水羊集团股份有限公司
                   2022 年度独立董事述职报告
                               （杜晶）


    本人作为水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第二届董事会成员，
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》
等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定和要求，在 2022
年度任职期间，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽职，积极出席相关
会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，对董事会相关事项发表独立意见，充
分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2022 年度本人任职期限内履行独立董事职责的工作情况报告如下：
    一、出席会议情况
    自 2022 年年初至本人担任独立董事任期届满期间，公司共召开了 4 次董事
会会议和 2 次股东大会，本人因公出差未出席 2021 年年度股东大会，其余会议
均亲自出席，不存在委托其他独立董事代为出席会议的情形，本人对报告期内公
司董事会会议所审议案均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的
情形。
    2022 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营
决策和其他重大事项按相关制度规定履行了审批程序，合法有效。

   二、发表独立意见情况
    根据《公司章程》《独立董事工作制度》以及其他法律、法规的有关规定，
报告期内，本着独立、客观的立场，本人在 2022 年度任职期间发表的独立意见
如下：
    1、2022 年 4 月 26 日，在第二届董事会 2022 年第一次定期会议上，发表《关
于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见》《关于公司<内部控制自我评价报告>
的独立意见》《关于公司<2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的
独立意见》《关于续聘 2022 年度审计机构的独立意见》《关于公司会计政策变更
的独立意见》《关于公司董事、监事和高级管理人员 2021 年度薪酬执行情况及
2022 年度薪酬方案相关事项的独立意见》《关于关联交易相关事项的独立意见》
《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的独立意见》《关于公司及子公司向
银行申请授信额度及提供担保事项的独立意见》《关于 2021 年度公司控股股东及
其他关联方资金占用和公司对外担保情况的独立意见》《关于 2022 年度开展外汇
套期保值业务的独立意见》《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
件的独立意见》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独立意见》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的独立意见》《关于公司向不
特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的独立意见》《关于公司向不特定
对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的独立意见》《关于公
司前次募集资金使用情况报告的独立意见》《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券摊薄即期回报及填补措施的独立意见》《关于制定<可转换公司债券持有
人会议规则>的独立意见》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次
向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的独立意见》；
    2、2022 年 5 月 9 日，在第二届董事会 2022 年第一次临时会议上，发表了
《关于增加 2022 年度开展外汇套期保值业务额度的独立意见》；
    3、2022 年 7 月 22 日，在第二届董事会 2022 年第三次临时会议上，发表了
《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的独立意见》《关
于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的独立意见》《关于注销
回购股份的独立意见》。
    三、专门委员会履职情况
    2022 年度任职期间，本人作为公司第二届董事会审计委员会的主任委员，
严格按照监管要求和《董事会审计委员会议事细则》召集和主持会议，根据公司
实际情况，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了
解、掌握 2021 年年报审计工作安排及审计工作进展执行情况，建议续聘年度会
计师事务所，与会计师事务所就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工
作，切实履行审计委员会的专业职能。
   作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会的委员，忠实履行了薪酬与考核委
员会的职责，认真核查了董事及高级管理人员的薪酬及执行情况等。
    四、对公司进行现场调查的情况
    报告期内，本人利用出席董事会等相关会议的机会对公司进行现场调研及沟
通，及时了解公司经营状况、财务状况、内部控制制度建设和执行等情况，与公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的经营
情况。
   五、保护投资者权益方面的工作
    （一）有效履行独立董事职责，对公司董事会审议的相关事项均要求公司事
先提供相关资料认真审阅、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身
的专业知识，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，在工作中保持充分的独立
性，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
    （二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》《证券
法》等法律法规，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和公司《信息披露管理
制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。
    六、其他事项
    2022 年，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项履行了相关程序和信息披露义务，故 2022 年本人不存在提议召开董事会、
提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    以上是本人作为公司第二届董事会独立董事 2022 年度履行责任情况的汇报，
报告期内本人按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地履行
独立董事的职责，发挥独立董事在公司治理的作用，切实维护公司整体利益和中
小股东的合法权益。任期届满后，本人不再担任公司独立董事职务。最后，衷心
感谢公司董事会、各专业部门及人员在本人任职期间给予的配合和支持！
    特此报告。
                                                         独立董事：杜晶
                                                       2023 年 4 月 26 日
（本页无正文，为水羊集团股份有限公司 2022 年独立董事述职报告签署页）




独立董事：
                杜晶