证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2022-038
上海瀚讯信息技术股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所
创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，上海瀚讯信息
技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”、“公司”、“本公司”）将 2022 年
半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2019 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、 募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]246 号《关于核准上海瀚讯信息
技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）33,360,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民
币 16.28 元，募集资金总额为人民币 543,100,800.00 元，扣除相关各项发行费
用人民币 53,179,054.70 元后，募集资金净额为人民币 489,921,745.30 元。
2019 年 3 月 11 日，公司共募集资金 543,100,800.00 元，根据公司与主承
销商、上市保荐人长城证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的
协议，由长城证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费
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42,043,324.45 元（含税）后，将剩余募集资金 501,057,475.55 元汇入公司开
立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具信会师报字[2019]第 ZA90047 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储
存制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
2、 募集资金使用和余额情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 11,415,152.36 元，
支付手续费 323.52 元，收到一般存款利息收入 592,077.72 元。截止 2022 年 6 月
30 日，募集资金余额为 131,251,485.24 元。具体明细如下：
单位：人民币元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 142,074,883.40
加：一般存款利息收入 592,077.72
定期存单利息收入 0.00
减：募集资金使用 11,415,152.36
各项发行费用 0.00
手续费 323.52
截止 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 131,251,485.24
(二) 2020 年向特定对象发行股票募集资金基本情况
1、 募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 99 号）核准，公司向
特定对象发行人民币普通股股票 30,769,230 股，每股面值 1.00 元，每股发行
价为 32.50 元，募集资金总额为人民币 999,999,975.00 元，扣除相关各项发行
费用人民币 6,686,999.59 元后，募集资金净额为人民币 993,312,975.41 元。
2021 年 4 月 21 日，公司共募集资金 999,999,975.00 元，根据公司与保荐
机构海通证券股份有限公司的承销协议，由海通证券股份有限公司扣除承销保
荐费 5,000,000.00 元（不含税）后，已将剩余募集资金 994,999,975.00 元汇
入公司开立的募集资金专户。
专项报告第 2 页
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于
2021 年 4 月 22 日出具了信会师报字[2021]第 ZA90452 号验资报告。公司对募集
资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集
资金三方监管协议。
2、募集资金使用和余额情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 75,221,166.00
元，支付各项发行费用 0.00 元，支付手续费 549.15 元，收到一般存款利息收
入 1,246,763.72 元，收到定期存单利息收入 13,468,750.02 元。截止 2022 年 6
月 30 日，募集资金余额为 894,127,333.63 元。具体明细如下：
单位：人民币元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 954,633,535.04
加：一般存款利息收入 1,246,763.72
定期存单利息收入 13,468,750.02
减：募集资金使用 75,221,166.00
各项发行费用 0.00
手续费 549.15
截止 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 894,127,333.63
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定和
要求，结合公司实际情况，制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金
管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对本公司募集资金的存
放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，该《募集资金管理
办法》于 2017 年 2 月 27 日经本公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
专项报告第 3 页
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，募集资金到位后，公司于 2019 年 4 月 8 日与长城证券股份有
限公司及中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签
订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。2020 年
9 月 30 日，公司因聘请海通证券股份有限公司担任公司 2020 年向特定对象发行
股票的保荐机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证券股份有限公司
未完成的公司 2019 年首次公开发行股票持续督导职责将由海通证券承继。公司
于 2020 年 10 月 28 日与海通证券、上海银行股份有限公司浦西分行、中信银行
股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，募集资金到位后，公司于 2021 年 4 月 21 日与海通证券股份
有限公司及中信银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海
分行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行签订了《募集资金三方监管协
议》并在以上银行开设募集资金专项账户。
报告期内，公司严格执行《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关证券监管法规、《募集资金
管理办法》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金投
资项目的建设。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机
构，随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前
提下，使用不超过人民币 12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于
购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存
款、大额存单等，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。 上述资金额度自 2021 年年度股东大
专项报告第 4 页
会审议通过之日，即 2022 年 5 月 17 日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董
事长及其授权代理人在股东大会批准的额度范围内签署相关合同及办理相关事
宜。公司独立董事、监事会已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同
意意见。保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项无异议。
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截至 2022 年 6 月 30 日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理 133,844.76 万元，已获得收益 13,549,438.90 元，期末
余额 86,840.64 万元。
单位：人民币万元
年收益
本金类 收益类
银行 产品名称 购买金额 期末余额 购买日 赎回日 率 收益
型 型
（%）
浦发上海分行专属
浦发银行嘉定支行 2021 年第 0627 期 45,000.00 - 2021-6-16 2022-1-21 保本型 保收益 3.30% 886.86
单位大额存单
浦发银行嘉定支行 浦发上海分行专属
2021 年第 0694 期 10,000.00 10,000.00 2021-6-17 暂未赎回 保本型 保收益 3.30% -
单位大额存单
民生银行上海新泾支行 2020 年对公可转让
5,000.00 5,000.00 2021-09-20 暂未赎回 保本型 保收益 2.90% 72.50
大额存单第 252 期
民生银行上海新泾支行 2020 年对公可转让
1,000.00 1,000.00 2021-09-20 暂未赎回 保本型 保收益 2.90% 14.50
大额存单第 239 期
民生银行上海新泾支行 2021 年对公可转让
4,000.00 4,000.00 2021-9-20 暂未赎回 保本型 保收益 2.90% 58.00
大额存单第 4 期
民生银行上海新泾支行 2021 年对公可转让
2,000.64 0.64 2021-9-24 2022-3-20 保本型 保收益 2.90% 14.50
大额存单第 4 期
专项报告第 1 页
年收益
本金类 收益类
银行 产品名称 购买金额 期末余额 购买日 赎回日 率 收益
型 型
（%）
民生银行上海新泾支行 2020 年对公大额存 暂未赎回
10,004.11 10,000.00 2021-9-24 保本型 保收益 3.70% 180.89
单第 13 期
民生银行上海新泾支行 2021 年对公可转让 暂未赎回
7,000.00 7,000.00 2021-12-20 保本型 保收益 3.30% 115.50
大额存单第 19 期
2021 年对公可转让 暂未赎回
民生银行上海新泾支行 840.00 840.00 2021-12-20 保本型 保收益 2.90% 12.18
大额存单第 4 期
中信银行黄浦支行 中信银行单位大额 暂未赎回
9,000.00 9,000.00 2022-1-12 保本型 保收益 3.45% -
存单 220022 期
浦发银行嘉定支行 浦发上海分行专属 暂未赎回
2022 年第 0175 期 25,000.00 25,000.00 2022-1-21 保本型 保收益 3.55% -
单位大额存单
中信银行单位大额 暂未赎回
中信银行黄浦支行 15,000.00 15,000.00 2022-1-24 保本型 保收益 3.45% -
存单 220022 期
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(二) 募集资金专户储存情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截止 2022 年 6 月 30 日止，公司募集资金余额情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 余额
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海黄
8110201011600982692 8,846,193.79
有限公司 浦支行
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海黄
8110201012200982811 13,990,223.65
有限公司 浦支行
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海黄
8110201011900982962 944,012.44
有限公司 浦支行
上海瀚讯信息技术股份 上海银行长宁支
03003823228 17,471,055.36
有限公司 行
合 计 41,251,485.24
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
截止 2022 年 6 月 30 日止，公司募集资金余额情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 余额
上海瀚讯信息技术股份 中信银行上海黄
8110201012601316497 50,341,069.42
有限公司 浦支行
上海瀚讯信息技术股份 浦发银行江桥支
96350078801800000258 62,276,189.97
有限公司 行
上海瀚讯信息技术股份 民生银行新泾支
632869099 3,103,629.80
有限公司 行
合 计 115,720,889.19
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，2019 年首次公开发行股票募集资金项目实际使用资金
11,415,152.36 元；募集资金使用情况详见本报告附表 1。
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本报告期内，2020 年向特定对象发行股票募集资金项目实际使用资金
75,221,166.00 元；募集资金使用情况详见本报告附表 2。
(二) 募集资金投资项目的实施方式变更情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
（1） 变更的内容
公司变更“军用宽带无线移动通信系统军兵种派生型研制项目”、“军用
无人平台宽带移动通信系统研制项目”、“通信技术研发中心建设项目”及
“测试演示平台建设项目”的实施方式。本次实施方式变更情况如下：
变更前实施方式 变更后实施方式
在上海市嘉定区江桥镇购置并装修募 在上海市嘉定区江桥镇购置土地并自
投项目所需场地 建募投项目所需场地
变更募集资金投资项目实施方式前后，募集资金使用计划调整情况如下：
单位：万元
变更前 变更后
序
项目名称 场地购置 场地装修 土地购置及
号
费 费 建设费
军用宽带无线移动通信系统军
1 3,600.00 500.00 4,100.00
兵种派生型研制项目
军用无人平台宽带移动通信系
2 1,800.00 250.00 2,050.00
统研制项目
3 通信技术研发中心建设项目 2,340.00 325.00 2,665.00
4 测试演示平台建设项目 2,700.00 225.00 2,925.00
合 计 10,440.00 1,300.00 11,740.00
总 计 11,740.00 11,740.00
（2） 变更的原因
公司原计划通过购置场地及装修的方式取得募集资金投资项目的实施场
地，根据公司实际发展的需求，综合考虑募投项目实施对测试演示环境、层
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高、地面承重、保密性的要求及购置成本等多方面因素，公司拟变更募集资金
实施方式，即将原计划的购置场地及装修的方式变更为购置土地并自建场地。
（3） 决策程序和信息披露情况
公司已于 2020 年 7 月 17 日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监
事会第四次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式的议
案》，同时授权公司董事长及其授权代表在变更后的募集资金投资项目计划的
土地购置及建设费额度范围内行使决策权并签署相关协议文件。独立董事、监
事会、原保荐机构长城证券股份有限公司对该事项发表了明确同意意见。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
该募集资金投资项目尚未发生变更。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
本报告期内不存在使用 2019 年首次公开发行股票募集资金置换预先投入的
自筹资金的情况。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
公司于 2021 年 10 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预
先投入募投项目的自筹资金 21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金
983,373.82 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金账户中转出置换
资金 22,008,296.07 元。公司独立董事、监事会已经对上述事项发表了明确同意
意见。保荐机构海通证券对上述事项无异议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）
就上述情况出具信会师报字[2021]第 ZA90696 号《关于上海瀚讯信息技术股份有
限公司募集资金置换专项审核报告》。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
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本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或
非募集资金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金及利息除购买定期存单
868,406,444.44 元外，其余资金均存放于指定募集资金专用账户中。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 3。
(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 23 日
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附表 1：
2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 2022 年半年度 单位：人民币
万元
本半年度投入募集
募集资金总额 48,992.17 1,141.51
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 11,740.00 37,665.87
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 23.96%
本 项目可
是
半 行性是
否
是否已 项目达 年 否发生
达
变更项 募集资金 本半年度 截至期末投资进度 到预定 度 重大变
调整后投 截至期末累计投入金 到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 承诺投资 投入 （%） 可使用 实 化
资总额(1) 额(2) 预
部分变 总额 金额 (3)＝(2)/(1) 状态日 现
计
更） 期 的
效
效
益
益
承诺投资项目
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不 不
1. 军用宽带无线移动通信系统军兵种派生
是 19,307.81 19,307.81 140.24 17,947.57 92.95% 适 适 否
型研制项目
用 用
不 不
2. 军用无人平台宽带移动通信系统研制项
是 9,416.30 9,416.30 357.67 6,000.83 63.73% 适 适 否
目
用 用
不 不
3. 通信技术研究中心建设项目 是 12,786.96 12,786.96 621.68 8,936.04 69.88% 适 适 否
用 用
不 不
4. 测试演示平台建设项目 是 7,481.10 7,481.10 21.92 4,781.43 63.91% 适 适 否
用 用
承诺投资项目小计 48,992.17 48,992.17 1,141.51 37,665.87
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本专项报告正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式变更情况
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1、2019 年首次公开发行股票募集资金
本报告期内不存在使用 2019 年首次公开发行股票募集资金置换预先投入的自筹资金的情况。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
截止 2021 年 9 月 18 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 21,024,922.25 元。立信会计师事务
募集资金投资项目先期投入及置换情况 所（特殊普通合伙）就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具信会师报字[2021]第 ZA90696 号《关于上海瀚讯信息技术
股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。公司于 2021 年 10 月 20 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向特
定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金 983,373.82
元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金账户中转出置换资金 22,008,296.07 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告正文：三、（七）尚未使用的募集资金用途和去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
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附表 2：
2020 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 2022 年半年度 单位：人民币
万元
本半年度投入募集资
募集资金总额 99,331.30 7,522.11
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 12,407.96
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 项目达 本半 项目可行
是否
变更项 募集资金 本半年度 截至期末 截至期末投资进度 到预定 年度 性是否发
调整后投 达到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 承诺投资 投入 累计投入 （%） 可使用 实现 生重大变
资总额(1) 预计
部分变 总额 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态日 的效 化
效益
更） 期 益
承诺投资项目
不适 不适
1. 研发基地建设项目 否 46,300.00 46,300.00 3,990.51 7,321.87 15.81% 否
用 用
否 不适 不适
2. 5G 小基站设备研发及产业化项目 24,300.00 24,300.00 1,231.60 2,786.09 11.47% 否
用 用
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否 不适 不适
3. 补充流动资金项目 28,731.30 28,731.30 2,300.00 2,300.00 8.01% 否
用 用
承诺投资项目小计 99,331.30 99,331.30 7,522.11 12,407.96
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
无
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告正文：三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告正文：三、（七）尚未使用的募集资金用途和去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
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附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司 2022 年半年度 单位： 人民币万元
变更后项目拟投 截至期末实 截至期末投资 项目达到预 本半年度 变更后的项目可行
本半年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 际累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的效 性是否发生重大变
际投入金额 预计效益
(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 益 化
1. 军用宽带无线移 1. 军用宽带无线移
动通信系统军兵种 动通信系统军兵种 19,307.81 140.24 17,947.57 92.95% 不适用 不适用 否
派生型研制项目 派生型研制项目
2. 军用无人平台宽 2. 军用无人平台宽
带移动通信系统研 带移动通信系统研 9,416.30 357.67 6,000.83 63.73% 不适用 不适用 否
制项目 制项目
3. 通信技术研究中 3. 通信技术研究中
12,786.96 621.68 8,936.04 69.88% 不适用 不适用 否
心建设项目 心建设项目
4. 测试演示平台建 4. 测试演示平台建
7,481.10 21.92 4,781.43 63.91% 不适用 不适用 否
设项目 设项目
合计 48,992.17 1,141.51 37,665.87
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 详见本专项报告正文：三、（二）募集资金投资项目的实施方式及内容变更情况
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
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