海通证券股份有限公司

               关于上海瀚讯信息技术股份有限公司

        新增公司2020年度日常关联交易预计的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海瀚讯

信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）2020年度向特定对象发

行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对公司新增2020年度

日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下：

    一、 日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易概述

    上海瀚讯于2020年4月23日召开第二届董事会第四次会议、于2020年5月26

日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于确认2019年度日常关联交易及

2020年度日常关联交易预计的议案》，预计2020年度公司与关联法人中国科学院

上海微系统与信息技术研究所（以下简称“微系统所”）采购技术开发服务，关联

交易金额预计为296.48万元。

    根据公司本年度前期的实际经营情况及未来经营需要，公司拟增加2020年度

与微系统所日常关联交易预计，预计新增公司2020年与微系统所发生总额不超过

1,000万元的关联交易事项（具体以实际发生额为准），有效期自董事会审议通过

之日起至2020年年度股东大会召开之日止。

    公司于2020年10月28日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七

次会议，审议通过《关于新增公司2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董

事卜智勇、张波回避了表决，公司独立董事发表了事前认可意见以及全部同意的

独立意见。

                                    1
       本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重

组，不需要经过有关部门批准。上述关联交易事项无需通过股东大会审议。

       （二）新增日常关联交易预计类别和金额

                                                                              单位：万元
                                关联交            2020年预计金额               年初至披
关联交               关联交
            关联人              易定价                                         露日已发
易类别               易内容              增加前       增加金额     增加后
                                 原则                                           生金额
                               参照市
向关联
           微系统    技术开    场价格
方购买                                       296.48    1,000.00    1,296.48       148.24
           所        发        公允定
劳务
                               价

       自 2020 年 1 月 1 日至本公告披露日，公司与微系统所累计已发生的各类关

联交易的总金额为 148.24 万元，未超过 2020 年获批的额度。

       二、关联方基本情况和关联关系

       中国科学院上海微系统与信息技术研究所

       统一社会信用代码：12100000425006790C

       成立时间：2001 年 8 月

       开办资金：28,062 万元

       注册地址：上海市长宁路 865 号

       法定代表人：谢晓明

       宗旨和业务范围：开展信息微系统研究、促进科技发展、集成微光机电系统

研究、天地一体化通信技术研究、专用集成电路研究、新型半导体信息功能材料

与器件研究、新型能源材料与微能源系统研究、相关学历教育、继续教育、博士

后培养、专业培训与学术交流、《功能材料与器件学报》出版

       与公司的关联关系：持有公司 5%以上股份的股东、公司董事长卜智勇担任

微系统所研究室主任、公司董事张波担任微系统所所地合作与产业化处长；




                                         2
    履约能力分析：微系统所是中国科学院全额出资的事业单位，资信状况较好，

具备良好履约能力和支付能力。

       三、日常关联交易主要内容

       公司与微系统所 2020 年度的日常关联交易主要为：向关联人委托技术开发。

交易双方根据市场价格协商确定最终交易价格，体现了公平合理的定价原则，不

存在损害公司和股东利益的情况，也不存在利用关联交易向关联方输送利益的行

为。

       四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

    公司 2020 年度新增预计发生的日常关联交易事项，为公司正常经营所需，

符合公司经营发展的需要。公司与关联方的关联交易，遵循公允原则，依据市场

化原则独立进行，体现了“公平、公正、公开”的原则，不影响公司的独立性，不

存在损害公司和其他股东利益的情况。

    五、公司内部履行的决策程序

    （一）审议程序

    公司于2020年10月28日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七

次会议，审议通过《关于新增公司2020年度日常关联交易预计的议案》。关联董

事卜智勇、张波回避了表决，公司独立董事发表了事前认可意见以及全部同意的

独立意见。

    （二）独立董事事前认可和独立意见

    公司新增2020年度拟发生的日常关联交易均系公司正常的业务行为，交易价

格依据市场价格公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司

已将上述事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关

材料，我们同意向公司董事会提请审议相关议案。

    经核查，独立董事认为，公司新增2020年预计与微系统所发生的关联交易是

基于公司经营需要，符合公司实际情况，是在公平、互利的基础上进行的，不会

                                      3
损害公司及中小股东的利益，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。

董事会的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规

定。我们一致同意本议案。

    （三）监事会意见

    监事会认为：公司新增2020年度日常关联交易预计为公司正常经营所需，交

易价格由双方参照市场价格/协议价格确定，定价公允，且关联交易事项的审议

及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规的规定，

不存在损害公司和股东利益的情况，一致同意该事项。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司本次新增2020年度日常关联交易预计已经公司

董事会、监事会审议通过，关联董事回避了表决，独立董事事前认可本次关联交

易事项并出具了同意的独立意见，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》、《公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定；本次关联交易系

基于公司经营管理需要而进行，关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司

及非关联股东利益的情形。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司

新增公司2020年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      王鹏程                      刘勃延




                                                 海通证券股份有限公司

                                                       年    月    日




                                  5