关于苏州迈为科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与 使用情况的鉴证报告 苏亚鉴 [2021] 13 号 审计机构:苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 21-23 楼 邮 编:210009 传 真:025-83235046 电 话:025-83235002 网 址:www.syjc.com 电子信箱:info@syjc.com 苏亚金诚会计师事务所( )(特) 普通 ( )(殊)( )(合伙) 苏 亚 鉴 [2021] 13 号 关于苏州迈为科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的 鉴证报告 苏州迈为科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州迈为科技股份有限公司(以下简称迈为股份)董事会编制 的《苏州迈为科技股份有限公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 (以下简称专项报告)进行了鉴证。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易创 业板上市公司规范运作指引》及有关规定编制专项报告,保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并提供真实、合法、完整的相关资料是迈为股 份管理层的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101—历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对专项报 告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括检查、询问、重新 计算和分析程序等我们认为必要的鉴证程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供 了合理的基础。 我们认为,迈为股份董事会编制的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》及有关格式指引的规定编制,如实反映了迈为股份 2020 年度募集资金存放 和实际使用情况。 本鉴证报告仅供迈为股份 2020 年年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为迈为股份 2020 年年度报告的必备文件,随其他文件一起报送深 圳证券交易所。 苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师:李来民 (特殊普通合伙) 中国注册会计师:何耀琦 中国 南京市 二○二一年四月九日 苏州迈为科技股份有限公司 关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会2018年10月13日证监许可[2018]1630号《关于核准苏州迈为科技股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准,苏州迈为科技股份有限公司(以下简称“公司”)首次向社会公开发 行人民币普通股(A股)1,300万股,发行价格为56.68元/股,募集资金总额人民币736,840,000.00元,扣除承 销及保荐费用和其他发行费用人民币75,660,000.00元后,募集资金净额为人民币661,180,000.00元。上述募 集资金于2018年11月6日全部到账,并经江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了苏 亚验[2018]28号《验资报告》。 (二)截至2020年12月31日,公司首次公开发行募集资金余额为120,114,872.14元,其中,存放在募集 资金专户的活期存款15,114,872.14元,银行结构性存款余额105,000,000.00元。明细如下表: 单位:人民币元 序号 项目 金额 一 募集资金净额 661,180,000.00 二 募集资金使用 559,660,723.86 其中:2020年募集资金使用 175,897,101.45 三 结余取出 四 利息收入 18,605,877.17 五 手续费支出 10,281.17 六 尚未使用的募集资金余额 120,114,872.14 其中:银行结构性存款 105,000,000.00 银行活期存款 15,114,872.14 二、募集资金存放和管理情况 (一)关于募集资金管理制度的制定情况 为规范募集资金管理和使用,保护投资者的权益,公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定和要求,结合公司实际情况,制定了《苏州迈为科技股份 有限公司募集资金管理制度》。 (二)关于募集资金管理制度的执行情况 2018年11月16日公司按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《苏州迈为 科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定,公司与保荐机构东吴证券股份有限公司、南京银行 股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司吴江支行签订《募集资金三方监管协议》(以 下简称《三方监管协议》),开设募集资金专项账户,用于公司募集资金的存储和使用。该协议与深圳 证券交易所《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异,协议各方均按照三方监管协议的规定 履行了相关职责。 (三)募集资金专户存储情况 截至2020年12月31日,公司专项募集资金账户的余额明细列示如下: 单位:人民币元 序号 开户银行 银行账户 金额 1 南京银行股份有限公司苏州分行 0901290000002955 15,114,872.14 2 上海浦东发展银行股份有限公司吴江支行 89160078801300000314 合计 15,114,872.14 三、2020年募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 2018年11月首次公开发行股份募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2020年公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。 (三)募投项目先期投入及置换情况 2018年11月27日,江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2018年10月31日募集资金 投资项目预先投入自筹资金的情况进行了专项审核,并出具了专项鉴证报告;2018年12月3日,公司召开 第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》,同意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金人民币46,351,935.07元。 公司本次募投资金置换前期已投入的自筹资金,有利于提高公司的资金使用效率,不存在变相改变公司 募集资金用途的情况,不影响募集资金投资计划的正常进行,并且置换时间距离募集资金到账时间未超 过6个月,符合监管的要求。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见,详 细内容请见2018年12月5日在中国证监会指定信息披露网站披露的《苏州迈为科技股份有限公司关于使用 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》(公告编号:2018-008)。 (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020年公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (五)结余募集资金使用情况 2018年11月首次公开发行股份募集资金募投项目尚未实施完毕。 (六)超募资金使用情况 公司不存在超募资金。 (七)尚未使用的募集资金用途及去向 截至2020年12月31日,公司尚未使用的募集资金为120,114,872.14元,其中,存放在募集资金专户的活 期存款15,114,872.14元,未到期银行结构性存款余额105,000,000.00元。 (八)募集资金使用的其他情况 2020年10月28日,公司召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议,审议并通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币15,000万元闲置募集资 金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品,有效期自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度 及有效期内,可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详 见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-115)。 截至2020年12月31日,用于购买银行结构性存款尚未到期的款项余额为10,500.00万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2020年公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用情况的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《苏州迈为 科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金,并及时、真实、准 确、完整履行相关信息披露工作,募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 苏州迈为科技股份有限公司 2021 年 4 月 9 日 附表 1 募集资金使用情况对照表(首次公开发行募集资金) 单位:人民币万元 募集资金总额 66,118.00 2020 年投入募集资金总额 17,589.71 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 55,966.07 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 截至期末 项目达 截止报 已变更项 投入进度 到预定 本报告 告期末 是否达 项目可行性 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计投 承诺投资项目 目,含部分 (%) 可使用 期实现 累计实 到预计 是否发生重 诺投资总额 总额(1) 入金额 入金额(2) 变更(如有) (3)=(2)/(1 状态日 的效益 现的效 效益 大变化 ) 期 益 年产双头双轨、单头 2021 年 35,998.7 35,998.7 单轨太阳能电池丝网 否 43,118.00 43,118.00 17,515.81 32,958.10 76.44 是 否 9月 9 9 印刷线各 50 条 补充流动资金 否 23,000.00 23,000.00 73.90 23,007.97 100.03 不适用 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目投向小 35,998.7 35,998.7 计 66,118.00 66,118.00 17,589.71 55,966.07 9 9 超募资金投向 归还银行贷款(如有) 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 补充流动资金(如有) 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 超募资金投向小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 35,998.7 35,998.7 合计 66,118.00 66,118.00 17,589.71 55,966.07 9 9 年产双头双轨、单头单轨太阳能电池丝网印刷线各 50 条项目,公司原定于 2021 年 3 月 31 日达到预定可使用状态,现延期至 2021 年 9 月 30 日,具体原因详见 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 2021 年 4 月 10 日于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于部 (分具体项目) 分募集资金投资项目延期的公告》。按照募集资金投资规划,该项目将从 2020 年 4 月开始产生效益,目前该项目已分阶段投入使用,报告期内开始产生效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 2018 年 11 月 27 日,江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至 2018 年 10 月 31 日募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了专项审核, 并出具了专项鉴证报告;2018 年 12 月 3 日,公司召开第一届董事会第十八次 募集资金投资项目先期投入及置换情况 会议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》,同意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金 人民币 46,351,935.07 元。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发 表了明确同意意见 用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日,公司尚未使用的募集资金为 120,114,872.14 元,其 尚未使用的募集资金用途及去向 中,存放在募集资金专户的活期存款 15,114,872.14 元,购买银行结构性存款 105,000,000.00 元。 2020 年 10 月 28 日,公司召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十 次会议,审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意公司使用不超过人民币 15,000 万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的 保本型理财产品,有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及有 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 效期内,可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意 意见。 截至 2020 年 12 月 31 日,用于购买银行结构性存款尚未到期的款项余额为 10,500.00 万元。