募集资金存放和使用情况的专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司关于
深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司
2018年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司（以下简称“迈瑞医疗”、“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）等文件的
有关规定，对迈瑞医疗 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2018]1436 号）文件《关于核准深圳
迈瑞生物医疗电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,160.00 万股，每股面值 1.00 元，每股
发行价格 48.80 元，募集资金总额为 593,408.00 万元，扣除发行费用后实际募集
资金净额为 575,179.95 万元。上述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2018 年 10 月 10 日出具了《验资报告》（普华
永道中天验字（2018）第 0626 号）。
（二）2018 年度募集资金使用及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2018 年度实际使用募集资金 1,690,592,927.01
元，累计使用募集资金总额 1,690,592,927.01 元，尚未使用募集资金余额人民币
4,061,206,535.15 元；公司募集资金存放专项账户余额 4,120,282,693.96 元与尚未
使用募集资金余额之间的差异为 59,076,158.81 元，包括 2018 年度收到的银行利
息 15,194,215.45 元，支付的银行手续费 2,368.07 元及尚未划转的其他发行费用
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43,884,311.43 元。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使
用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，公司根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）等的
相关规定，并结合公司实际情况，制定了《深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），并经公司第六届董事
会第十四次会议审议通过。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。经公司第六届
董事会第二十一次会议审议通过，公司董事会同意设立募集资金专户并同意授权
公司董事长及子公司管理层签署募集资金监管协议及相关文件。2018 年 10 月，
公司及相关子公司与中国银行股份有限公司前海蛇口分行、广发银行股份有限公
司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行及华泰联合证券分别签订
了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，根据前述《募集资
金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，公司及相关子公司在前述银行
分别开立了相关募集资金专用账户。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。同时，
公司严格按照《募集资金管理办法》中的相关规定，在使用募集资金时履行了申
请和审批手续。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额的存储情况如下：
单位：元
截至 2018 年末余
存储方式 账户名称 开户银行 银行账号 备注
额
深圳迈瑞生物医疗
中国银行深圳招商路支行 758871162615 181,884,952.71 活期
电子股份有限公司
活期存款
深圳迈瑞生物医疗
中国银行深圳招商路支行 775771163263 87,446,860.64 活期
电子股份有限公司
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截至 2018 年末余
存储方式 账户名称 开户银行 银行账号 备注
额
深圳迈瑞生物医疗
中国银行深圳招商路支行 752371169771 84,038,646.98 活期
电子股份有限公司
深圳迈瑞生物医疗
中国银行深圳招商路支行 757570995964 44,029,409.13 活期
电子股份有限公司
深圳迈瑞生物医疗
中国银行深圳招商路支行 747171168955 12,630,764.67 活期
电子股份有限公司
深圳迈瑞生物医疗
中国建设银行深圳科苑支行 44250100002300002160 88,902.49 活期
电子股份有限公司
南京迈瑞生物医疗
中国银行深圳招商路支行 761471182837 29,672,102.65 活期
电子有限公司
迈瑞南京生物技术
广发银行深圳新洲支行 9550880212263800114 491,054.69 活期
有限公司
活期存款小计 440,282,693.96 -
深圳迈瑞生物医疗 大额存单业务，
中国银行深圳招商路支行 752371546162 2,657,000,000.00
电子股份有限公司 可随时支取，提
南京迈瑞生物医疗 支利率为年利
中国银行深圳招商路支行 752371545512 768,000,000.00
电子有限公司 率 4.12%
现金管理
定期存款，可随
迈瑞南京生物技术
广发银行深圳新洲支行 9550880212263800204 255,000,000.00 时支取，利率为
有限公司
年利率 4.12%
现金管理小计 3,680,000,000.00 -
尚未使用募集资金余额合计 4,120,282,693.96 -
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
2018 年度，公司募集资金投资项目资金使用情况、募集资金投资项目的实
施地点/实施方式变更情况、募集资金投资项目先期投入及置换情况等内容详见
附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）用闲置募集资金进行现金管理情况
为进一步提高闲置募集资金使用效率、增强募集资金获取收益的能力，2018
年 12 月 21 日，公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对
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募集资金存放和使用情况的专项核查报告
相关使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确的同意意见，同意公
司及子公司在正常经营资金需求的情况下，使用总计不超过人民币 36.8 亿元（含
本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理
财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效；在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚动开展。
华泰联合证券亦出具了《关于深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的核查意见》
在上述审议额度内，公司 2018 年度使用闲置募集资金分别于中国银行深圳
招商路支行及广发银行深圳新洲支行购买大额存单 342,500.00 万元及存入定期
存款 25,500.00 万元，总计 368,000.00 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司上述
合计 368,000.00 万元的现金管理产品尚未支取，未超过公司董事会批准使用闲置
募集资金进行现金管理的额度或有效期。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求管理与
使用募集资金，募集资金使用相关信息的披露及时、真实、准确、完整，募集资
金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度募集资金存
放与实际使用情况专项报告进行了专项鉴证，并出具了《深圳迈瑞生物医疗电子
股份有限公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告》（普
华永道中天特审字（2019）第 1115 号），其认为：上述募集资金存放与实际使用
情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上
市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交
易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）及
《创业板信息披露业务备忘录第 2 号 上市公司信息披露公告格式-第 21 号 上市
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募集资金存放和使用情况的专项核查报告
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》编制，并在所有重大方面如
实反映了公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构的主要核查工作与核查意见
（一）主要核查工作
2018 年度，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
迈瑞医疗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
（二）核查意见
经核查，华泰联合证券认为：2018 年度，迈瑞医疗募集资金使用与管理规
范，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的相关规定；
迈瑞医疗严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方或四方监管协议，已披
露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途或损害公
司股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
综上所述，保荐机构对迈瑞医疗于 2018 年度的募集资金存放与使用情况无
异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳迈瑞生物医疗电子股份
有限公司 2018 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
高 元 吕洪斌
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 575,179.95 本 年 度 投 入 募
169,059.29
报告期内变更用途的募集资金总额 无 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募
169,059.29
累计变更用途的募集资金总额比例 无 集资金总额
是否已变更 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到 项目可行性是否
项目（含部 累计投入 进度（%） 定可使用状
投向 诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 预计效益 发生重大变化
分变更） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1.光明生产基地扩建项目 否 73,387.49 73,387.49 403.23 403.23 0.55% 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
2.南京迈瑞外科产品制造
否 79,592.45 79,592.45 46.97 46.97 0.06% 2020 年 10 月 不适用 不适用 否
中心建设项目
3.迈瑞南京生物试剂制造
否 25,474.71 25,474.71 - - 0.00% 2021 年 10 月 不适用 不适用 否
中心建设项目
4.研发创新平台升级项目 否 18,002.30 18,002.30 89.31 89.31 0.50% 2021 年 1 月 不适用 不适用 否
5.营销服务体系升级项目 否 93,351.51 93,351.51 7,959.00 7,959.00 8.53% 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
6.信息系统建设项目 否 105,371.50 105,371.50 560.78 560.78 0.53% 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
7.偿还银行贷款及补充运
否 179,999.99 179,999.99 160,000.00 160,000.00 88.89% 不适用 不适用 不适用 否
营资金项目 1
承诺投资项目小计 - 575,179.95 575,179.95 169,059.29 169,059.29 - - - - -
超募资金投向 不适用
合计 - 575,179.95 575,179.95 169,059.29 169,059.29 - - - - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 不适用
项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
2019 年 3 月 8 日，公司第六届董事会第二十三次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币 10,927.34 万元，一并以
募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币 43,846,575.63 元；公司独立董事出具了《独立董事关于第六届董事会第二十三次
会议相关事项的独立意见》，华泰联合证券有限责任公司出具了《关于深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司使用募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投
投入募投项目自筹资金的核查意见》。前述公司以自筹资金预先投入募投项目情况已由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
入及置换情况
进行专项审核，并出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（普华永道中天特审字（2019）第 0051
号）。公司已于 2019 年 3 月对前述预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 10,927.34 万元及已支付发行费用的自有资金人民
币 43,846,575.63 元完成置换。
具体内容详见公司于 2019 年 3 月 9 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金放于募集资金专户和进行现金管理，并将继续用于投入公司承诺的募投项目。截止 2018 年 12 月 31 日的募集
及去向 资金专户活期存款余额人民币 44,028.27 万元，现金管理余额人民币 368,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
注1：根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的普华永道中天验字(2018)第0626号验资报告，公司首次公开发行股份实际募资金额为人民币575,179.95万元，与
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的拟用募集资金投入金额总计人民币575,179.96万元之间存在0.01万元差异，相应调减“偿还银行贷款及补充运营资
金项目”的募集资金投入金额。
