海通证券股份有限公司
关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）2020年度向特
定对象发行股票的持续督导保荐机构，于2020年9月与上海瀚讯签署了《保荐协
议》；根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，海通证券对
上海瀚讯2020年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
2019年2月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]246号《关于核准上
海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A股）33,360,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格
人民币16.28元，募集资金总额为人民币543,100,800.00元，扣除相关各项发行费
用人民币53,179,054.70元后，募集资金净额为人民币489,921,745.30元。
2019年3月11日，公司共募集资金543,100,800.00元，根据公司与主承销商、
原保荐机构长城证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司公司签订的协
议，由长城证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费
42,043,324.45元（含税）后，将剩余募集资金501,057,475.55元汇入公司开立的募
集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具信会师报字[2019]第ZA90047号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存
制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和余额情况
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2020年度，公司募集资金存储专户共用于募投项目支出80,475,137.98元，支
付 各 项 发 行 费 用 119,873.69 元 ， 支 付 手 续 费 760.47 元 ， 收 到 存 款 利 息 收 入
4,928,641.78元，收到银行保本理财产品投资收益1,346,301.37元。截止2020年12
月31日，募集资金余额为168,238,762.32元。具体明细如下：
单位：元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 242,559,591.31
加：存款利息收入 4,928,641.78
银行保本理财产品投资收益 1,346,301.37
减：募集资金使用 80,475,137.98
注
各项发行费用 119,873.69
手续费 760.47
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 168,238,762.32
注：本报告期内支付发行费用中包含增值税进项税 2.24 元，公司已于 2021 年 3 月 18
日将上述税款由一般账户转入募集资金账户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金
管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募
集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对本公司募集资金的存
放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，该《募集资金管理办
法》于2017年2月27日经公司2017年第二次临时股东大会审议通过。募集资金到
位后，公司于2019年4月8日与长城证券股份有限公司及中信银行股份有限公司上
海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签订了《募集资金三方监管协议》并在
以上银行开设募集资金专项账户。2020年9月30日，公司因聘请海通证券担任2020
年向特定对象发行股票的保荐机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证
券股份有限公司未完成的公司2019年首次公开发行股票持续督导职责将由海通
证券承继。公司于2020年10月28日与海通证券、上海银行股份有限公司浦西分行、
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中信银行股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。报告期
内，公司严格执行《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关证券监
管法规、《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资
金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于
募集资金投资项目的建设。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并
及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情
况。
（二）募集资金专户存储情况
截止2020年12月31日止，公司募集资金余额情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 余额
上海瀚讯信息技术股份有 中信银行上海黄浦支
8110201011600982692 46,573,014.09
限公司 行
上海瀚讯信息技术股份有 中信银行上海黄浦支
8110201012200982811 52,211,969.24
限公司 行
上海瀚讯信息技术股份有 中信银行上海黄浦支
8110201011900982962 51,050,784.28
限公司 行
上海瀚讯信息技术股份有
上海银行长宁支行 03003823228 18,402,994.71
限公司
合计 - 168,238,762.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020年度，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2020年度，本公司实际使用募集资金人民币80,475,137.98元，具体情况详见
附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
1、变更的内容
2020年7月，公司变更“军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型研制项目”、
“军用无人平台宽带移动通信系统研制项目”、“通信技术研发中心建设项目”及
“测试演示平台建设项目”的实施方式。本次实施方式变更情况如下：
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变更前实施方式 变更后实施方式
在上海市嘉定区江桥镇购置并装修募投项 在上海市嘉定区江桥镇购置土地并自建募
目所需场地 投项目所需场地
变更募集资金投资项目实施方式前后，募集资金使用计划调整情况如下：
单位：万元
变更前 变更后
序号 项目名称 场地购置 场地装修 土地购置及建设
费 费 费
军用宽带无线移动通信系统军兵种派
1 3,600.00 500.00 4,100.00
生型研制项目
军用无人平台宽带移动通信系统研制
2 1,800.00 250.00 2,050.00
项目
3 通信技术研发中心建设项目 2,340.00 325.00 2,665.00
4 测试演示平台建设项目 2,700.00 225.00 2,925.00
合计 10,440.00 1,300.00 11,740.00
总计 11,740.00 11,740.00
2、变更的原因
公司原计划通过购置场地及装修的方式取得募集资金投资项目的实施场地，
根据公司实际发展的需求，综合考虑募投项目实施对测试演示环境、层高、地面
承重、保密性的要求及购置成本等多方面因素，公司拟变更募集资金实施方式，
即将原计划的购置场地及装修的方式变更为购置土地并自建场地。
3、决策程序和信息披露情况
公司已于2020年7月17日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》，同时授
权公司董事长及其授权代表在变更后的募集资金投资项目计划的土地购置及建
设费额度范围内行使决策权并签署相关协议文件。独立董事、监事会、原保荐机
构长城证券股份有限公司对该事项发表了明确同意意见。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年度，公司不存在使用募集资金置换预先投入的自筹资金情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2020年4月23日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次
会议，于2020年5月26日召开2019年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用
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部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募
集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币2亿元闲置募
集资金进行现金管理用于购买期限在12个月以内（含）安全性高、流动性好的保
本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。上述资金额度自2019年年
度股东大会审议通过之日，即2020年5月26日起12个月内可以滚动使用，授权公
司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。公司独
立董事、监事会、原保荐机构长城证券股份有限公司已经对公司本次募集资金现
金管理事项发表了明确同意意见。
截止2020年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理56,000.00
万元，已获得收益4,832,054.80元，具体情况如下：
单位：万元
购买金 本金 收益类 年收益
银行 产品名称 购买日 赎回日 收益
额 类型 型 率（%）
中信银行 共赢利率结构 30908
保本 浮动收
上海黄浦 期人民币结构性存款 13,000.00 2019/12/13 2020/3/27 3.60-3.40 134.63
型 益
支行 产品
上海银行 上 海 银 行 “ 稳 进 ”2 保本 浮动收
4,000.00 2020/1/9 2020/4/9 1.00-3.60 35.90
长宁支行 号结构性存款产品 型 益
中信银行 共赢利率结构 33167
保本 浮动收
上海黄浦 期人民币结构性存款 12,000.00 2020/3/27 2020/6/29 1.50-4.05 112.80
型 益
支行 产品
上海银行 上 海 银 行 “ 稳 进 ”2 保本 浮动收
3,000.00 2020/4/16 2020/7/16 1.00-3.50 26.18
长宁支行 号结构性存款产品 型 益
中信银行 共赢智信利率结构
保本 浮动收
上海黄浦 35297 期人民币结构 5,000.00 2020/6/29 2020/9/25 1.48-3.55 37.97
型 益
支行 性存款产品
中信银行 共赢智信利率结构
保本 浮动收
上海黄浦 35359 期人民币结构 7,000.00 2020/6/30 2020/9/25 1.48-3.50 51.72
型 益
支行 性存款产品
中信银行
保本
上海黄浦 定期存款 12,000.00 2020/9/30 2020/12/29 保收益 2.80 84.00
型
支行
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金情况。
（七）超募资金使用情况
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本公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2020年12月31日，尚未使用的募集资金余额均存放于指定募集资金专用
账户中。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《上海瀚讯信息技术股份有限公
司2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为上海瀚讯2020年度募
集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修
订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公
告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了上海瀚讯
2020年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
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理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定
及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2020年12
月31日，上海瀚讯不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形，公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关
法律法规的情形。
综上所述，保荐机构对上海瀚讯2020年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程 刘勃延
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年度 单位 ：万元
募集资金总额 48,992.17 本年度投入募集资金总额 8,047.52
报告期内变更用途的募集资金总额 11,740.00
累计变更用途的募集资金总额 11,740.00 已累计投入募集资金总额 33,547.17
累计变更用途的募集资金总额比例 23.96%
是否已变更 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末投资进度（%） 是否发生重
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 累计投入 定可使用状 实现的 到预计
诺投资总额 资总额(1) 入金额 (3)＝(2)/(1) 大变化
分变更） 金额(2) 态日期 效益 效益
承诺投资项目
1. 军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型研制项目 是 19,307.81 19,307.81 3,897.86 17,807.33 92.23 不适用 不适用 否
2. 军用无人平台宽带移动通信系统研制项目 是 9,416.30 9,416.30 1,460.93 5,104.51 54.21 不适用 不适用 否
3. 通信技术研究中心建设项目 是 12,786.96 12,786.96 1,450.57 7,954.06 62.20 不适用 不适用 否
4. 测试演示平台建设项目 是 7,481.10 7,481.10 1,238.16 2,681.27 35.84 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 48,992.17 48,992.17 8,047.52 33,547.17
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本报告正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告正文：三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年度 单位 ：万元
变更后项目拟投入募 本年度实际投 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目
集资金总额(1) 入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化
1. 军用宽带无线移动通 1. 军用宽带无线移动通
19,307.81 3,897.86 17,807.33 92.23 不适用 不适用 否
信系统军兵种派生型研 信系统军兵种派生型研
制项目
2. 制项目
2.
9,416.30 1,460.93 5,104.51 54.21 不适用 不适用 否
动通信系统研制项目 动通信系统研制项目
3. 通信技术研究中心建 3. 通信技术研究中心建
12,786.96 1,450.57 7,954.06 62.20 不适用 不适用 否
设项目 设项目
4. 测试演示平台建设项 4. 测试演示平台建设项
7,481.10 1,238.16 2,681.27 35.84 不适用 不适用 否
目 目
合计 48,992.17 8,047.52 33,547.17
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 详见本报告正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
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