西部证券股份有限公司
关于华致酒行连锁管理股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：华致酒行
保荐代表人姓名：李锋 联系电话：029-87406043
保荐代表人姓名：邹扬 联系电话：029-87406043
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
不适用
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 3次
5、现场检查情况
保荐机构长期在现场开展上市前
（1）现场检查次数
的保荐工作
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 不适用
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺事项
解决措施
1、公司本次发行前股东关于股份
是 无
锁定和减持的承诺
2、公司发行前持股 5%以上股东
是 无
的持股意向和减持意向承诺
3、关于稳定公司股价的承诺 是 无
4、关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的 是 无
承诺
5、关于利润分配的承诺 是 无
6、关于填补被摊薄即期回报的措
是 无
施及承诺
7、关于避免同业竞争的承诺 是 无
8、关于规范和减少关联交易的承
是 无
诺
9、关于履行公开承诺的约束措施
是 无
的承诺
10、关于避免关联方资金占用的
是 无
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
西部证券于 2018 年 6 月 15 日收到中国证监
会陕西监管局《关于对西部证券股份有限公
2、报告期内中国证监会和本所对 司采取限制业务活动、责令限期改正并处分
保荐机构或者其保荐的公司采取 有关责任人员措施的决定》，该决定要求西部
监管措施的事项及整改情况 证券于 2018 年 6 月 25 日至 12 月 25 日暂停
公司股票质押式回购交易业务，责令公司改
正并处分有关责任人员。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于华致酒行连锁管理股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李 锋 邹 扬
西部证券股份有限公司
年 月 日