证券代码：300740 证券简称：御家汇 公告编号：2020-070
御家汇股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、御家汇股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销部分限制性股票
合计 1,026,474 股，占回购注销前公司总股本的 0.2491%，回购价格为 5.97 元/
股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和，回购资金总额为 6,180,293.68 元，
涉及激励对象 423 名。
其中，由于 72 名激励对象出现离职等激励计划中规定的异动情形，公司对
其已获授但尚未解除限售的限制性股票 335,300 股进行回购注销。包括 34 名激
励对象离职，对已获授但尚未解除限售的限制性股票 173,395 股进行回购注销，
回购价格为 5.97 元/股，回购资金为 1,035,168.15 元；21 名激励对象因公司在
本激励计划实施期间失去对子公司的控制权，且仍在该子公司任职，对已获授但
尚未解除限售的限制性股票 129,417 股进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股加
上银行同期存款利息之和，回购资金为 781,662.30 元；6 名激励对象在本激励
计划实施期间成为公司子公司其他股权激励计划的激励对象，对已获授但尚未解
除限售的限制性股票 14,000 股进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股加上银行
同期存款利息之和，回购资金为 84,558.22 元；11 名激励对象在 2019 年年度个
人绩效考核结果评级为“1”，回购价格为 5.97 元/股，对已获授但尚未解除限售
的限制性股票 18,488 股进行回购注销，回购资金为 110,373.36 元。
同时，根据本激励计划的规定，若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达
到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均
不得解除限售，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注销。2019 年
公司营业收入为 24.12 亿元，低于首次授予的限制性股票第一个解除限售期的业
绩考核目标 27.00 亿元。因此，公司将对 351 名激励对象已获授但尚未解除限
售的 691,174 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股加上银行同期
存款利息之和，回购资金为 4,168,531.65 元。
2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完成上述部分限制性股票的回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由
412,086,951 股减少至 411,060,477 股。
公司于 2020 年 4 月 20 日召开的第二届董事会 2020 年第一次定期会议、第
二届监事会 2020 年第一次定期会议以及 2020 年 5 月 28 日召开的 2019 年年度
股东大会，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2019 年股票期权与限制性
股票激励计划》（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）等相关规定，因 72
名激励对象出现离职等激励计划中规定的异动情形，公司决定对其已获授但尚未
解除限售的限制性股票 335,300 股进行回购注销。因公司 2019 年营业收入未达
到首次授予的限制性股票第一个解除限售期的业绩考核目标，所有激励对象对应
考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，公司对 691,174 股限制性股
票进行回购注销。本次合计对 423 名激励对象共 1,026,474 股限制性股票进行回
购 注 销 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公
告编号：2020-035）。
公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完上述部
分限制性股票的回购注销事宜。具体情况如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司
法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，
独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首
次授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划首次授予的激励对象名单的
人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的
激励对象合法、有效。
2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网和公司内网
进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30 日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，
公司未收到任何个人或组织对公司本次激励计划首次授予的激励对象提出的异
议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第一届监事会 2019 年第三次临时会议，审
议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的审核意见及公示情况说明的议案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《第一届监事会 2019 年第三次临时会议决议
公告》（公告编号：2019-050）。
3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士
办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》，公司对内幕
信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、 关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，股票
期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董
事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象
名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
5、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预
留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象
主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
6、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事就本次股权激
励计划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
7、2020年5月28日，公司召开了2019年年度股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》。
二、本次限制性股票回购注销的基本情况
（一）回购注销部分限制性股票的原因及数量
1、触发本次激励计划规定的异动情形
根据本激励计划中“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”
之“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的规定，由于 72 名激励对象出现
离职等激励计划中规定的异动情形，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股
票 335,300 股进行回购注销。其中， 34 名激励对象离职，对其已获授但尚未解
除限售的限制性股票 173,395 股进行回购注销；21 名激励对象因公司在本激励
计划实施期间失去对子公司的控制权，且仍在该子公司任职，对其已获授但尚未
解除限售的限制性股票 129,417 股进行回购注销；6 名激励对象在本激励计划实
施 期 间 参与 公 司子 公 司激 励 计划 ， 对已 获 授但 尚 未 解除 限 售的 限 制性 股 票
14,000 股进行回购注销；11 名激励对象在 2019 年年度个人绩效考核结果评级
为“1”，对已获授但尚未解除限售的限制性股票 18,488 股进行回购注销。
2、公司层面的业绩考核目标未完成
根据本激励计划的规定，若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩
考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解
除限售，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注销。2019 年公司营
业收入为 24.12 亿元，低于首次授予的限制性股票第一个解除限售期的业绩考核
目标 27.00 亿元。因此，公司对其余 351 名激励对象已获授但尚未解除限售的
691,174 股限制性股票进行回购注销。
综上，本次回购注销的限制性股票数量合计 1,026,474 股，涉及激励对象
423 人。
（二）回购价格
公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案
的议案》，以公司截至 2018 年 12 月 31 日的总股本 27,200.00 万股为基数，向
全体股东每 10 股转增 5 股，共转增 13,600.00 万股。本次年度权益分派股权登
记日为 2019 年 5 月 30 日，除权除息日为 2019 年 5 月 31 日，首次授予的限制
性股票授予价格由 8.95 元/股调整为 5.97 元/股。
公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议
案》，根据公司回购注销部分限制性股票的原因，公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予的限制性股票部分的回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/
股加上银行同期存款利息之和。
根据本激励计划中“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”
之“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的规定，由于 72 名激励对象出现
离职等激励计划中规定的异动情形，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股
票 335,300 股进行回购注销。其中 34 名激励对象离职，对其已获授但尚未解除
限售的限制性股票 173,395 股进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股，回购资金
为 1,035,168.15 元；21 名激励对象因公司在本激励计划实施期间失去对子公司
的控制权，且仍在该子公司任职，对其已获授但尚未解除限售的限制性股票
129,417 股进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和，
回购资金为 781,662.30 元；6 名激励对象在本激励计划实施期间成为公司子公
司 其 他 股权 激 励计 划 的激 励 对象 ， 对已 获 授但 尚 未 解除 限 售的 限 制性 股 票
14,000 股进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和，
回购资金为 84,558.22 元；11 名激励对象在 2019 年年度个人绩效考核结果评级
为“1”，对已获授但尚未解除限售的限制性股票 18,488 股进行回购注销，回购
价格为 5.97 元/股，回购资金为 110,373.36 元。
同时，根据本激励计划的规定，若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达
到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均
不得解除限售，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注销。2019 年
公司营业收入为 24.12 亿元，低于首次授予的限制性股票第一个解除限售期的业
绩考核目标 27.00 亿元。因此，公司将对 351 名激励对象已获授但尚未解除限
售的 691,174 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 5.97 元/股加上银行同期
存款利息之和，回购资金为 4,168,531.65 元。
（三）资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自有资金。
（四）回购金额
限制性股票回购资金总额为 6,180,293.68 元。
（五）本次回购注销完成情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次部分限制性股票回购注销事
项进行了审验并出具了“天职业字[2020]33101 号”验资报告。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制
性 股 票 回 购 注 销 事 宜 已 于 2020 年 9 月 10 日办 理 完 成 ， 公 司 总 股 本 由
412,086,951 股减少至 411,060,477 股。
三、本次回购注销完成后股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动后
股份类别 本次变动增减
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 190,351,224 46.19% -1,026,474 189,324,750 46.06%
其中：高管限售股 1,794,327 0.44% 0 1,794,327 0.44%
股权激励限售股 4,086,951 0.99% -1,026,474 3,060,477 0.74%
二、无限售条件股份 221,735,727 53.81% 0 221,735,727 53.94%
合计 412,086,951 100.00% -1,026,474 411,060,477 100.00%
注：以上变动情况不考虑公司本激励计划股票期权行权及限制性股票解除限售情况。最终数据以回购
注销完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股份结构表为准。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履
行工作职责，尽力为股东创造价值。
特此公告。
御家汇股份有限公司
董事会
2020 年 9 月 11 日
