证券代码：300740        证券简称：水羊股份         公告编号：2022-065




                       水羊集团股份有限公司
          第三届监事会 2022 年第三次临时会议决议公告



    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




   一、监事会会议召开情况

    水羊集团股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会 2022 年第三次临

时会议于 2022 年 9 月 30 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先生

主持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加

表决监事 3 名。符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席

了本次会议。本次会议通知于 2022 年 9 月 26 日通过书面形式送达至各位监事。

本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和

《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》

    经审议，监事会一致认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律

法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与

限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次回购注销部分限

制性股票的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，同

                                   1
意公司按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及相关程序回购注销上

述股票。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关

于回购注销部分限制性股票的公告》。

    表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对，监事王淼回避表决。

    2、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》

    根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票

期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施

考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，

不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司按照《2019 年股票

期权与限制性股票激励计划》及相关程序注销部分股票期权。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关

于注销部分股票期权的公告》。

    表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对，监事王淼回避表决。

    3、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权

益第三个行权期/解除限售期条件成就的议案》

    公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的股票期权与限

制性股票的第三个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，公司 249

激励对象行权资格及 225 名激励对象解除限售资格合法有效，满足《2019 年股

票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实

施考核管理办法》设定的首次授予部分第三个行权期/解除限售期条件，同意达

到考核要求的激励对象在第三个行权期/解除限售期可行权/解除限售部分股票

期权/限制性股票。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关

于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第三个行权期/解除限

售期行权/解除限售条件成就的公告》。

    表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对，监事王淼回避表决。



                                     2
    4、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权

益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》

    公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分的股票期权与限

制性股票的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，公司 152

名激励对象行权资格及 149 名激励对象解除限售资格合法有效，满足《2019 年

股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划

实施考核管理办法》设定的预留授予部分第二个行权/解除限售条件，同意达到

考核要求的激励对象在第一个行权期/解除限售期可行权/解除限售部分股票期

权/限制性股票。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关

于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第二个行权期/解除限

售期行权/解除限售条件成就的公告》。

    表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对，监事王淼回避表决。

    5、审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第

一个归属期条件成就的议案》

    本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上

市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、

法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计

划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格

合法、有效，首次授予部分的激励对象已符合获授第二类限制性股票的归属条件，

同意公司为 309 名激励对象办理 1,274,063 股第二类限制性股票的归属事宜。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关

于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期条件成就的公告》。

    表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对，监事王淼回避表决。

    6、审议通过了《关于作废部分激励对象已获授但尚未归属的限制性股票的



                                   3
议案》

    公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权

激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不会

对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，

同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关

于作废 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未归属的限制性股

票的公告》。

    表决结果：2 票同意，0 票弃权，0 票反对，监事王淼回避表决。

    三、备查文件

    1、《第三届监事会 2022 年第三次临时会议决议》。

    特此公告！



                                                 水羊集团股份有限公司

                                                           监 事 会

                                                      2022 年 9 月 30 日




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