证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2022-087
水羊集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属结果
暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次归属股票上市流通日：2022 年 11 月 28 日
2、本次归属股票数量：1,267,193 股，本次第一类激励对象 实际归属
1,023,198 股，本次第二类激励对象实际归属 243,995 股。
3、本次归属股票数量占归属前公司总股本（以 387,671,424 股为基数计算，
下同）的比例：0.3269%
4、本次归属人数：307 人，其中第一类激励对象实际归属人数 262 人，第
二类激励对象实际归属人数 45 人。
5、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”）于 2022 年 9 月 30 日召开
的第三届董事会 2022 年第三次临时会议及第三届监事会 2022 年第三次临时会
议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期条件成就的议案》。截至本公告披露日，公司完成了 2021 年限制性股票激
励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予限制性股票第一个归属期归属股票
的登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划简述
（一）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股。
（二）本激励计划授予限制性股票情况
1、授予日：2021 年 3 月 31 日。
2、授予人数：456 人。
3、授予数量：839.2061 万股。
4、激励计划总体分配情况如下表所示：
占授予时
序 获授数量 占授予总
姓名 国籍 职务 公司总股
号 （万股） 量的比例
本的比例
1 戴跃锋 中国 董事长、总经理 150.0000 15.3185% 0.3649%
何广文
2 （已离 新加坡 董事、副总经理 0.4500 0.0460% 0.0011%
任）
3 黄晨泽 中国 董事 102.8600 10.5044% 0.2502%
4 张虎儿 中国 董事 3.7800 0.3860% 0.0092%
5 陈喆 中国 董事 0.4500 0.0460% 0.0011%
副总经理、董事会秘
6 吴小瑾 中国 3.7800 0.3860% 0.0092%
书
7 晏德军 中国 副总经理、财务总监 2.6460 0.2702% 0.0064%
董事会认为应当激励的其他人员
575.2401 58.7456% 1.3994%
（449 人）
预留部分 140 14.2973% 0.3406%
合计 979.2061 100.0000% 2.3821%
注1：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
注2：根据岗位薪酬结构不同，本激励计划首次授予的激励对象分为两类，第一类激励对象共计372人，第二类激励对象
共计84人。本激励计划对第一类、第二类激励对象获授的限制性股票分别设置不同的归属安排。本激励计划首次授予的
董事、高级管理人员范围内，戴跃锋、何广文、张虎儿、陈喆、吴小瑾、晏德军属于第一类激励对象，黄晨泽属于第二
类激励对象。
注3：因公司未在本激励计划股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，预留部分对应的限制性股票失效。
（三）本激励计划的归属安排
根据岗位薪酬结构不同，本激励计划首次授予的激励对象分为两类，第一类
激励对象共计 372 人，第二类激励对象共计 84 人。本激励计划对第一类、第二
类激励对象获授的限制性股票分别设置不同的归属安排，具体情况如下所示：
1、第一类激励对象
归属安排 归属期 归属比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首
第一个归属期 33.33%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首
第二个归属期 33.33%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首
第三个归属期 33.34%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
2、第二类激励对象
归属安排 归属期 归属比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首
第一个归属期 40%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首
第二个归属期 40%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首
第三个归属期 20%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属。归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
（四）归属条件
同时满足下列归属条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获
授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第 2
条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票
取消归属，并作废失效。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2021 年-2023 年
三个会计年度。公司业绩考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
第一个归属期 以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于80%
第二个归属期 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于180%
第三个归属期 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于330%
注1：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除本激励计划考核
期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依据。
注2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象计划归属的限制
性股票不得归属，并作废失效。
4、个人层面绩效考核要求
为确保考核的连贯性，本激励计划的个人层面绩效考核按照公司现行的薪酬
绩效考核制定执行，由公司对激励对象在各考核期内的绩效考核情况进行打分，
并以考核分数确定所属的考核等级。为实现更好的激励效果，本激励计划在综合
考评的基础之上，进一步量化激励对象的绩效，设置绩效系数区间，对应个人层
面可归属比例，从而进一步提高本激励计划的公平、公正性，实现对处于相同考
核等级项下的激励对象进行差异化激励，督促激励对象尽力提高绩效水平。
激励对象的绩效评价结果划分为 A/B/C/D/E/F 六个档次，考核评价表适用
于参与本激励计划的所有激励对象。各归属期内，公司将结合激励对象的绩效考
核结果，并根据下表确定激励对象的个人层面可归属比例：
综合得分 考核等级 归属比例
90 分以上（含） A 【100%，91%】
81-90 分（含） B 【90%，81%】
71-80 分（含） C 【80%，71%】
51-70 分（含） D 【70%，51%】
10-50 分（含） E 【50%，10%】
10 分以下（不含） F 0%
注：归属比例一栏为既定考核等级下对应的个人层面可归属比例上下限区间，包含上下限值。
各归属期内，激励对象在相应考核年度内的个人绩效考核等级为
A/B/C/D/E 的,则视为激励对象的个人绩效考核为“合格”，激励对象当期实际可
归属的限制性股票数量=激励对象当期计划归属的限制性股票数量×公司层面可
归属比例×个人层面可归属比例。当期未能归属的限制性股票作废失效，不得递
延。
二、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
（一）2021 年 3 月 5 日，公司第二届董事会 2021 年第一次临时会议审议
通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独
立董事发表了独立意见。
同日，公司第二届监事会 2021 年第一次临时会议审议通过了《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（二）2021 年 3 月 8 日至 2021 年 3 月 17 日，公司对 2021 年限制性股票
激励计划激励对象的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收
到任何异议，无反馈记录。2021 年 3 月 19 日，公司披露《监事会关于 2021 年
限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。同日，公司披
露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查
报告》。
（三）2021 年 3 月 24 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（四）2021 年 3 月 31 日，公司第二届董事会 2021 年第二次临时会议和第
二届监事会 2021 年第二次临时会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票
激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事发表了独立意见。
（五）2022年9月30日，公司第三届董事会2022年第三次临时会议和第三届
监事会2022年第三次临时会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期条件成就的议案》和《关于作废部分激励对象已获
授但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，上
海君澜律师事务所出具了法律意见书。
三、激励对象符合归属条件的说明
1、董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会 2022 年第三次临时会议，审议
通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期条
件成就的议案》，根据公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“2021 年
激励计划”）和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属条件已
经成就，本次符合归属条件的股权激励对象共 309 名，可归属股份数量为
1,274,063 股，归属价格为 9.03 元/股，占公司最新总股本的 0.3286%。
独立董事已对该事项发表了明确的同意意见。
表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，关联董事戴跃锋先生、宾婧女
士、张虎儿先生、陈喆先生回避表决。
2、激励对象本次归属符合股权激励计划规定的各项归属条件的说明
根据本激励计划的有关规定，首次授予第二类限制性股票第一个归属期自首
次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 24 个月内的最后一
个交易日当日止，第一类激励对象第一个归属期归属比例为 33.33%，第二类激
励对象第一个归属期归属比例为 40%；
公司首次授予限制性股票的授予日为 2021 年 3 月 31 日，首次授予限制性
股票第一个归属期为 2022 年 4 月 1 日至年 2023 年 3 月 31 日。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可归属：
归属条件 成就条件
1、公司未发生以下任一情况：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 公司未发生前述情形，满足归属条
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 件。
告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报
告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
激励对象未发生前述情形，满足归属
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
条件。
措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 根据公司2021年年度报告，2021年经
审计归属于上市公司股东的净利润为
首次授予权益限制性股票第一个归属期条件需
23,641.99万元，剔除激励成本
满足：以2020年净利润为基数，2021年净利
2,352.13万元的影响后（2021年度以
润增长率不低于80%。
权益结算的股份支付费用3,063.78万
注：“净利润”、“净利润增长率”均指经审 元-股份支付递延所得税资产711.65万
计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除 元），公司2021年度考核净利润为
本激励计划考核期内因公司实施股权激励计划 25,994.12万元，2020年归属于上市公
或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的 司股东的净利润为14,027.36万元，
影响之后的数值作为计算依据。 2021年度考核净利润相比2020年归属
于上市公司股东的净利润增长率为
85.31%，满足归属条件。
4、激励对象层面业绩考核要求： 根据公司2021年度绩效考核结果，首
次授予部分第一个归属期符合归属条
激励对象的个人绩效考核按照公司现行薪酬与
件的激励对象人数为309人，可归属股
考核的相关规定组织实施。各归属期内，公司将
份数量为1,274,063股。
结合激励对象的绩效考核结果，考核等级与个
人层面可归属比例如下：
① 综合得分为90分以上（不含），考核等级为A，
归属比例为【100%，91%】；
② 综合得分为81分（含）-90分（含），考核等
级为B，归属比例为【90%，81%】；
③ 综合得分为71分（含）-80分（含），考核等
级为C，归属比例为【80%，71%】；
④ 综合得分为51分（含）-70分（含），考核等
级为D，归属比例为【70%，51%】；
⑤ 综合得分为10分（含）-50分（含），考核等
级为E，归属比例为【50%，10%】；
⑥ 综合得分为10分以下（不含），考核等级为F，
归属比例为0%。
激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=
激励对象当期计划归属的限制性股票数量×公
司层面可归属比例×个人层面可归属比例。
综上所述，公司本激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属条件已成
就，符合归属条件的激励对象人数为 309 人，可归属股份数量为 1,274,063 股。
根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会按照本激励
计划的相关规定办理相关股份的归属事宜。
3、部分或全部未达到归属条件的限制性股票的处理方法
根据《上市公司股权激励管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，鉴于部分激励对象出
现离职、担任公司监事及结合考核等原因，公司本次对不符合归属条件的已授予
尚未归属的部分第二类限制性股票进行作废处理，共计 246.1279 万股，由公司
作废。具体内容详见公司 2022 年 9 月 30 日披露于巨潮资讯网的《关于作废
2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未归属的限制性股票公告》
（公告编号：2022-071）。
四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
在本激励计划的授予过程中，鉴于 44 名激励对象因离职不再符合激励条件、
或个人原因放弃公司拟授予的限制性股票。根据本激励计划的规定，公司对激励
对象及授予数量进行调整，首次授予激励对象人数由 500 人调整为 456 人，首
次授予限制性股票总量由 860.00 万股调整为 839.2061 万股。
在本激励计划授予后，鉴于 111 名激励对象离职已不符合激励资格，其已获
授但尚未归属的 1,025,386 股限制性股票由公司作废;1 名激励对象担任公司监
事, 其已获授但尚未归属的 10,500 股限制性股票由公司作废；331 名激励对象
因考核原因，其当期拟归属的全部或部分限制性股票共 1,425,393 股不得归属由
公司作废，上述情况共计作废 246.1279 万股。经上述调整后，本激励计划已授
予的第二类限制性股票共计 593.0782 万股。
五、本激励计划首次授予限制性股票第一个归属期的实际归属情况
1、上市流通日：2022 年 11 月 28 日。
2、实际归属数量：1,267,193 股，占公司归属前总股本的比例为 0.3269%，
其中第一类激励对象本次实际归属 1,023,198 股，第二类激励对象本次实际归属
243,995 股。
3、实际归属人数：307 人，其中第一类激励对象实际归属人数 262 人，第
二类激励对象实际归属人数 45 人。
4、授予价格：9.03 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、第一个归属期实际归属情况：
本次实际归属
获授的限制性 本次实际归属
姓名 职位 股份占获授股
股票数（股） 的股票数量
份比例
董事长、总经
戴跃锋 1,500,000 500,000 33.33%
理
黄晨泽 副总经理 1,028,600 73,179 7.11%
张虎儿 董事 37,800 11,655 30.83%
陈喆 董事 4,500 886 19.69%
宾婧 董事 4,500 1,500 33.33%
董事会秘书，
吴小瑾 37,800 0 0%
副总经理
财务总监，副
晏德军 26,460 5,657 21.38%
总经理
董事会认为应当激励的其他人员
4,464,735 674,316 15.10%
（共 301 人）
本次实际归属数量为 0 的人员
1,287,666 / /
（148）
合计（456 人） 8,392,061 1,267,193 15.10%
注：（1）上表中本次实际归属数量为 0 的人员为 148 人,共获授限制性股票数量
1,287,666 股。其中包括 111 名已离职激励对象，其获授数为 1,025,386 股； 1 名激励
对象担任公司监事，其获授数为 10,500 股；考核等级为 F 的激励对象 35 名，其获授数
为 247,280 股；1 名自愿放弃本期应归属的全部限制性股票的激励对象（非高管人员），
其获授股数为 4,500 股。
（2）在资金缴纳，股份登记过程中，2 名第一类激励对象自愿放弃本期应归属的全部
限制性股票共计 5,004 股，2 名第二类激励对象自愿放弃本期应归属的一部分限制性股
票共计 1,866 股，上述激励对象自愿放弃已满足本次归属条件但未办理归属的合计
6,870 股限制性股票将予以作废处理。首次授予第一次实际归属的激励对象人数由 309
人调整为 307 人，实际归属的限制性股票由 1,274,063 股调整为 1,267,193 股。
（3）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造
成。
7、其中第一类激励对象的实际归属情况：
获授的限制性股 本次实际归属的股票 本次归属股份占
姓名 职位
票数（股） 数量 获授股份比例
戴跃锋 董事长、总经理 1,500,000 500,000 33.33%
张虎儿 董事 37,800 11,655 30.83%
陈喆 董事 4,500 886 19.69%
宾婧 董事 4,500 1,500 33.33%
董事会秘书，副
吴小瑾 37,800 0 0%
总经理
财务总监，副总
晏德军 26,460 5,657 21.38%
经理
董事会认为应当激励的其
1,935,144 503,500 26.02%
他人员（共 257 人）
本次实际归属数量为 0 的
777,661 / /
人员（109）
合计（372 人） 4,323,865 1,023,198 23.66%
注：（1）上表中本次实际归属数量为 0 的人员为 109 人共获授限制性股票数量
777,661 股。其中包括 94 名已离职激励对象，其获授数为 668,161 股；1 名激励对象
担任公司监事，其获授数为 10,500 股；考核等级为 F 的激励对象 13 名，其获授数为
94,500 股；1 名自愿放弃本期应归属的全部限制性股票的激励对象（非高管人员），其
获授股数为 4,500 股。
（2）本次第一类激励对象作废限制性股票情况如下：94 名激励对象离职已不符合
激励资格，其已获授但尚未归属的 668,161 股限制性股票由公司作废;1 名激励对象担
任公司监事, 其已获授但尚未归属的 10,500 股限制性股票由公司作废；264 名激励对
象因考核原因，其当期拟归属的全部或部分限制性股票共 186,866 股限制性股票不得归
属由公司作废，上述情况共计 865,527 股限制性股票由公司作废。
（3）第一个归属期可归属激励对象中，有 2 名第一类激励对象（1 名高管及 1 名
非高管人员）自愿放弃本期应归属的全部限制性股票共 5,004 股，故第一类激励对象本
期实际归属人数由 264 人调整为 262 人，第一类激励对象本期实际归属数由 1,028,202
股调整为 1,023,198 股。
8、其中第二类激励对象的实际归属情况如下：
获授的限制性股 本次实际归属的 本次归属股份占
姓名 职位
票数（股） 股票数量 获授股份比例
黄晨泽 副总经理 1,028,600 73,179 7.11%
董事会认为应当激励的其他人员
2,529,591 170,816 6.75%
（共 44 人）
本次实际归属数量为 0 的人员
510,005 / /
（39）
合计（84 人） 4,068,196 243,995 6.00%
注： 1）上表中本次实际归属数为 0 的人员为 39 人共获授限制性股票数量 510,005
股，其中包括 17 名已离职激励对象，其获授数为 357,225 股；考核等级为 F 的激励对
象 22 名，其获授数为 152,780 股；
（2）本次第二类激励对象作废限制性股票情况如下：17 名激励对象离职已不符合
激励资格，其已获授但尚未归属的 357,225 股限制性股票由公司作废; 67 名激励对象因
考核原因，其当期拟归属的全部或部分限制性股票共 1,238,527 股限制性股票不得归属
由公司作废，上述情况共计 1,595,752 股限制性股票由公司作废。
（3）第一个归属期可归属激励对象中，有 2 名第二类激励对象自愿放弃本期应归
属的一部分限制性股票共 1,866 股，故第二类激励对象本期实际归属数由 245,861 股调
整为 243,995 股。
六、本次归属股票的上市流通安排及限售安排
1、本次归属股票的上市流通日：2022 年 11 月 28 日；
2、本次归属股票的上市流通数量为 1,267,193 股，实际可上市流通数量为
822,535 股；
3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所
有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让
的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的相关规定。
七、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 10 月 20 日出具了《验
资报告》（天职业字[2022]43503 号），对公司注册资本及股本变更情况进行了审
验，确认“截至 2022 年 10 月 10 日止，贵公司已收到 307 名激励对象缴纳的
1,267,193 股的第二类限制性股票认购款合计人民币 11,442,752.79 元”。公司已
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制性股票
的归属登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2022 年 11 月 28
日。
八、本次归属募集资金的使用计划
本次归属的募集资金全部用于补充公司流动资金。
九、本次归属后新增股份对上市公司的影响
1、本次归属对股权结构的影响
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 （+、-）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
（股）
一、有限售条件股份 33,391,084 8.61% 444,658 33,835,742 8.70%
其中：高管锁定股 30,863,078 7.96% 444,658 31,307,736 8.05%
股权激励限售股 2,528,006 0.65% - 2,528,006 0.65%
二、无限售条件股份 354,280,340 91.39% 822,535 355,102,875 91.30%
合计 387,671,424 100% 1,267,193 388,938,617 100%
注：（1）表中数据仅为本激励计划首次授予第一个归属期实际归属后的股本结构变化。
若综合 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期限制性股票
解除限售情况与预留授予部分第二个解除限售期限制性股票解除限售情况（具体内容详见公
司 2022 年 11 月 17 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予限制性股票第三个解除限售期股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-084））
与《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期股
份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-086），公司最终总股本为 388,938,617 股，有
限售条件股份数量为 33,399,970 股，占总股本比例为 8.59%，其中，高管锁定股数量为
31,382,330 股，股权激励限 售股数量 为 2,017,640 股； 最终无限售 条件股份 数量为
355,538,647 股，占总股本的比例为 91.41%。（2）以上股本变动情况以上述相关事项完成
后中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
2、本次实际归属限制性股票 1,267,193 股，将影响和摊薄公司基本每股收
益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次归属不
会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生
重大影响，公司股权分布仍具备上市条件。
十、律师关于本次归属的法律意见
律师认为，根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律
意见书出具之日，本次归属已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次激励计划
首次授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成
就，本次归属的人数、数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 1 号—业务办理》及《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定。
十一、备查文件
1、《第三届董事会 2022 年第三次临时会议决议》；
2、《第三届监事会 2022 年第三次临时会议决议》；
3、《独立董事关于第三届董事会 2022 年第三次临时会议相关事项的独立意
见》；
4、《上海君澜律师事务所关于水羊集团股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划首次授予第一个归属期归属条件成就相关事项之法律意见书》。
5、深交所要求的其他文件。
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
2022 年 11 月 24 日
