证券代码：300762            证券简称：上海瀚讯         公告编号：2020-069




                   上海瀚讯信息技术股份有限公司
    关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
                   名单及授予权益数量的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年 10 月 12 日
召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据公司《2020 年限制性股票激励计划》
（以下简称“《激励计划》”）及公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公
司于 2020 年 11 月 12 日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单及授予权益数量的议案》。现将有关事项说明如下：


    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披露了
《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及
公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
    3、2020 年 10 月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年
10 月 12 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2020-055）。
    4、2020 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对
象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。


    二、调整事由及调整结果

    《激励计划》原审议确定的激励对象中有 4 名激励对象申请放弃授予其全部
第一类限制性股票合计 2.65 万股，有 4 名激励对象申请放弃授予其全部第二类
限制性股票合计 2.65 万股，因此公司对股权激励计划授予的激励对象人数和授
予的限制性股票总量进行调整。根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，
公司于 2020 年 11 月 12 日召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单及授予权益数量的议案》，对本次激励计划的授予激励对象名单及授予权益数
量进行调整。
    本次调整后，首次授予激励对象人数由 52 人调整为 48 人；首次授予的限制
性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，第二类
限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后的激励对
象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2020 年第二次临
时股东大会审议通过的激励计划一致。


    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2020 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予权益数量
的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。


    四、独立董事意见

    公司本次对 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益
数量的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范
性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象
不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整
在公司 2020 年第二次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在
损害公司及股东利益的情形。本次调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授
予的激励对象由 52 人调整为 48 人，首次授予的限制性股票总量调整为 164.70
万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，第二类限制性股票 82.35 万股；预
留授予数量不做调整。我们同意公司对 2020 年限制性股票激励计划相关事项的
调整。


    五、监事会意见

    公司监事会认为：本次对 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单和授予权益数量的调整符合《管理办法》、公司《激励计划》的相关规定，不
存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、公司《激励计划》及其摘
要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
本次调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由 52 人调整为
48 人，首次授予的限制性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股
票 82.35 万股，第二类限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。我们同
意公司对 2020 年限制性股票激励计划相关事项的调整。


    六、律师法律意见书的结论意见

    本所认为，截至本法律意见书出具之日，上海瀚讯本次限制性股票激励计划
的调整和授予限制性股票的相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次限
制性股票激励计划的调整内容、公司董事会确定的授予日、本计划的授予条件及
公司向激励对象授予限制性股票事项符合《管理办法》、《公司章程》及《激励
计划（草案）》的规定。


    七、独立财务顾问意见

    独立财务顾问认为，上海瀚讯本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准
与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及
本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律法规和规范性文件
的规定，上海瀚讯不存在不符合公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条
件的情形。


    八、备查文件

    1、上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第十次会议决议；
    2、上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第八次会议决议；
    3、上海瀚讯信息技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十次会议
相关事项的独立意见；
    4、国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划调整及首次授予限制性股票事项之法律意见书；
    5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公
司 2020 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
    特此公告。


                                          上海瀚讯信息技术股份有限公司

                                                    董事会

                                               2020 年 11 月 13 日