证券代码：300762            证券简称：上海瀚讯          公告编号：2020-061




                   上海瀚讯信息技术股份有限公司

        关于新增公司 2020 年度日常关联交易预计的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    2020 年 10 月 28 日，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于
新增公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事卜智勇、张波回避了
表决；公司独立董事发表了事前认可意见以及全部同意的独立意见。现将具体情
况公告如下：

    一、关联交易概述

    根据公司业务发展需要，预计公司 2020 年与关联法人中国科学院上海微系
统与信息技术研究所（以下简称“微系统所”）新增发生总额不超过 1,000 万元
的关联交易事项（具体以实际发生额为准），有效期自董事会审议通过之日起至
2020 年年度股东大会召开之日止。
    微系统所为持有公司 5%以上股份的股东、公司董事长卜智勇担任微系统所
研究室主任，公司董事张波担任微系统所所地合作与产业化处长；根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》并基于谨慎性原则，公司认定微系统所为公司的
关联方，公司与其产生的交易为关联交易。
    本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，不需要经过有关部门批准。上述关联交易事项无需通过股东大会审议。

    二、关联方基本情况

    1. 中国科学院上海微系统与信息技术研究所
    统一社会信用代码：12100000425006790C
    成立时间：2001 年 8 月
    开办资金：28,062 万元
    注册地址：上海市长宁路 865 号
    法定代表人：谢晓明
    宗旨和业务范围：开展信息微系统研究、促进科技发展、集成微光机电系统
研究、天地一体化通信技术研究、专用集成电路研究、新型半导体信息功能材料
与器件研究、新型能源材料与微能源系统研究、相关学历教育、继续教育、博士
后培养、专业培训与学术交流、《功能材料与器件学报》出版
    与公司的关联关系：持有公司 5%以上股份的股东、公司董事长卜智勇担任
微系统所研究室主任、公司董事张波担任微系统所所地合作与产业化处长；
    履约能力分析：微系统所是中国科学院全额出资的事业单位，资信状况较好，
具备良好履约能力和支付能力。

    三、关联交易标的基本情况、定价政策及定价依据、交易协议的主要内容

    2020 年度公司新增预计与微系统所发生的关联交易主要为：向关联人委托
技术开发，2020 年度预计新增发生的金额为不超过 1,000 万元（具体以实际发
生额为准），具体内容如下：

                                                                            单位：万元

                             关联交             2020年预计金额                年初至披
关联交            关联交
         关联人              易定价                                           露日已发
易类别            易内容              增加前      增加金额       增加后
                               原则                                           生金额
                           参照市
向关联
         微系统   技术开   场价格
方购买                                 296.48      1,000.00      1,296.48       148.24
         所       发       公允定
劳务
                           价

    交易双方根据市场价格协商确定最终交易价格，体现了公平合理的定价原则，
不存在损害公司和股东利益的情况，也不存在利用关联交易向关联方输送利益的
行为。

    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    公司 2020 年度新增预计发生的日常关联交易事项，为公司正常经营所需，
符合公司经营发展的需要。公司与关联方的关联交易，遵循公允原则，依据市场
化原则独立进行，体现了“公平、公正、公开”的原则，不影响公司的独立性，
不存在损害公司和其他股东利益的情况。

    五、本年年初至本公告披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总
金额

    自 2020 年 1 月 1 日至本公告披露日，公司与微系统所累计已发生的各类关
联交易的总金额为 148.24 万元，未超过 2020 年获批的额度。

    六、独立董事事前认可和独立意见

    公司新增 2020 年度拟发生的日常关联交易均系公司正常的业务行为，交易
价格依据市场价格公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公
司已将上述事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相
关材料，我们同意向公司董事会提请审议相关议案。
    经核查，独立董事认为，公司新增 2020 年预计与中国科学院上海微系统与
信息技术研究所发生的关联交易是基于公司经营需要，符合公司实际情况，是在
公平、互利的基础上进行的，不会损害公司及中小股东的利益，不会对公司的持
续经营能力和独立性产生不良影响。董事会的召集、召开、审议、表决程序符合
有关法律、法规及《公司章程》的规定。我们一致同意本议案。

    七、监事会意见

    监事会认为：公司新增 2020 年度日常关联交易预计为公司正常经营所需，
交易价格由双方参照市场价格/协议价格确定，定价公允，且关联交易事项的审
议及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规的规
定，不存在损害公司和股东利益的情况，一致同意该事项。

    八、中介机构意见结论

    经核查，海通证券认为：公司本次新增 2020 年度日常关联交易预计已经公
司董事会、监事会审议通过，关联董事回避了表决，独立董事事前认可本次关联
交易事项并出具了同意的独立意见，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定；本次
关联交易系基于公司经营管理需要而进行，关联交易定价遵循市场化原则，不存
在损害公司及非关联股东利益的情形。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。
    九、备查文件
    1、第二届董事会第九次会议决议；
    2、第二届监事会第七次会议决议；
    3、独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
    4、独立董事对第二届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；
    5、海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司新增公司
2020 年度日常关联交易预计的核查意见。


    特此公告。


                                         上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                                  董事会
                                                     2020 年 10 月 30 日