江苏爱朋医疗科技股份有限公司

                  内幕信息知情人登记管理制度


                            第一章 总则
     第一条 为规范江苏爱朋医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）

的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、

公正原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权

益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2

号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内

幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件及《江苏爱朋医疗科技

股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

     第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息

保密管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记

入档事宜，公司其他部门、子公司等负责人承担其管理范围内的保密工作责

任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登

记备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备

案、管理等工作。公司监事会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情

况进行监督。

     第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司

能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，

应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情

人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内

幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证

券及其衍生品种交易价格。

     第四条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知

情人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职

责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
       本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施

重大影响的参股公司。



               第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
        第五条 本制度所指内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司

证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司

尚未在中国证监会指定信息披露刊物或网站上正式公开披露。

        第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

        (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；

        (二)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废

一次超过该资产的百分之三十；

        (三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

        (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

        (五)公司发生重大亏损或者重大损失；

        (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

        (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者总

经理无法履行职责；

        (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控

制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公

司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

        (九)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减

资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关

闭；

        (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或

者宣告无效；

        (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
       （十二）公司债券信用评级发生变化；

       （十三）公司发生未能清偿到期债务的情况；

       （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二

十；

       （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

        (十六)中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。

       第七条 本制度所指内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的

公司内部和外部相关人员。

       第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

       (一)公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重

大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的

财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；

       (二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司

控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收

购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如

有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证

券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定

职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获

取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕

信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其

他外部单位人员。

   （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等

原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。

   (四)中国证监会规定的其他人员。



                   第三章 内幕信息知情人的登记备案
       第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司

内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信

息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性，供公司自查和相关监管机构

检查。

       第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写《内幕信息知情人

档案》，在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重

大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。

       内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股

东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、

关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信

息、登记时间等信息。

       知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。

知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段

包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议

等。

       公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。

       第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的

重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写

内幕信息知情人档案。

       证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证

券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

       收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有

重大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人档案。

       上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项

进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送

达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定

要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

       公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，

并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
     第十一条   公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相

关信息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：

     (一)公司被收购；

     (二)重大资产重组事项；

     (三)证券发行；

     (四)合并、分立；

     (五)股份回购；

     (六)年度报告、半年度报告；

     (七)高比例送转股份；

     (八)股权激励计划、员工持股计划；

     (九)重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司

股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；

     (十)中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

     公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动

的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。

     公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券

交易所补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

     第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分

拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大

影响的事项时，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作

重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时

间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备

忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制

人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

     第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程

备忘录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完

善）之日起至少保存十年。

     第十四条 在本制度第十二条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公

司依法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送
的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行

信息披露义务。

     公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部

门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同

一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送

信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司

应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕

信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

     第十五条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范

围。内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照相

关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。

     公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、控股子公司及上市

公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人及其他内幕信息知情人应

当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知

情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

     第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务

机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及

时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信

息知情人的变更情况。

     第十七条 证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及时报送内幕信

息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进

行核实。

     第十八条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、

完整性进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。

董事长为主要责任人。

     公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。公

司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信息知

情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息

知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面

确认意见。



              第四章    内幕信息保密管理及责任追究
     第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，

在内幕信息依法披露之前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息

买卖或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲

属或他人谋利。公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易

告知书等必要方式告知内幕信息知情人保密义务、违法保密规定责任。

     第二十条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，

在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情

人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内

幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实

并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，并在两个工作

日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和深圳证监局。

     第二十一条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情

人应在内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信

息文件应指定专人报送和保管，并将扩大信息知情人的范围及时报告公司证券

事务部。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕

信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便及时予以澄清，或者直接向深圳

证监局或深圳证券交易所报告。

     第二十二条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制

人、直接或间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位，

要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

     第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕

信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响

或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。

     第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服

务机构及其人员，直接或间接持有公司 5%以上股份的股东、控股股东或者公司
的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责

任的权利。

     第二十五条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给

公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。

     第二十六条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法

活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送江苏证

监局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。



                            第五章 附则
     第二十七条 本制度未尽事宜或与中国颁布的法律、行政法规、其他有

关规范性文件及《公司章程》的规定冲突的按照国家有关法律、行政法规或规

范性文件以及《公司章程》的规定执行。

     第二十八条 本制度的修改和解释权归董事会。

     第二十九条 本制度由董事会审议通过后生效。




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                                                           2022 年 8 月