东吴证券股份有限公司
关于苏州迈为科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为苏州迈为科技股份有
限公司（以下简称“迈为股份”或“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上
市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以
及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
相关法律、法规和规范性文件的要求，对迈为股份 2020 年度募集资金实际存放
与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2018 年 10 月 13 日证监许可[2018]1630 号《关
于核准苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向
社会公开发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，发行价格为 56.68 元/股，募集
资金总额人民币 736,840,000.00 元，扣除承销及保荐费用和其他发行费用人民
币 75,660,000.00 元后，募集资金净额为人民币 661,180,000.00 元。上述募集
资金于 2018 年 11 月 6 日全部到账，并经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，出具了苏亚验[2018]28 号《验资报告》。
（二）2020 年度募集资金的实际使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金余额为 120,114,872.14
元，其中，存放在募集资金专户的活期存款 15,114,872.14 元，银行结构性存款
余额 105,000,000.00 元。明细如下表：
单位：元
序号 项目 金额
一 募集资金净额 661,180,000.00
二 募集资金使用 559,660,723.86
其中：2020 年 1-12 月募集资金使用 175,897,101.45
三 结余取出 -
四 利息收入 18,605,877.17
五 手续费支出 10,281.17
六 尚未使用的募集资金余额 120,114,872.14
其中：银行结构性存款 105,000,000.00
银行活期存款 15,114,872.14
二、募集资金存放和管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《苏州迈为科技股份有限公司募
集资金管理制度》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
2018 年 11 月 16 日公司按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》以及《苏州迈为科技股份有限公司募集资金
管理制度》等有关规定，公司与保荐机构东吴证券股份有限公司、南京银行股份
有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司吴江支行签订《募集资金三
方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），开设募集资金专项账户，用于公司
募集资金的存储和使用。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司专项募集资金账户的余额明细列示如下：
单位：元
序号 开户银行 银行账户 金额
1 南京银行股份有限公司苏州分行 0901290000002955 15,114,872.14
2 上海浦东发展银行股份有限公司吴江支行 89160078801300000314 0.00
合计 15,114,872.14
三、2020 年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2018 年 11 月首次公开发行股份募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2018 年 11 月 27 日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
截至 2018 年 10 月 31 日募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了专项
审核，并出具了专项鉴证报告；2018 年 12 月 3 日，公司召开第一届董事会第十
八次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹
资金人民币 46,351,935.07 元。公司本次募投资金置换前期已投入的自筹资金，
有利于提高公司的资金使用效率，不存在变相改变公司募集资金用途的情况，不
影响募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过
6 个月，符合监管的要求。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发
表了明确同意意见，详细内容请见 2018 年 12 月 5 日在中国证监会指定信息披露
网站披露的《苏州迈为科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的公告》（公告编号：2018-008）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）结余募集资金使用情况
2018 年 11 月首次公开发行股份募集资金募投项目尚未实施完毕。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 120,114,872.14 元，
其中，存放在募集资金专户的活期存款 15,114,872.14 元，未到期银行结构性存
款余额 105,000,000.00 元。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年 10 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会
第十次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 15,000 万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好
的保本型理财产品，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及
有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同
意意见。具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2020-115）。
截至 2020 年 12 月 31 日，用于购买银行结构性存款尚未到期的款项余额为
10,500 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用情
况的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》以及《苏州迈为科技股份有限公司募集资金管理制度》
等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相
关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对迈为股份董事会编制的《关
于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了《关于苏州迈为科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴
证报告》。报告认为，迈为股份董事会编制的专项报告在所有重大方面按照《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》及有关格式指引的规定编制，如实反映
了迈为股份 2020 年度募集资金存放和实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，东吴证券认为：迈为股份 2020 年度已按照《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等的要求管理和使用募集资金，迈为股份董事会编制的《关
于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2020 年度募
集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符，不存在募集资金使用违反相关法
律法规的情形。
附表一：募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）
单位：万元
募集资金总额 66,118.00 2020 年投入募集资金总额 17,589.71
报告期内变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 55,966.07
累计变更用途的募集资金总额比例 --
项目达到
已变更项 截至期末投 截止报告期 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计 预定可使 本报告期实
目，含部分 入进度（%） 末累计实现 到预计 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额（2） 用状态日 现的效益
变更（如有） (3)=(2)/(1) 的效益 效益 大变化
期
承诺投资项目
年产双头双轨、单
头单轨太阳能电池
否 43,118.00 43,118.00 17,515.81 32,958.10 76.44% 2021 年 9 月 35,998.79 35,998.79 是 否
丝网印刷线各 50
条
补充流动资金 否 23,000.00 23,000.00 73.9 23,007.97 100.03% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目投向
-- 66,118.00 66,118.00 17,589.71 55,966.07 -- -- 35,998.79 35,998.79 -- --
小计
超募资金投向
归还银行贷款（如
无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无
有）
补充流动资金（如
无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无
有）
超募资金投向小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无
合计 -- 66,118.00 66,118.00 17,589.71 55,966.07 -- -- 35,998.79 35,998.79 -- --
年产双头双轨、单头单轨太阳能电池丝网印刷线各 50 条项目，公司原定于 2021 年 3 月 31 日达到预
定可使用状态，现延期至 2021 年 9 月 30 日，具体原因详见 2021 年 4 月 10 日于巨潮资讯网
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。按照募集资金投资
（分具体项目）
规划，该项目将从 2020 年 4 月开始产生效益，目前该项目已分阶段投入使用，报告期内开始产生效
益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2018 年 11 月 27 日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止 2018 年 10 月 31 日
募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了专项审核，并出具了专项鉴证报告；2018 年 12
月 3 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹
资金人民币 46,351,935.07 元。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意
见
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 120,114,872.14 元，其中，存放在募集资金专
尚未使用的募集资金用途及去向
户的活期存款 15,114,872.14 元，购买银行结构性存款 105,000,000.00 元。
2020 年 10 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议并通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元闲
置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
在上述额度及有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意
见。
截至 2020 年 12 月 31 日，用于购买银行结构性存款尚未到期的款项余额为 10,500 万元。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
曹 飞 左道虎
东吴证券股份有限公司
年 月 日
