长江证券承销保荐有限公司
关于鞍山七彩化学股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：七彩化学
保荐代表人姓名：王海涛 联系电话：010-57065268
保荐代表人姓名：张新杨 联系电话：010-57065268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 5 月 16 日
（3）培训的主要内容 1、上市公司股东、董事、监事和高
级管理人员的股份管理；2、创业板
上市公司募集资金管理。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
2
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1、鞍山惠丰投资集团有限公司、徐惠祥、臧婕、徐恕
是 不适用
及王盼股份锁定承诺
2、王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、李东波、刘志
是 不适用
东、孙海波、王素坤股份锁定承诺
3、黄伟汕、淮安银海企业管理中心（有限合伙）股份
是 不适用
锁定承诺
4、永春匹克望山股权投资合伙企业（有限合伙）、王
烁凯、梁文川、宋奇亿、蔡广志、王恒明、马晓明等 是 不适用
113 名股东股份锁定承诺
5、鞍山惠丰投资集团有限公司关于稳定股价的承诺 是 不适用
6、公司全体董事（独立董事除外）和高级管理人员关
是 不适用
于稳定股价的承诺
7、七彩化学关于稳定股价的承诺 是 不适用
8、七彩化学对招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
9、鞍山惠丰投资集团有限公司、徐惠祥、臧婕、徐恕
是 不适用
对招股说明书信息披露的承诺
3
10、全体董事、监事和高级管理人员对招股说明书信
是 不适用
息披露的承诺
11、鞍山惠丰投资集团有限公司、臧婕、永春匹克望
山股权投资合伙企业（有限合伙）、黄伟汕、王烁凯 是 不适用
关于股份减持的承诺
12、王贤丰、齐学博、张志群、于兴春、李东波、刘
是 不适用
志东、孙海波、王素坤关于股份减持的承诺
13、七彩化学关于履行所作承诺的约束措施 是 不适用
14、七彩化学董监高关于履行所作承诺的约束措施 是 不适用
15、全体股东关于履行所作承诺的约束措施 是 不适用
16、董事、高级管理人员关于公司填补被摊薄即期回
是 不适用
报措施及承诺
17、七彩化学关于公司填补被摊薄即期回报措施及承
是 不适用
诺
18、七彩化学关于利润分配政策的承诺 是 不适用
19、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕关于避免同业竞争的承诺
20、鞍山惠丰投资集团有限公司、臧婕、永春匹克望
山股权投资合伙企业（有限合伙）、黄伟汕、王烁凯 是 不适用
关于减少并规范关联交易的承诺
21、七彩化学全体股东关于所持股份权利未受限制及
是 不适用
无重大权属纠纷的承诺
22、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕关于补缴社会保险、住房公积金的承诺
23、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕补缴税收的承诺
24、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕不与特定主体发生交易的承诺
四、其他事项
4
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对 2018 年 11 月 26 日，中国证监会上海监管局对长江保
保荐机构或者其保荐的公司采 荐开展了现场检查，认定长江保荐存在以下违规行为：公
取监管措施的事项及整改情况 司业务部门未配备合规管理人员，且合规部门检查流于形
式、未有效履行合规管理职责。2019 年 4 月 26 日，中国
证监会上海监管局决定对长江保荐采取出具警示函的行政
监管措施。
对此，长江保荐于 2019 年 2 月已在业务部门成立了投
资银行合规小组，并于 2019 年 4 月为每个业务部门配备了
专职合规管理人员。在合规检查方面，公司已将利益冲突、
履职冲突、回避情形等内容纳入合规检查范围，并将增加
合规检查频次，保障合规检查的有效实施。
3.其他需要报告的重大事项 无
5
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于鞍山七彩化学股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
王海涛 张新杨
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
6