
竞 何与御家汇生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企业。（3）自
争、 本承诺函签署之日起，如御家汇进一步拓展其产品和业务范围，本人/本企业
2018
戴跃锋;湖 关联 及所控制的企业和拥有权益的企业将不与御家汇拓展后的产品和业务相竞争；2018
年 02 严格
南御家投 交 若与御家汇拓展后的产品和业务相竞争，本人/本企业及所控制的企业和拥有 年 02
月 08 履行
资管理有 易、 权益的企业将采取以下方式避免同业竞争：1）停止生产或经营相竞争的产品 月 08
日至 中
限公司 资金 和业务；2）将相竞争的业务纳入御家汇经营；3）向无关联关系的第三方转让 日
长期
占用 该业务。（4）如本承诺函未被遵守，本人/本企业将向御家汇赔偿一切直接或
方面 间接损失。为了避免和规范与御家汇的关联交易，公司控股股东湖南御家投资
的承 管理有限公司和实际控制人戴跃锋作出不可撤销的承诺如下：1、截至本承诺
诺 出具之日，除已经披露的情形外，本人/本企业及本人/本企业控制或担任董事、
高级管理人员的其他企业与御家汇不存在其他重大关联交易。2、本人/本企业
及本人/本企业控制的除御家汇以外的其他企业将尽量避免与御家汇之间发生
关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有
偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以
及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护御家汇及中
小股东利益。
1、利润分配方式、比例及时间间隔（1）公司的股利分配的形式主要包括现金、
股票以及现金与股票相结合三种。（2）公司一般进行年度分红，董事会也可以 2018
根据公司的资金需求状况提议进行中期现金分红。（3）公司现金分红的具体条 年 02
件和比例：公司当年实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后，如无 2018 月 08
御家汇股 严格
分红 重大投资计划或重大现金支出，每年度现金分红金额不低于当年实现的可供分 年 02 日至
份有限公 履行
承诺 配利润（不含年初未分配利润）的 10%；公司上市后未来三年公司以现金方 月 08 2021
司 中
式累计分配的利润不少于上市后最近三年实现的年均可供分配利润的 30%。 日 年 02
上一款所指重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：A、公司未来十二 月 08
个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经 日
审计净资产的 10%，且超过 2,000 万元；B、公司未来十二个月拟对外投资、
15
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 5%，
且超过 3,000 万元。（4）如果公司当年现金分红的利润已超过当年实现的可供
分配利润的 20%或在利润分配方案中拟通过现金方式分配的利润超过当年实
现的可供分配利润的 20%，对于超过当年实现的可供分配利润的 20%的部分，
公司可以采取股票方式进行利润分配。（5）公司董事会将综合考虑所处行业特
点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，
区分下列情形，并按照相关程序，提出差异化的现金分红政策：A、公司发展
阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 80%。B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金
支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 40%。C、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。2、利润分配的决
策程序和机制（1）公司的利润分配方案由公司董事会根据法律法规及规范性
文件的规定，结合公司盈利情况、资金需求及股东回报规划，制定利润分配方
案并对利润分配方案的合理性进行充分讨论，独立董事发表独立意见，形成专
项决议后提交股东大会审议。（2）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应
当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决
策程序要求等事宜，独立董事应当发表独立意见。独立董事可以征集中小股东
的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。（3）公司董事会在有关利润
分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司
网站上的投资者关系互动平台等方式， 与中小股东进行沟通和交流，充分听
取其意见和诉求，及时答复其关心的问题。3、利润分配政策的调整（1）公司
至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》，并通过多种渠道充分考
虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，对公司正在实施
的股利分配政策作出适当调整，以确定该时段的股东回报规划。（2）公司年度
盈利但未提出现金利润分配预案的，公司董事会应在定期报告中披露不实施利
润分配或利润分配的方案中不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体用
途，公司独立董事应对此发表独立意见。（3）因国家法律法规和证券监管部门
对上市公司的分红政策颁布新的规定或现行利润分配政策确实与公司生产经
营情况、投资规划和长期发展目标不符的，可以调整利润分配政策。调整利润
分配政策的提案中应详细说明调整利润分配政策的原因，调整后的利润分配政
策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的相
关议案由公司董事会提出，经公司监事会审议通过后提交公司股东大会审议批
准。（4）公司董事会对利润分配政策或其调整事项作出决议，必须经全体董事
的过半数，且二分之一以上独立董事表决同意通过。独立董事应当对利润分配
政策发表独立意见。（5） 公司监事会对利润分配政策或其调整事项作出决议，
必须经全体监事的过半数通过。（6）公司股东大会对利润分配政策或其调整事
项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，如调整或变更公
司章程（草案）及股东回报规划确定的现金分红政策的，应经出席股东大会的
股东所持表决权的三分之二以上通过。公司股东大会审议利润分配政策调整事
项时，应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便
利。
御家汇股 其他 1、公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书不存在虚假记载、误导 2018 2018 严格
份有限公 承诺 性陈述或者重大遗漏，本公司对公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 年 02 年 02 履行
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
司 明书的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。2、如 月 08 月 08 中
公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 日 日至
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将 长期
在相关监管机构作出上述认定之日起 3 个月内启动回购程序，公告回购股份的
计划，依法回购首次公开发行的全部新股。如公司股票未上市的，回购价格为
投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和；如公司股票已上
市的，回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和
与回购日前 30 个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值孰高者。如果
因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因导致公司股份变化的，回
购数量将相应调整。3、如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法
赔偿投资者损失：（1）在相关监管机构认定公司招股说明书存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏之日起 3 个月内，公司应启动赔偿投资者损失的相关工
作；（2）投资者损失以投资者举证证实的实际发生的直接损失为限，不包括间
接损失。4、未履行承诺的约束措施公司将严格履行本公司就首次公开发行股
票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。（1）如公司非因不
可抗力原因导致未能履行公开承诺事项或者履行承诺不利于维护公司股东权
益的，公司应提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变
更方案应提交股东大会审议，公司将向股东提供网络投票方式，并将督促承诺
事项涉及的股东回避表决。如涉及提出新的承诺事项替代原有承诺事项的，相
关承诺需符合届时的法律、法规及公司章程的规定，且公司承诺接受如下约束
措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：①将在股东大会及中国证
监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；②
对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减
或停发薪酬或津贴（如该等人员在公司领薪）；③不得批准未履行承诺的董事、
监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更；④给投资者造成
损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任；⑤按照法律、法规及相关监管机
构的要求承担相应的责任。（2）如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺
事项或者未能按期履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需符合法
律、法规、公司章程的规定并履行相关审批程序）并将接受如下约束措施，直
至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：①将在股东大会及中国证监会指定
的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；②将尽快研
究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地
保护公司投资者利益。
1、公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，本公司/本人对公司首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。
2018
戴跃锋;湖 2、如果御家汇首次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者 2018
年 02 严格
南御家投 其他 重大遗漏，对判断御家汇是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，年 02
月 08 履行
资管理有 承诺 本公司/本人将按法定程序督促御家汇依法回购首次公开发行的全部新股；并 月 08
日至 中
限公司 且，本公司/本人将依法购回本公司/本人在御家汇首次公开发行股票时公开发 日
长期
售的股份及已转让的原限售股份。在中国证监会认定存在上述情形后 3 个月
内，本公司/本人将启动股份购回措施，发出购回要约。如公司股票未上市的，
回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算的利息之和；如公
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
司股票已上市的，回购价格为投资者所缴股款及按银行同期活期存款利率计算
的利息之和与回购日前 30 个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值
孰高者。如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因导致公司股
份变化的，回购数量将相应调整。3、御家汇首次公开发行股票的招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本公司/本人将依法赔偿投资者损失，但本公司/本人能够证明自己没有过错的
除外。在中国证监会认定存在上述情形后 3 个月内，本公司/本人将向遭受损
失的投资者支付现金赔偿，投资者损失以投资者举证证实的实际发生的直接损
失为限，不包括间接损失。4、未履行承诺的约束措施如本公司/本人违反关于
购回股份、赔偿投资者损失的承诺，且未采取有效补救措施或履行赔偿责任，
则御家汇有权冻结本公司/本人持有的御家汇股份，且可将应付本公司/本人的
现金分红扣留，用于本公司/本人履行有关补偿或赔偿责任，直至本公司/本人
完全履行有关责任。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
鲍晓莉;陈 1、公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书不存在虚假记载、误导
爱文;陈 性陈述或者重大遗漏，本人对公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
楠;陈喆; 书的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。2、公司
戴跃锋;杜 首次公开发行股票招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 2018
2018
晶;何广 投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，但本人能够证 年 02 严格
其他 年 02
文;胡硕; 明自己没有过错的除外。在中国证监会认定存在上述情形后 3 个月内，本人将 月 08 履行
承诺 月 08
旷毅;吴小 向遭受损失的投资者支付现金赔偿，投资者损失以投资者举证证实的实际发生 日至 中
日
瑾;晏德 的直接失为限，不包括间接损失。3、未履行承诺的约束措施在本人未采取有 长期
军;张虎 效补救措施或履行赔偿责任之前，御家汇有权将应付本人的薪酬或津贴扣留，
儿;赵成 用于赔偿投资者，直至本人完全履行有关责任。本人不因职务变更、离职等原
梁;朱珊 因而放弃履行上述承诺。
公司实际控制人戴跃锋已出具《关于社保的承诺》：“御家汇已按照国家和地方
的政策规定按时足额为员工缴纳养老保险费、医疗保险费、工伤保险费、生育
保险费和失业保险费；若御家汇因执行政策不当而需要补缴或/及受到主管机 2018
2018
关的处罚，由本人承担责任，并保证与御家汇无关；若御家汇因受主管机关处 年 02 严格
其他 年 02
戴跃锋 罚而遭受经济损失，均由本人无条件对该等损失承担全部赔偿责任。”公司实 月 08 履行
承诺 月 08
际控制人戴跃锋已出具《关于住房公积金的承诺》：“若御家汇因执行住房公积 日至 中
日
金政策不当而受到主管机关的处罚，由本人承担责任，并保证与御家汇无关； 长期
若御家汇因受主管机关处罚需要补缴住房公积金，则所需补缴的住房公积金款
项均由本人无条件承担。
本人/本公司/本企业拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后，本人/ 本公司/
长沙汀汀
本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相 2018
企业管理
关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持 年 02
咨询合伙
计划，在股票锁定期满后逐步减持。本人/本公司/本企业减持公司股份应符合 2018 月 08
企业（有 严格
其他 相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方 年 02 日至
限合伙） ; 履行
承诺 式、大宗交易方式、协议转让方式等。本人/本公司/本企业减持公司股份前， 月 08 2021
戴跃锋;湖 中
应提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对 日 年 02
南御家投
公司治理结构及持续经营影响的说明，并提前 3 个交易日予以公告，并按照证 月 08
资管理有
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（本人/本公司/本企业及一致 日
限公司
行动人持有公司股份低于 5%以下时除外）。如果本人/本公司/本企业所持御家
18
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
汇首次公开发行股票之前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，本人/本
公司/本企业减持价格将不低于御家汇首次公开发行股票的发行价。本人/本公
司/本企业承诺及时向御家汇申报本人/本公司/本企业持有的股份数量及变动
情况。如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等对上述股份的上市流通
有新的规定，本人/本公司/本企业承诺按新规定执行。
为保证本次募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险并提高公
司未来的回报能力，公司拟采取的具体措施包括：1、积极推进实施公司发展
战略，提升公司核心竞争力公司以"让人类享受肌肤之美"为企业使命，致力于
不断提升护肤品研发实力，根据市场趋势和客户需求不断创新产品配方和进行
品牌升级。公司依靠强大的线上销售渠道，凭借着丰富的产品种类以及较强研
发能力，为客户提供优质护肤产品，让消费者享受肌肤之美。如果公司本次公
开发行股票并上市获得批准，除了通过自身品牌扩张实现发展外，还将借助资
本市场的力量，通过收购新品牌进行外延式发展，充分利用和整合优势资源，
实现公司跨越性发展。2、提高日常运营效率，降低公司运营成本，提升经营
业绩。公司将持续推进内部流程再造和制度建设，不断丰富和完善公司业务发
展模式，巩固和提升公司市场地位和竞争能力，提高公司盈利能力。另外，公
司将加强日常经营管理和内部控制，不断完善法人治理结构，推进全面预算管
理，加强投资管理，全面提升公司的日常经营效率，降低公司运营成本，提升
2018
经营业绩。3、加快募投项目建设，强化募集资金管理，提高募集资金使用效 2018
御家汇股 年 02 严格
其他 率。公司本次发行股票募集资金投资项目符合国家产业政策和公司的发展战 年 02
份有限公 月 08 履行
承诺 略，具有良好的市场前景。随着募投项目逐步投入，公司的盈利能力和经营业 月 08
司 日至 中
绩将会提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。公司已制定《募集 日
长期
资金管理办法》，募集资金到位后将存放于公司开设的专项账户中。公司将定
期检查募集资金使用情况确保募集资金得到合法合规使用。公司将通过有效运
用本次募集资金，改善融资结构，提升盈利水平，进一步加快项目效益的释放，
增厚未来收益，增强可持续发展能力，以填补股东即期回报下降的影响。4、
完善利润分配政策，强化投资者回报机制根据中国证监会《关于进一步落实上
市公司分红相关规定的通知》（证监发【2012】37 号）、《上市公司监管指引第
3 号--上市公司现金分红》（证监会公告【2013】43 号）等规定以及《上市公
司章程指引》（2016 年修订）的精神，公司制定了《御家汇股份有限公司上市
后未来三年股东分红回报规划》，并在《公司章程（草案）》对利润分配政策的
条款进一步进行了修订，修订后的利润分配政策及分红回报规划明确了分红的
比例、依据、条件、实施程序、调整事项等内容，并对合理性进行了分析。公
司未来将严格执行相关规定，切实维护投资者合法权益，强化中小投资者权益
保障机制。
公司控股股东湖南御家投资管理有限公司、实际控制人戴跃锋承诺：本公司/
2018
戴跃锋;湖 本人作为公司的控股股东、实际控制人，就公司首次公开发行股票并上市的填 2018
年 02 严格
南御家投 其他 补被摊薄即期回报的措施，对公司及其股东承诺：不越权干预公司经营管理活 年 02
月 08 履行
资管理有 承诺 动，不侵占公司利益。本承诺出具后，如监管部门就填补回报措施及其承诺的 月 08
日至 中
限公司 相关规定作出其他要求的，且上述承诺不能满足监管部门的相关要求时，本公 日
长期
司/本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。
陈爱文;陈 其他 公司全体董事、高级管理人员承诺：1、不会无偿或以不公平条件向其他单位 2018 2018 严格
楠;陈喆; 承诺 或者个人输送公司利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、对本人的职务 年 02 年 02 履行
19
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
戴跃锋;杜 消费行为进行约束。3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消 月 08 月 08 中
晶;何广 费活动。4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措 日 日至
文;胡硕; 施的执行情况相挂钩。5、如公司拟实施股权激励，本人承诺拟公布的公司股 长期
吴小瑾;晏 权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
德军;张虎
儿;朱珊；
黄晨泽
其他
对公
司中
小股 无 无 无 无 无
东所
作承
诺
承诺
是否
是
按时
履行
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
针对宏观经济环境的变化和公司三季度经营状况，公司将采取有效措施改善经营，努力提升盈利能力，相关经营改善措施将
逐步落实，预计年初至下一报告期期末的累计净利润同比会有较大幅度的下降。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
20
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：御家汇股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 198,382,987.89 463,398,614.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 129,402,744.43
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 159,778,234.44 100,227,482.53
应收款项融资
预付款项 101,904,192.16 52,936,697.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 39,975,823.75 23,901,953.56
其中：应收利息 2,327,734.38 2,658,602.74
应收股利
买入返售金融资产
存货 741,442,409.58 566,102,058.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 268,362,660.07 480,792,462.80
21
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
流动资产合计 1,639,249,052.32 1,687,359,269.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 109,015,549.32 114,568,339.65
在建工程 2,661,710.82
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 73,968,549.63 8,291,004.35
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,528,302.60 13,250,978.64
递延所得税资产 33,031,203.91 11,389,178.72
其他非流动资产 68,281,369.77
非流动资产合计 231,205,316.28 215,780,871.13
资产总计 1,870,454,368.60 1,903,140,140.28
流动负债：
短期借款 122,437,400.00 41,179,200.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 61,382,196.47
22
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款 310,748,644.32 335,746,284.44
预收款项 31,260,512.87 9,926,615.36
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 29,867,858.34 25,424,732.31
应交税费 26,488,807.05 12,515,023.04
其他应付款 52,030,552.55 41,845,772.57
其中：应付利息 140,198.84 222,193.80
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,911,700.33 4,344,806.68
其他流动负债
流动负债合计 639,127,671.93 470,982,434.40
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 24,757,282.06 28,560,777.84
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 675,652.52 3,105,565.72
递延收益 2,530,034.90 4,405,737.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 27,962,969.48 36,072,080.92
负债合计 667,090,641.41 507,054,515.32
所有者权益：
23
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
股本 411,120,808.00 272,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 634,758,439.29 753,538,223.53
减：库存股 228,043,751.28
其他综合收益 12,250,168.04 6,091,950.33
专项储备
盈余公积 14,939,148.40 14,939,148.40
一般风险准备
未分配利润 360,581,597.08 353,073,910.97
归属于母公司所有者权益合计 1,205,606,409.53 1,399,643,233.23
少数股东权益 -2,242,682.34 -3,557,608.27
所有者权益合计 1,203,363,727.19 1,396,085,624.96
负债和所有者权益总计 1,870,454,368.60 1,903,140,140.28
法定代表人：戴跃锋 主管会计工作负责人：晏德军 会计机构负责人：余琼
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 101,621,146.39 248,682,723.81
交易性金融资产 76,279,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,073,879.33
应收款项融资
预付款项 519,035.44 273,139.97
其他应收款 473,903,338.53 497,362,636.27
其中：应收利息 32,484.38 739,589.04
应收股利
存货 71,772.44 71,769.07
24
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,553,740.73 153,250,723.44
流动资产合计 656,021,912.86 899,640,992.56
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 344,108,656.02 228,172,040.17
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 5,425.99 10,129.79
在建工程 499,659.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 245,968.40 29,551.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 21,331.91 85,327.63
递延所得税资产 2,062.23 500,000.00
其他非流动资产
非流动资产合计 344,883,103.83 228,797,049.26
资产总计 1,000,905,016.69 1,128,438,041.82
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
25
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付票据 30,000,000.00
应付账款 440,846.30 2,714,493.31
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 745,399.68 425,662.60
应交税费 298,907.63 926,861.50
其他应付款 40,584,423.73 14,939,421.42
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 72,069,577.34 19,006,438.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,000,000.00
负债合计 72,069,577.34 21,006,438.83
所有者权益：
股本 411,120,808.00 272,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 636,133,366.36 754,913,150.60
减：库存股 228,043,751.28
26
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备
盈余公积 14,939,148.40 14,939,148.40
未分配利润 94,685,867.87 65,579,303.99
所有者权益合计 928,835,439.35 1,107,431,602.99
负债和所有者权益总计 1,000,905,016.69 1,128,438,041.82
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 603,614,109.11 625,348,100.73
其中：营业收入 603,614,109.11 625,348,100.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 603,507,595.97 580,346,158.61
其中：营业成本 262,164,214.99 301,067,650.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,829,170.28 3,082,229.57
销售费用 293,961,354.10 235,219,233.72
管理费用 28,177,774.56 27,446,514.76
研发费用 11,714,177.50 11,664,971.10
财务费用 4,660,904.54 1,865,559.07
其中：利息费用 2,239,477.41 933,709.08
利息收入 435,675.64 521,586.67
加：其他收益 2,437,978.85
投资收益（损失以“－”号填
4,791,444.30 8,673,615.53
列）
27
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-61,624.41 -521,368.71
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-5,500,258.26 -269,511.68
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-141,170.91
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,632,882.71 52,884,677.26
加：营业外收入 37,098.94 1,023,833.29
减：营业外支出 17,784.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,652,196.79 53,908,510.55
减：所得税费用 413,143.51 9,250,284.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,239,053.28 44,658,225.65
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1,239,053.28 44,658,225.65
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 1,547,226.44 45,131,983.25
2.少数股东损益 -308,173.16 -473,757.60
六、其他综合收益的税后净额 6,039,101.20 4,146,588.14
归属母公司所有者的其他综合收益
6,037,071.91 4,136,706.86
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
28
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
6,037,071.91 4,136,706.86
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 6,037,071.91 4,136,706.86
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
2,029.29 9,881.28
税后净额
七、综合收益总额 7,278,154.48 48,804,813.79
归属于母公司所有者的综合收益
7,584,298.35 49,268,690.11
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -306,143.87 -463,876.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0040 0.1475
（二）稀释每股收益 0.0040 0.1475
法定代表人：戴跃锋 主管会计工作负责人：晏德军 会计机构负责人：余琼
4、母公司本报告期利润表
单位：元
29
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,926,502.94 6,964,138.68
减：营业成本 968,295.17 1,714,381.59
税金及附加 4,192.52 2,666.91
销售费用 588,455.87 1,637,831.98
管理费用 2,210,252.44 2,137,177.81
研发费用
财务费用 911,024.57 341,504.78
其中：利息费用 971,508.00 230,412.75
利息收入 304,709.43 840,483.06
加：其他收益 1,168,066.00
投资收益（损失以“－”号填
2,411,892.19
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,412,348.37 3,542,467.80
加：营业外收入 815,553.86
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,412,348.37 4,358,021.66
列）
减：所得税费用 351,024.86 886,165.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,061,323.51 3,471,856.64
（一）持续经营净利润（净亏损
1,061,323.51 3,471,856.64
以“－”号填列）
30
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 1,061,323.51 3,471,856.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
31
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5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,576,365,418.57 1,606,097,237.72
其中：营业收入 1,576,365,418.57 1,606,097,237.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,580,962,382.35 1,479,840,466.03
其中：营业成本 774,757,290.12 754,442,906.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,309,992.36 11,276,019.87
销售费用 676,858,142.42 605,567,129.76
管理费用 79,558,974.42 72,420,135.25
研发费用 33,935,161.15 33,751,446.26
财务费用 8,542,821.88 2,382,828.14
其中：利息费用 4,325,087.07 2,445,887.12
利息收入 1,265,133.07 3,689,124.57
加：其他收益 5,859,678.85
投资收益（损失以“－”号填
12,875,049.32 14,729,297.73
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
32
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-3,088,475.57 -24,586.72
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-9,589,094.45 -4,889,045.87
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-297,307.66 -367,851.46
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,162,886.71 135,704,585.37
加：营业外收入 1,628,935.60 1,347,713.49
减：营业外支出 104,284.77 425,304.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,687,537.54 136,626,994.48
减：所得税费用 -3,230,074.08 27,821,522.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,917,611.62 108,805,471.53
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
5,917,611.62 108,805,471.53
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 7,507,686.11 110,165,764.21
2.少数股东损益 -1,590,074.49 -1,360,292.68
六、其他综合收益的税后净额 6,063,218.14 4,727,784.30
归属母公司所有者的其他综合收益
6,158,217.72 4,652,192.67
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
6,158,217.72 4,652,192.67
收益
33
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 6,158,217.72 4,652,192.67
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-94,999.58 75,591.63
税后净额
七、综合收益总额 11,980,829.76 113,533,255.83
归属于母公司所有者的综合收益
13,665,903.83 114,817,956.88
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,685,074.07 -1,284,701.05
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0188 0.2859
（二）稀释每股收益 0.0188 0.2859
法定代表人：戴跃锋 主管会计工作负责人：晏德军 会计机构负责人：余琼
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 16,472,151.04 12,289,394.75
减：营业成本 4,384,115.72 1,714,381.59
税金及附加 11,919.92 6,138.50
销售费用 2,712,777.30 4,110,548.01
管理费用 8,428,719.62 5,627,293.01
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用
财务费用 1,021,384.98 -1,493,758.15
其中：利息费用 1,685,169.62 393,777.63
利息收入 934,487.17 1,970,900.66
加：其他收益 3,668,066.00
投资收益（损失以“－”号填
26,891,167.81 54,521,749.72
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-8,248.93 -4,750.00
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-6,163.19
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 30,464,218.38 56,835,628.32
加：营业外收入 11,200.13 871,553.86
减：营业外支出 100,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
30,475,418.51 57,607,182.18
列）
减：所得税费用 1,368,854.63 1,814,295.56
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,106,563.88 55,792,886.62
（一）持续经营净利润（净亏损
29,106,563.88 55,792,886.62
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 29,106,563.88 55,792,886.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,814,502,548.56 1,551,286,800.89
客户存款和同业存放款项净增加
额
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 17,320,282.26 9,228,702.25
经营活动现金流入小计 1,831,822,830.82 1,560,515,503.14
购买商品、接受劳务支付的现金 1,064,259,027.39 777,017,161.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 173,662,281.91 137,577,669.64
支付的各项税费 62,562,686.07 123,593,734.12
支付其他与经营活动有关的现金 782,884,291.01 556,716,172.78
经营活动现金流出小计 2,083,368,286.38 1,594,904,737.83
经营活动产生的现金流量净额 -251,545,455.56 -34,389,234.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 11,073,656.03 3,466,067.25
处置固定资产、无形资产和其他
13,790.00 110,214.87
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
3,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,154,000,000.00 410,000,000.00
投资活动现金流入小计 1,168,087,446.03 413,576,282.12
37
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
9,984,160.99 19,436,937.76
长期资产支付的现金
投资支付的现金 129,402,744.43
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 964,000,000.00 1,100,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,103,386,905.42 1,119,436,937.76
投资活动产生的现金流量净额 64,700,540.61 -705,860,655.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 21,631,723.76 797,208,377.36
其中：子公司吸收少数股东投资
3,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 151,248,200.00 7,043,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 7,719,331.00
筹资活动现金流入小计 180,599,254.76 804,251,377.36
偿还债务支付的现金 44,484,802.13 3,067,137.60
分配股利、利润或偿付利息支付
3,740,087.06 66,445,887.12
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 266,303,074.07 14,728,301.89
筹资活动现金流出小计 314,527,963.26 84,241,326.61
筹资活动产生的现金流量净额 -133,928,708.50 720,010,050.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的
6,586,781.38 5,139,915.95
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -314,186,842.07 -15,099,923.63
加：期初现金及现金等价物余额 443,109,283.41 240,149,713.58
六、期末现金及现金等价物余额 128,922,441.34 225,049,789.95
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 17,007,672.44 3,240,214.50
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 32,989,677.34 142,458,953.34
经营活动现金流入小计 49,997,349.78 145,699,167.84
购买商品、接受劳务支付的现金 7,227,701.13 1,714,381.73
支付给职工及为职工支付的现金 3,358,682.44 2,001,199.98
支付的各项税费 2,519,948.29 7,352,776.56
支付其他与经营活动有关的现金 6,375,713.90 789,088,855.29
经营活动现金流出小计 19,482,045.76 800,157,213.56
经营活动产生的现金流量净额 30,515,304.02 -654,458,045.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 27,630,756.85 53,816,067.25
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
3,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 280,000,000.00 410,000,000.00
投资活动现金流入小计 310,630,756.85 463,816,067.25
购建固定资产、无形资产和其他
235,849.06 6,000.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 195,505,815.85 5,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 130,000,000.00 550,000,000.00
投资活动现金流出小计 325,741,664.91 555,006,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -15,110,908.06 -91,189,932.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 18,631,723.76 797,208,377.36
取得借款收到的现金 30,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,520,000.00
筹资活动现金流入小计 50,151,723.76 797,208,377.36
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
1,685,169.62 64,393,777.63
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 256,777,654.59 14,728,301.89
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 258,462,824.21 79,122,079.52
筹资活动产生的现金流量净额 -208,311,100.45 718,086,297.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -192,906,704.49 -27,561,680.63
加：期初现金及现金等价物余额 239,592,723.81 155,716,057.86
六、期末现金及现金等价物余额 46,686,019.32 128,154,377.23
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 463,398,614.41 463,398,614.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 100,227,482.53 100,227,482.53
应收款项融资
预付款项 52,936,697.00 52,936,697.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 23,901,953.56 23,901,953.56
其中：应收利息 2,658,602.74 2,658,602.74
应收股利
买入返售金融资产
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
存货 566,102,058.85 566,102,058.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 480,792,462.80 480,792,462.80
流动资产合计 1,687,359,269.15 1,687,359,269.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 114,568,339.65 114,568,339.65
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 8,291,004.35 8,291,004.35
开发支出
商誉
长期待摊费用 13,250,978.64 13,250,978.64
递延所得税资产 11,389,178.72 11,389,178.72
其他非流动资产 68,281,369.77 68,281,369.77
非流动资产合计 215,780,871.13 215,780,871.13
资产总计 1,903,140,140.28 1,903,140,140.28
流动负债：
短期借款 41,179,200.00 41,179,200.00
向中央银行借款
41
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 335,746,284.44 335,746,284.44
预收款项 9,926,615.36 9,926,615.36
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 25,424,732.31 25,424,732.31
应交税费 12,515,023.04 12,515,023.04
其他应付款 41,845,772.57 41,845,772.57
其中：应付利息 222,193.80 222,193.80
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
4,344,806.68 4,344,806.68
负债
其他流动负债
流动负债合计 470,982,434.40 470,982,434.40
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 28,560,777.84 28,560,777.84
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
42
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预计负债 3,105,565.72 3,105,565.72
递延收益 4,405,737.36 4,405,737.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 36,072,080.92 36,072,080.92
负债合计 507,054,515.32 507,054,515.32
所有者权益：
股本 272,000,000.00 272,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 753,538,223.53 753,538,223.53
减：库存股
其他综合收益 6,091,950.33 6,091,950.33
专项储备
盈余公积 14,939,148.40 14,939,148.40
一般风险准备
未分配利润 353,073,910.97 353,073,910.97
归属于母公司所有者权益
1,399,643,233.23 1,399,643,233.23
合计
少数股东权益 -3,557,608.27 -3,557,608.27
所有者权益合计 1,396,085,624.96 1,396,085,624.96
负债和所有者权益总计 1,903,140,140.28 1,903,140,140.28
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 248,682,723.81 248,682,723.81
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据
43
御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应收账款
应收款项融资
预付款项 273,139.97 273,139.97
其他应收款 497,362,636.27 497,362,636.27
其中：应收利息 739,589.04 739,589.04
应收股利
存货 71,769.07 71,769.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 153,250,723.44 153,250,723.44
流动资产合计 899,640,992.56 899,640,992.56
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 228,172,040.17 228,172,040.17
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 10,129.79 10,129.79
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 29,551.67 29,551.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 85,327.63 85,327.63
递延所得税资产 500,000.00 500,000.00
其他非流动资产
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产合计 228,797,049.26 228,797,049.26
资产总计 1,128,438,041.82 1,128,438,041.82
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,714,493.31 2,714,493.31
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 425,662.60 425,662.60
应交税费 926,861.50 926,861.50
其他应付款 14,939,421.42 14,939,421.42
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 19,006,438.83 19,006,438.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 2,000,000.00 2,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
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御家汇股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动负债合计 2,000,000.00 2,000,000.00
负债合计 21,006,438.83 21,006,438.83
所有者权益：
股本 272,000,000.00 272,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 754,913,150.60 754,913,150.60
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 14,939,148.40 14,939,148.40
未分配利润 65,579,303.99 65,579,303.99
所有者权益合计 1,107,431,602.99 1,107,431,602.99
负债和所有者权益总计 1,128,438,041.82 1,128,438,041.82
调整情况说明
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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