上海瀚讯：股东大会议事规则2021-05-17
上海瀚讯信息技术股份有限公司 股东大会议事规则
上海瀚讯信息技术股份有限公司
股东大会议事规则
（经 2020 年年度股东大会审议通过）
第一章 总 则
第一条 为维护上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公
司”）股东合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海瀚讯信息技术股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”），参照《上市公司股东大会规则》，
以及国家相关法律法规，并结合公司实际情况制定本规则。
第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为
准。
第三条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以
及公司章程规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处
分。
第二章 股东大会的一般规定
第四条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主
要途径。
第五条 股东大会依照有关法律法规和公司章程的相关规定行使
职权如下：
(一)决定公司的经营方针和投资计划；
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、
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监事的报酬事项；
(三)审议批准董事会的报告；
(四)审议批准监事会报告；
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(八)对发行公司债券作出决议；
(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(十)修改公司章程；
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(十二)审议批准第六条规定的担保事项；
(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期
经审计总资产30%的事项；
(十四)审议公司单笔关联交易金额或者同类关联交易（提供担保
除外）的连续十二个月累计交易金额在3000万元以上且占最近一期经
审计净资产5%以上的关联交易；
(十五)审议批准变更募集资金用途事项；
(十六)审议股权激励计划；
(十七) 审议公司发生的达到下列标准之一的交易（提供担保、
提供财务资助除外）：（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经
审计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评
估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的（如股权) 在最近
一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业
收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；（3）交易标的（如
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股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；（4）交易的
成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50％
以上，且绝对金额超过 5000 万元；（5）交易产生的利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
上述交易中，对于购买、出售资产的交易，不含购买原材料、燃
料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产交易，但资
产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（十八）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由
股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和
个人代为行使。
第六条 公司下述对外担保事项，须经公司股东大会审议通过：
（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担
保；
（二） 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一
期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
（三） 公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资
产的 30%以后提供的任何担保；
（四） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总
资产的 30%；
（六） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净
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资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元人民币；
（七） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（八） 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他需经
股东大会审议的情形。
股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股
东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案
时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项
表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过。
第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东
大会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举
行。
第八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内
召开临时股东大会：
(一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公
司章程所定人数的三分之二时；
(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
(三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
(四)董事会认为必要时；
(五)监事会提议召开时；
(六)法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求之日计算。
第九条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或董事会决
定的其他地点。
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股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还可以提供网
络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大
会的，视为出席。
股东大会通知发出后，无正当理由的，股东大会现场会议召开地
点不得变更。确需变更的，召集人应当于现场会议召开日两个交易日
前发布通知并说明具体原因。
本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章
程；
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三章 股东大会的召集
第十条 董事会应当在本规则第七条规定的期限内按时召集股东
大会。有下列情形之一的，在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东
大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数
的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
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（六）法律、法规、规范性文件和公司章程规定的其他情形。
第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对
独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政
法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，
应当说明理由并公告。
第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应
当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司
章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监
事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未
作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职
责，监事会可以自行召集和主持。
第十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向
董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董
事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相
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关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未
作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事
会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集
和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股
份的股东可以自行召集和主持。
第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面
通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备
案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10％。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和
董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的
费用由公司承担。
第四章 股东大会的提案与通知
第十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议
题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第十八条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者
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合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召
开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案
后 2 日内发出股东大会补充通知，将临时提案的内容通知股东。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改
股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第十六条规定的提
案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第十九条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前（不包括会议
召开当日）通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前（不包
括会议召开当日）以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时，
不包括会议召开当日。
第二十条 股东大会的通知包括以下内容：
(一)会议的时间、地点和会议期限；
(二)提交会议审议的事项和提案；
(三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以
书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东；
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日；
(五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部
具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资
料或解释。拟讨论的事项需要独立董事、保荐机构发表意见的，发布
股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事和保荐机构的意见
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及理由。
第二十一条 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会
通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网
络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开当日上午
9：15，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股东大会的现场会议日期和股权登记日都应当为交易日。股权登
记日与会议日期之间的间隔应当不少于 2 个工作日且不多于 7 个工作
日，股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔 2 个交易日。股
权登记日一旦确认，不得变更。
第二十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会
通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况，其中应当特别说明
在持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人及关联方单位
的工作情况；
(二)专业背景、从业经验等；
(三)是否存在不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；
(四)是否与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；
(五)交易所要求披露的其他重要事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应
当以单项提案提出。
第二十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得
延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或
取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明
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原因。
第二十四条 股东大会的筹备工作由董事长领导，股东大会秘书
处负责具体筹备工作。股东大会秘书处的具体职责是：
（一）制作会议文件，筹备会务；
（二）验证出席大会人员的资格，会议登记；
（三）维持会场秩序；
（四）安排会议发言；
（五）收集、统计表决票等；
（六）通知参会人员提前到会；
（七）与会务有关的其他工作；
会议秘书处工作由董事会秘书负责组织安排。
第五章 股东大会的召开
第二十五条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东
大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益
的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有
权出席股东大会，并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权，公
司和召集人不得以任何理由拒绝。
第二十七条 股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席
和表决。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应
出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
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法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定
代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人
身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第二十八条 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东
可向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
第二十九条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应
当载明下列内容：
（一）代理人姓名；
（二）代理人所代表的委托人的股份数量；
（三）是否具有表决权；
（四）分别对列入股东大会议程的每一审议事项分别投赞成票、
反对票或弃权票的指示；
（五）委托书的有效期限和签发日期；
（六）委托人的签字或盖章；委托人为法人股东的，应加盖法人
单位印章；
（七）委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否
可以按自己的意思表决。
第三十条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授
权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或
者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会
议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决
议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
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第三十一条 公司有权对书面委托书进行审查，对不符合公司章
程和本规则规定的书面委托书有权不予认可和接受。
第三十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作，并载
明出席会议人员的姓名（或股东单位名称）、身份证号码、住所地址、
持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或股东单位名称）
等事项。
第三十三条 召集人和公司聘请的律师将根据证券登记结算机构
提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名
（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席
会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记
应当终止。
第三十四条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书
应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十五条 股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。
董事长因故不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推
举一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不
能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主
持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可
推举一人担任会议主持人，继续开会。
第三十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去
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一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第三十七条 除涉及公司商业秘密等情形不能在股东大会上公开
外，董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。
第六章 股东大会的议事程序和决议
第三十八条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代
理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第三十九条 会议在董事长或其他主持人的主持下，按列入议程
的议题和提案逐项顺序进行。对列入会议议程的提案，主持人根据实
际情况，可采取先报告、集中审议、集中逐项表决的方式，也可对比
较复杂的提案采取逐项报告、逐项审议、逐项表决的方式。股东大会
应给予每个议题合理的讨论时间。
第四十条 股东或股东代理人出席股东大会，依法享有发言权、
质询权、表决权。
第四十一条 大会应保障股东行使发言权。
一般情况下，拟发言股东应于会议召开半小时前到会议秘书处登
记，由秘书处视股东拟发言情况，安排发言的时间及顺序；如会前未
登记的临时发言，应先举手示意，经大会主持人许可后，即席或到指
定发言席发言。
第四十二条 对股东提出的问题，由会议主持人或主持人指定的
人员答复或说明。有下列情形之一时，主持人可以拒绝回答，但应向
提问者说明理由：
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（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）回答质询将明显损害其他股东利益；
（四）涉及公司商业秘密；
（五）出席会议股东代表的表决权过半数均认定不予答复的其他
事项（属于需特别决议通过事项，需出席会议股东代表的表决权三分
之二以上均认定不予答复）。
第四十三条 股东大会对表决通过的事项应形成会议决议。决议
分为普通决议和特别决议。普通决议应当由出席股东大会（包括股东
代理人）所持表决权的过半数通过；特别决议应当由出席股东大会（包
括股东代理人）所持表决权三分之二以上通过。
第四十四条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会、监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议
通过以外的其他事顶。
第四十五条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司
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最近一期经审计总资产的 30％；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或公司章程规定，以及股东大会以普通决
议认定会对公司产生重大影响的，需要以特别决议通过的其他事项。
第四十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应
参与表决，其代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大
会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
公司董事会制定《关联交易决策制度》，经股东大会批准后实施。
《关联交易决策制度》规定的关联方的认定及关联交易的审批权限按
照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的标准制定。
股东大会审议的事项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大
会召开之前向公司董事会披露其关联关系，董事会应依据有关规定审
查该股东是否属关联股东，并有权决定该股东是否回避。
在股东大会召开时，会议主持人宣布有关联关系的股东，并解释
和说明关联股东与关联交易事项的关联关系，其他股东也有权向召集
人提出关联股东回避。对其他股东在股东大会召开时向召集人提出的
关联股东回避要求，召集人应依据有关规定审查该股东是否属关联股
东，并有权决定该股东是否回避。
应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就
该关联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说
明，但该股东无权就该事项参与表决。
股东大会对有关关联交易事项作出决议时，视普通决议和特别决
议不同，分别由出席股东大会的非关联股东所持表决权的过半数或者
三分之二以上通过。有关关联交易事项的表决投票，应当有一至二名
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非关联股东代表参加计票和监票。关联股东应予回避而未回避，如致
使股东大会通过有关关联交易决议，并因此给公司、公司其他股东或
善意第三人造成损失的，则该关联股东应承担相应民事责任。
第四十七条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过
各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手
段，为股东参加股东大会提供便利。
股东大会审议下列事项之一的，应当通过网络投票等方式为中小
股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东）参加股东大会提供便利：
（一）公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他
股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但
具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）；
（二）公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计
的账面净值溢价达到或超过 20%的；
（三）一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期
经审计的资产总额百分之三十的；
（四）股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务；
（五）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
（六）中国证监会、证券交易所要求采取网络投票方式的其他事
项。
第四十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特
别决议批准，公司将不与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订
立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第四十九条 董事（含独立董事）和监事候选人名单以提案的方
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式提请股东大会表决，但职工代表监事由公司职工通过职工代表大会
民主选举产生。
董事、监事提名的方式和程序如下：
公司现任董事会就董事候选人（含独立董事候选人）进行提名，
以提案的方式提请股东大会表决。
公司现任监事会就独立董事候选人、非职工代表监事候选人进行
提名，以提案的方式提请股东大会表决。
单独或合计持有 5%以上公司股份的股东有权提名一名董事候选
人，但独立董事候选人可由单独或合计持有 1%以上公司股份的股东
提名，由现任董事会进行资格审查后，形成书面提案提交股东大会表
决。
单独或合计持有公司 3%以上股份的股东，有权提名一名非职工
代表监事候选人，由现任监事会进行资格审查后，形成书面提案提交
股东大会表决。
董事、监事的提名人应同时提供被提名人的简历和基本情况。
公司第一届董事会、监事会候选人名单由公司发起人商定后提交
股东大会表决，但职工代表监事应由公司职工通过职工代表大会民主
选举产生。
股东大会在选举或者更换董事、非职工代表监事时，应当实行累
积投票制度。股东大会以累计投票方式选举董事的，独立董事和非独
立董事的表决应当分别进行。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股
份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可
以集中使用。董事会应当向股东说明候选董事、监事的简历和基本情
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况。
第五十条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表
决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。
除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东
大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第五十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，
有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表
决。
第五十二条 股东大会在进行表决时，会议不再安排股东发言。
第五十三条 股东大会对列入议程的提案采取记名式投票表决。
每个股东（包括股东代理人）以其代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股
东大会有表决权的股份总数。
第五十四条 公司负责制作股东大会表决票。表决票应至少包括
如下内容：
（一）股东大会届次；
（二）股东姓名；
（三）所持有表决权的股份数额；
（四）需审议表决的事项；
（五）投赞成、反对、弃权票的指示；
（六）股东/股东的法定代表人/代理人亲笔签名，代理人签名应
注明“某某代某某股东表决”；
（七）其他需注明的事项。
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上海瀚讯信息技术股份有限公司 股东大会议事规则
第五十五条 表决票应在股东签到时由股东大会秘书处负责分发
给出席会议的股东，并在表决完后由股东大会秘书处指定人员负责收
回。
第五十六条 同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一
种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十七条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表
以下意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票
人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代
表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理
人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表
共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会
议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应
的投票系统查验自己的投票结果。
第五十九条 股东大会审议影响中小股东利益的重大事项（指根
据公司《独立董事制度》应当由独立董事发表独立意见的事项）时，
对中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时披露。
第六十条 股东大会会议现场结束时间不得早于其他方式，会
议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表
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决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中
所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方
对表决情况均负有保密义务。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股
东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立
即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第六十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终
决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，
应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并
及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第七章 股东大会记录
第六十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责，会议
记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘
书、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数
及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
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（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。
出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人
应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代
理出席的委托书、现场会议的表决票、网络及其它方式表决情况的有
效资料一并保存，保存期限应不少于 10 年。
第六十四条 对股东大会到会人数、参会股东持有的股份数额、
授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法
性等事项，可以根据情况进行公证。
第八章 股东大会决议的执行和信息披露规定
第六十五条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会
议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权
股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议
的详细内容。
第六十六条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大
会决议的，应当在股东大会决议中作特别提示。
第六十七条 股东大会形成的决议，由董事会负责组织贯彻，并
按决议的内容和责权分工责成公司管理层具体实施承办；股东大会决
议要求监事会办理的事项，直接由监事会主席组织实施。
第六十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本
提案的，公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第六十九条 公司董事会负责组织执行股东大会决议事项。
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第七十条 公司股东大会召开后，应按公司章程和国家有关法
律及行政法规的规定进行信息披露，信息披露的内容按有关法规规定
由董事会秘书依法具体实施。
第七十一条 公司向股东和社会公众披露信息主要由董事会秘书
负责，董事会秘书为公司指定的对外发言人。
第七十二条 公司指定巨潮资讯网站 www.cninfo.com.cn 及深交
所网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第九章 附则
第七十三条 本规则所涉及事项如相关法律、法规或规范性文件
另有强制性规定的，从其规定。本规则与国家有关部门或机构日后颁
布的法律、法规及规章或公司章程相抵触时，以国家有关部门或机构
日后颁布的法律、法规、规章及公司章程为准。
第七十四条 本规则经公司股东大会审议通过后生效，如遇国家
法律和行政法规修订，规则内容与之抵触时，应及时进行修订，由董
事会提交股东大会审议批准。
第七十五条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低
于”，不含本数。
第七十六条 本规则由董事会负责解释。
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