广东顶固集创家居股份有限公司
               首次公开发行股票并在创业板上市
                   网上申购情况及中签率公告
              保荐机构（主承销商）：长城证券股份有限公司



                               特别提示
    广东顶固集创家居股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超
过 2,850 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1378 号文核准。本次发行采
用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深
圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的投资者定价发行（以下简称“网上发
行”）相结合的方式进行。
    发行人与保荐机构（主承销商）长城证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为 2,850 万股，全部为公开发
行新股，不设老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,710 万股，占
本次发行总股数的 60.00%；网上初始发行数量为 1,140 万股，占本次发行总股
数的 40.00%。本次发行价格为人民币 12.22 元/股。
    发行人于 2018 年 9 月 13 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价
发行“顶固集创”股票 1,140 万股。
    敬请投资者重点关注以下提示，并于 2018 年 9 月 17 日（T+2 日）及时履行
缴款义务。
    1、网下投资者应根据《广东顶固集创家居股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2018 年 9 月 17 日（T+2 日）
16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如
同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范
填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新
股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
    网上投资者申购新股中签后，应根据《广东顶固集创家居股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，
确保其资金账户在 2018 年 9 月 17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投
资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
    网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
    2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
    3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并
应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证监会和中国证券业
协会备案。

    网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自中
国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投
资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交换债的次数合并计算。



     一、网上申购情况

    保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发
行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 11,136,334 户，
有效申购股数为 77,445,498,000 股，配号总数为 154,890,996 个，配号起始号
码为 000000000001，截止号为 000154890996。

     二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率

    根据《广东顶固集创家居股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发
行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,793.46474 倍，高于
150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制。回拨后网下最终发
行数量为 285 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,565 万股，
占本次发行总量 90%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0331200659%，有
效申购倍数为 3,019.31766 倍。

     三、网上摇号抽签
    发行人与保荐机构（主承销商）定于 2018 年 9 月 14 日（T+1 日）上午在深
圳市红荔路上步工业区 10 栋进行摇号抽签，并将于 2018 年 9 月 17 日（T+2 日）
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布摇号中签
结果。




                                   发行人：广东顶固集创家居股份有限公司

                              保荐机构（主承销商）：长城证券股份有限公司

                                                         2018 年 9 月 14 日
（本页无正文，为《广东顶固集创家居股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）




                                 发行人：广东顶固集创家居股份有限公司




                                                       2018 年9月14日
（本页无正文，为《广东顶固集创家居股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）




                           保荐机构（主承销商）：长城证券股份有限公司




                                                      2018 年9 月14日