证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-022
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《创业板上市公司业务
办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》等有关规定，上海瀚
讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）将 2020 年度募
集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会《关于核准上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2019]246 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 3,336 万股,发行价格为 16.28 元，募集资金总额 54,310.08 万元，扣
除相关发行费用 5,317.91 万元后实际募集资金净额为人民币 48,992.17 万元。
上述募集资金已于 2019 年 3 月 11 日划至公司指定账户。经立信会计事务所
（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2019]第 ZA90047 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 80,475,137.98 元，
支付各项发行费用 119,873.69 元，支付手续费 760.47 元，收到存款利息收入
4,928,641.78 元，收到银行保本理财产品投资收益 1,346,301.37 元。截止 2020
年 12 月 31 日，募集资金余额为 168,238,762.32 元。具体明细如下：
单位：元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 242,559,591.31
加：存款利息收入 4,928,641.78
银行保本理财产品投资收益 1,346,301.37
减：募集资金使用 80,475,137.98
各项发行费用（注） 119,873.69
手续费 760.47
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 168,238,762.32
注：本报告期内支付发行费用中包含增值税进项税 2.24 元，公司已于 2021 年 3 月 18 日将
上述税款由一般账户转入募集资金账户。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资
金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募
集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对公司募集资金的存
放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，该《募集资金管理办
法》于 2017 年 2 月 27 日经本公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。募集
资金到位后，公司于 2019 年 4 月 8 日与长城证券股份有限公司及中信银行股份
有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签订了《募集资金三方监管
协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。2020 年 9 月 30 日，公司因聘请海
通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）担任公司 2020 年向特定对象发
行股票的保荐机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证券股份有限公司
未完成的公司 2019 年首次公开发行股票持续督导职责将由海通证券承继。公司
于 2020 年 10 月 28 日与海通证券、上海银行股份有限公司浦西分行、中信银行
股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。报告期内，公司
严格执行《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关证券监管法规、
《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监
管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金
投资项目的建设。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机构，
随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
公司于 2020 年 4 月 23 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三
次会议，于 2020 年 5 月 26 日召开 2019 年年度股东大会，会议分别审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生
产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 2
亿元闲置募集资金进行现金管理用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、
流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。上述资金额
度自 2019 年年度股东大会审议通过之日，即 2020 年 5 月 26 日起 12 个月内可以
滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理
相关事宜。公司独立董事、监事会、原保荐机构长城证券股份有限公司已经对公
司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理
56,000.00 万元，已获得收益 4,832,054.80 元。具体如下：
单位：万元
本金类 收益 年收益
银行 产品名称 购买金额 购买日 赎回日 收益
型 类型 率（%）
共赢利率结构
中信银行上 30908 期 人 民 浮动 3.60-3.
13,000.00 2019/12/13 2020/3/27 保本型 134.63
海黄浦支行 币结构性存款 收益 40
产品
上海银行“稳
上海银行长 浮动 1.00-3.
进”2 号结构性 4,000.00 2020/1/9 2020/4/9 保本型 35.90
宁支行 收益 60
存款产品
本金类 收益 年收益
银行 产品名称 购买金额 购买日 赎回日 收益
型 类型 率（%）
共赢利率结构
中信银行上 33167 期 人 民 浮动 1.50-4.
12,000.00 2020/3/27 2020/6/29 保本型 112.80
海黄浦支行 币结构性存款 收益 05
产品
上海银行“稳
上海银行长 浮动 1.00-3.
进”2 号结构性 3,000.00 2020/4/16 2020/7/16 保本型 26.18
宁支行 收益 50
存款产品
共赢智信利率
中信银行上 结构 35297 期 浮动 1.48-3.
5,000.00 2020/6/29 2020/9/25 保本型 37.97
海黄浦支行 人民币结构性 收益 55
存款产品
共赢智信利率
中信银行上 结构 35359 期 浮动 1.48-3.
7,000.00 2020/6/30 2020/9/25 保本型 51.72
海黄浦支行 人民币结构性 收益 50
存款产品
中信银行上 保收
定期存款 12,000.00 2020/9/30 2020/12/29 保本型 2.80 84.00
海黄浦支行 益
（二）募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金余额情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 余额
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海
8110201011600982692 46,573,014.09
有限公司 黄浦支行
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海
8110201012200982811 52,211,969.24
有限公司 黄浦支行
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海
8110201011900982962 51,050,784.28
有限公司 黄浦支行
上海瀚讯信息技术股份 上海银行长宁
03003823228 18,402,994.71
有限公司 支行
户名 开户银行 银行账号 余额
合 计 168,238,762.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 80,475,137.98 元，具体情况
详见本报告附表 1《2020 年度募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施方式变更情况
（1） 变更的内容
2020 年 7 月，公司变更“军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型研制项
目”、“军用无人平台宽带移动通信系统研制项目”、“通信技术研发中心建设
项目”及“测试演示平台建设项目”的实施方式。本次实施方式变更情况如下：
变更前实施方式 变更后实施方式
在上海市嘉定区江桥镇购置并装修募投项目 在上海市嘉定区江桥镇购置土地并自建募投
所需场地 项目所需场地
变更募集资金投资项目实施方式前后，募集资金使用计划调整情况如下：
单位：万元
变更前 变更后
序号 项目名称 场地购置 场地装修 土地购置及建设
费 费 费
军用宽带无线移动通信系统军兵种派
1 3,600.00 500.00 4,100.00
生型研制项目
军用无人平台宽带移动通信系统研制
2 1,800.00 250.00 2,050.00
项目
3 通信技术研发中心建设项目 2,340.00 325.00 2,665.00
4 测试演示平台建设项目 2,700.00 225.00 2,925.00
合 计 10,440.00 1,300.00 11,740.00
总 计 11,740.00 11,740.00
（2） 变更的原因
公司原计划通过购置场地及装修的方式取得募集资金投资项目的实施场地，
根据公司实际发展的需求，综合考虑募投项目实施对测试演示环境、层高、地面
承重、保密性的要求及购置成本等多方面因素，公司拟变更募集资金实施方式，
即将原计划的购置场地及装修的方式变更为购置土地并自建场地。
（3） 决策程序和信息披露情况
公司已于 2020 年 7 月 17 日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监
事会第四次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》，
同时授权公司董事长及其授权代表在变更后的募集资金投资项目计划的土地购
置及建设费额度范围内行使决策权并签署相关协议文件。独立董事、监事会、原
保荐机构长城证券股份有限公司对该事项发表了明确同意意见。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期不存在使用募集资金置换预先投入的自筹资金的情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。。
(五) 节余募集资金使用情况
本期公司不存在节余募集资金情况。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额均存放于指定募集资金
专用账户中。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 27 日
附表 1：2020 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 单位 ：万元
本年度投入募
募集资金总额 48,992.17 8,047.52
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 11,740.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 11,740.00 33,547.17
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 23.96%
项目达 项目可
是否已 是否
截至期末累 截至期末投资 到预定 本年度 行性是
承诺投资项目和超募资 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 达到
计投入金额 进度（%） 可使用 实现的 否发生
金投向 目（含部 诺投资总额 总额(1) 金额 预计
(2) (3)＝(2)/(1) 状态日 效益 重大变
分变更） 效益
期 化
承诺投资项目
1. 军 用 宽 带 无 线 移 动
不适
通信系统军兵种派生型 是 19,307.81 19,307.81 3,897.86 17,807.33 92.23 不适用 否
研制项目 用
2. 军 用 无 人 平 台 宽 带 不适
移动通信系统研制项目 是 9,416.30 9,416.30 1,460.93 5,104.51 54.21 不适用 否
用
3. 通 信 技 术 研 究 中 心 不适
建设项目 是 12,786.96 12,786.96 1,450.57 7,954.06 62.20 不适用 否
用
4. 测 试 演 示 平 台 建 设 不适
项目 是 7,481.10 7,481.10 1,238.16 2,681.27 35.84 不适用 否
用
承诺投资项目小计 48,992.17 48,992.17 8,047.52 33,547.17
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变
化的情况说明 无
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施
地点变更情况 无
募集资金投资项目实施
方式调整情况 详见本专项报告正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
募集资金投资项目先期
投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金
结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用
途及去向 详见本专项报告正文：三、（七）尚未使用的募集资金用途和去向
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况 无
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 单位： 万元
变更后项目拟 本年度实 截至期末实 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项目
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入金 际累计投入 资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 可行性是否发
总额(1) 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变化
1. 军用宽带无线 1. 军用宽带无线
移动通信系统军兵 移动通信系统军兵 19,307.81 3,897.86 17,807.33 92.23 不适用 不适用 否
种派生型研制项目 种派生型研制项目
2. 军用无人平台 2. 军用无人平台
宽带移动通信系统 宽带移动通信系统 9,416.30 1,460.93 5,104.51 54.21 不适用 不适用 否
研制项目 研制项目
3. 通信技术研究 3. 通信技术研究
12,786.96 1,450.57 7,954.06 62.20 不适用 不适用 否
中心建设项目 中心建设项目
4. 测试演示平台 4. 测试演示平台
7,481.10 1,238.16 2,681.27 35.84 不适用 不适用 否
建设项目 建设项目
合计 48,992.17 8,047.52 33,547.17
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 详见本专项报告正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化