证券代码：300762             证券简称：上海瀚讯         公告编号：2020-052




                   上海瀚讯信息技术股份有限公司
              监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
        首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 14
日召开了第二届董事会第七次临时会议、第二届监事会第六次临时会议，审议通
过了《关于<上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下
简称“《上市规则》”）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》
（以下简称“《业务办理指南》”）的相关规定，公司对激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本次激励对象名单进行了核
查，相关公示情况及核查情况如下：


   一、 公示情况及核查方式
   1、公示情况
    公司于 2020 年 9 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了
《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
及其摘要、《公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等公告，
并于 2020 年 9 月 15 日通过在公司布告方式公布了《公司 2020 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单》，对激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间
为 2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，不少于 10 日，在公示期间内，公司
员工可通过书面及通讯方式向公司监事会反馈意见。截止公示期结束，公司监事
会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。
    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司及
其下属子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。


二、监事会核查意见
    公司监事会根据《管理办法》、《业务办理指南》、《公司章程》、《激励
计划》的规定，以及公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及核查结果，
发表核查意见如下：
    1、列入《公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员
具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象名单与《激励计划》确定的激励对象范围相符，为在公司（含
子公司，下同）任职的核心技术/业务人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
    3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事以及单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。列入《公司 2020
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员符合《管理办法》、《上
市规则》等文件规定的激励对象条件。
    综上所述，公司监事会认为：本次列入《公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规等规定的条件，本次激励
计划的激励对象的主体资格合法、有效。



    特此公告。



                                         上海瀚讯信息技术股份有限公司

                                                                 监事会

                                                      2020 年 9 月 30 日