长江证券承销保荐有限公司
关于鞍山七彩化学股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：七彩化学
保荐代表人姓名：张新杨 联系电话：010-57065281
保荐代表人姓名：霍凌云 联系电话：010-57065375
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 23 日
介绍了廉洁从业相关规定和上市公
（3）培训的主要内容
司持续督导期风险防范典型案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐机构向公司 发
公司存在重大诉讼、原
送提示函，督促公司
董事、高级管理人员被
1、信息披露 履行信息披露义务，
采取强制措施等事项披
并及时披露后续 进
露不及时的问题。
展情况。
2
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
无 不适用
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11、影响重大合同履行的各项条件发生重大变
无 不适用
化，存在合同无法履行的重大风险等情况
2022 年，七彩化学归属
于上市公司股东的净利
润为-277.45 万元，较去 保荐机构督促七 彩
12、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
年同期下降 101.54%； 化学关注财务状 况
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
扣非后归属于上市公司 变化情况，做好信息
况）
股东的净利润为-849.04 披露工作。
万元，较去年同期下降
105.55%。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1、鞍山惠丰投资集团有限公司、徐惠祥、臧婕、徐恕
是 不适用
及王盼股份锁定承诺
2、黄伟汕、淮安银海企业管理中心（有限合伙）股份
是 不适用
锁定承诺
3、鞍山惠丰投资集团有限公司、徐惠祥、臧婕、徐恕、
段文勇、刘光辉、齐学博、王贤丰、于兴春、张志群 是 不适用
关于稳定股价的承诺
4、七彩化学关于稳定股价的承诺 是 不适用
3
5、七彩化学对招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
6、鞍山惠丰投资集团有限公司、丁明、段文勇、李东
波、刘光辉、刘志东、齐学博、王素坤、王贤丰、徐
是 不适用
惠祥、徐恕、于兴春、臧婕、曾雪云、张燕深、张志
群对招股说明书信息披露的承诺
7、鞍山惠丰投资集团有限公司、臧婕、黄伟汕、南平
匹克永晟股权投资合伙企业（有限合伙）、王烁凯关 是 不适用
于股份减持的承诺
8、七彩化学关于履行所作承诺的约束措施 是 不适用
9、鞍山惠丰投资集团有限公司、丁明、段文勇、刘光
辉、齐学博、王贤丰、徐惠祥、曾雪云、张燕深、张 是 不适用
志群、于兴春关于履行所作承诺的约束措施
10、七彩化学关于利润分配政策的承诺 是 不适用
11、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕关于避免同业竞争的承诺
12、鞍山惠丰投资集团有限公司、臧婕、南平匹克永
晟股权投资合伙企业（有限合伙）、黄伟汕关于减少 是 不适用
并规范关联交易的承诺
13、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕关于补缴社会保险、住房公积金的承诺
14、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕补缴税收的承诺
15、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕不与特定主体发生交易的承诺
16、鞍山惠丰投资集团有限公司及徐惠祥、臧婕、徐
是 不适用
恕关于惠丰投资历史上出资及股权转让问题的承诺
17、鞍山惠丰投资集团有限公司、徐惠祥关于再融资
是 不适用
的股份锁定承诺
18、鞍山惠丰投资集团有限公司、徐惠祥、臧婕关于 是 不适用
4
再融资的同业竞争、关联交易的承诺
19、丁明、段文勇、刘光辉、齐学博、王贤丰、徐惠
祥、曾雪云、张燕深、张志群关于再融资的摊薄即期 是 不适用
回报采取填补措施的承诺
20、齐学博、乔治、王贤丰、徐惠祥、于兴春关于再
是 不适用
融资的摊薄即期回报采取填补措施的承诺
21、鞍山惠丰投资集团有限公司关于再融资的摊薄即
是 不适用
期回报采取填补措施的承诺
22、鞍山惠丰投资集团有限公司关于再融资的资金来
是 不适用
源的承诺
23、徐惠祥、臧婕、徐恕关于再融资的摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施的承诺
24、徐惠祥关于再融资的资金来源的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 3 月 31 日，深交所向七彩化学下发《关于
2、报告期内中国证监会和本 对鞍山七彩化学股份有限公司的监管函》（创业板
所对保荐机构或者其保荐的 监管函[2022]第 44 号），因七彩化学在回购股份过
公司采取监管措施的事项及 程中存在违规行为。收到监管函后，七彩化学高度
整改情况 重视相关问题，深刻吸取教训，及时整改，并组织
相关员工和高管学习相关监管规定。
3、其他需要报告的重大事项 无
5
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于鞍山七彩化学股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张新杨 霍凌云
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
6