鞍山七彩化学股份有限公司
                    2019 年度独立董事述职报告

    作为鞍山七彩化学股份有限公司独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》 、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律
法规以及公司《独立董事工作制度》和《公司章程》的有关规定，在 2019 年度

工作中，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别
是广大中小股东的合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。现
将 2019 年度履行职责的情况报告如下：

    一、参加会议情况

    （一）出席股东大会情况
    报告期内，公司召开 4 次股东大会，出席情况如下：
独立董事   应参加股东大                  以现场/通讯方   委托出席次
                          亲自出席次数                                缺席次数
 姓名        会次数                       式参加次数        数

 张燕深         4              4                 4           0           0

    （二）出席董事会会议情况
    报告期内，公司召开 7 次董事会，出席情况如下：
独立董事    应参加董事                   以现场/通讯方   委托出席次
                          亲自出席次数                                缺席次数
  姓名       会次数                       式参加次数        数

 张燕深         7              7                 7           0           0

    作为独立董事，积极地参加了公司召开的董事会和股东大会，在各次会议召
开前积极查阅资料、与管理层充分交流，以完整了解会议议案的各项细节，为董

事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，会上我们认真审议每一
项议案，充分发挥各自在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出
意见和建议，并在表决时独立、负责地对各项议案进行了投票。




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     二、发表意见的情况

序号   会议名称     召开日期                     发表意见情况

       第五届董事
                    2019 年 3 月 《关于以<募集资金置换预先投入募投项目和已支付
 1     会第九次会
                       18 日     发行费用自筹资金>的议案》发表了独立意见
           议
                                 《关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告》
                                 《关于续聘 2019 年度审计机构》
                                 《关于会计政策变更》
                                 《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬考核管理
                                 制度》
                                 《关于 2019 年度日常关联交易预计》
       第五届董事                《关于确认公司 2018 年度日常关联交易》
                    2019 年 4 月
 2     会第十次会                《关于公司 2018 年度利润分配预案》
                       25 日
           议                    《关于公司聘任高级管理人员及高级管理人员职务
                                 变动》
                                 《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金
                                 管理》
                                 《关于公司 2018 年度控股股东及其他关联方资金占
                                 用情况和公司对外担保情况》
                                 对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
       第五届董事
                    2019 年 5 月 《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意
 3     会第十一次
                       27 日     见
         会议
                                 《2019 年上半年度公司关联方资金占用和对外担保
                                 情况的专项说明》
       第五届董事                《关于公司开展外汇套期保值业务》
                    2019 年 8 月
 4     会第十二次                《关于公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情
                       23 日
         会议                    况》
                                 《关于会计政策变更》
                                 对上述相关事项发表了独立意见。
                                 《关于公司实际控制人为公司申请银行授信额度提
       第五届董事                供担保暨关联交易》
                    2019 年 9 月
 5     会第十三次                《关于变更部分募集资金用途》
                       25 日
         会议                    《关于购买控股股东资产暨关联交易》
                                 对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
       第五届董事
                    2019 年 10   《关于公司申请银行授信额度并提供抵押担保和接
 6     会第十四次
                     月 28 日    受关联方担保的议案》发表了事前认可及独立意见。
         会议

     三、对公司进行现场调查的情况

     作为公司的独立董事，本着对公司和广大中小投资者负责的态度，利用参加

                                       - 2 -
董事会的机会了解公司经营管理情况、募集资金使用情况、市场前景及财务状况
等方面，运用自己的专业化知识，就日常关联交易、续聘内控审计机构、高管任
免等重大事项提出了相关的意见和建议，并通过电话和邮件等方式，与公司其他

董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切沟通，时刻关注媒体对公司的相关
报道，及时获悉外部环境及市场变化对公司发展的影响以及公司各重大事项的进
展情况，从有利于公司的持续经营和长远发展、维护中小股东利益的角度出发，
对公司在相关的决策、执行以及披露等方面的合法合规性，做出了独立明确的判
断，积极对公司经营管理者提出建议，切实维护公司和广大社会公众股东的合法

权益。

    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    （一）本人持续关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设
及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对提交董事会审议
的事项，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充
分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。

    （二）作为独立董事，忠实履行职务，与公司其他董事、高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒
体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经
营情况。
    （三）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露制度》有关规定，真实、
准确、完整、及时、公平的完成公司的信息披露工作。

    五、培训和学习情况
    本人自担任上市公司独立董事以来，一直非常注重学习最新的法律、法规和
各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会
公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加深圳证券交易所、辽宁省证监
局等组织的相关培训，报告期内参加了深交所第 110 期独立董事后期培训（2019

年 12 月）和沈阳市证监局组织的高管集中学习（2019 年 3 月）等，进而让自己
可以及时了解到资本市场现状、存在的问题、监管要求等，树立风险意识、创新

                                   - 3 -
意识和规范运作意识，从而更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自
己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

    六、其他事项
    （一）报告期内，未对董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

    （二）无提议召开董事会的情况。
    （三）无提议改聘或解聘会计师事务所的情况。

    七、总体评价
    报告期内，不定期向公司管理层询问合规经营、治理情况和进行沟通，均得
到了公司管理层及时、详细的答复和说明。公司董事会和管理层亦十分重视我们
提出的意见和建议，并在各方面为我们履行职责给予了大力支持和提供了必要的

条件，对此，深表感谢。
    2020 年本人将继续本着诚信和勤勉尽职的精神，利用自己的专业知识，为
公司发展提供更多建设性意见，依法履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，
切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《鞍山七彩化学股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告》
之签字页）




                                           独立董事签署：____________
                                                             张燕深

                                                      2020 年 4 月 23 日




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