海通证券股份有限公司
关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海瀚讯
保荐代表人姓名：王鹏程 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：刘勃延 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
是，海通证券股份有限公司（以下简
称“海通证券”或“保荐机构”）于
2020 年 9 月与上海瀚讯签署《保荐协
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
议》，根据相关规定，审阅公司发布的
三会公告、定期报告及其他事项公告
等在内的信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
4 次，保荐机构每季度查询了公司募集
（1）查询公司募集资金专户次数
资金专户情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
未列席，均事前或事后审阅会议议案，
公司在会议召开前就有关议案征求了
保荐机构的意见，保荐代表人在会议
（1）列席公司股东大会次数
召开前对会议议案进行了核查，会议
召开程序、表决内容符合法律法规及
公司章程规定。
1
项目 工作内容
1，公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见，保荐代表人在会
（2）列席公司董事会次数 议召开前对会议议案进行了核查，会
议召开程序、表决内容符合法律法规
及公司章程规定。
未列席，公司在会议召开前就有关议
案征求了保荐机构的意见，保荐代表
（3）列席公司监事会次数 人在会议召开前对会议议案进行了核
查，会议召开程序、表决内容符合法
律法规及公司章程规定。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司信息披露、规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、发行人控股股东、其他直接股东、持股的董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于股份限售安排及自愿锁定承诺
2、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员关于稳定
是 不适用
股价的承诺
3、发行人持股 5%以上股东关于减持意向的承诺 是 不适用
4、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈 是 不适用
述或重大遗漏的承诺
5、发行人及其董事和高级管理人员关于填补被摊薄即期
是 不适用
回报的措施及承诺
6、发行人及其全体股东、董事、监事、高级管理人员关
是 不适用
于未履行公开承诺的约束措施的承诺
7、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
9、发行人控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交
是 不适用
易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 2021 年度保荐代表人未发生变更
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 报告期内不存在中国证监会和交易
的公司采取监管措施的事项及整改情况 所对发行人或因发行人对保荐机构
3
报告事项 说明
采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无其他需要报告的重大事项
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程 刘勃延
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
5