新诺威：安信证券股份有限公司关于公司使用部分募集资金进行现金管理的核查意见2019-04-19
安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司
使用部分募集资金进行现金管理的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为石药集团新诺威制药股
份有限公司（以下简称“新诺威”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关规定，对新诺威使用部分募集资金进行现金管理事
项进行了认真、审慎的核查，并出具核查意见如下：
一、新诺威募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准石药集团新诺威制药股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288 号）核准，新诺威首次公开发行人
民币普通股（A 股）50,000,000 股，发行价格 24.47 元/股，募集资金总额 122,350.00
万元，扣除各项发行费用 8,109.08 万元，募集资金净额 114,240.92 万元。上述募
集资金已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 3 月
19 日出具“中兴财光华审验字（2019）第 110001 号”《验资报告》。上述募集资金
已经全部存放于募集资金专户。
根据《石药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》及募集资金实际到位情况，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额
保健食品和特医食品生产项目 46,165.52 42,318.50
保健品研发中心建设项目 33,635.56 30,832.67
营销体系建设项目 19,810.55 18,159.71
新建保健品软胶囊产业化项目 18,000.00 16,500.04
咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项目 6,430.00 6,430.00
合计 124,041.63 114,240.92
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
二、本次投资情况
1
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金正常使用计划和公司正常经营
的情况下，根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，
合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东谋
取较好的投资回报。
2、额度及期限
公司根据当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司及子公司拟使用不超过人民币 10.00 亿元（含本数）闲置募集资
金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结
构性存款、收益型凭证等），使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述额度及决议有效期限内，业务可循环滚动开展。闲置募集资金现金管理到
期后将及时归还至募集资金专户。
3、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资
金投资产品必须满足：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保
本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。拟投资的产品品
种包括期限不超过 12 个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益
型凭证等）。
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其
他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案
并公告。
4、投资期限
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、决策程序
使用闲置募集资金进行现金管理需经董事会、监事会审议通过，由公司独立
董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见，并经股东大会审议通过后实施。
6、实施方式
授权公司董事会秘书及其授权人士在上述额度及决议有效期内行使投资决
策权、 签署相关文件并办理相关具体事宜，包括但不限于：选择合格的专业金
2
融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。
8、公司与提供现金管理产品的金融机构不存在关联关系。
三、投资风险及控制措施
1、投资风险
（1）主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政
策发生变化的影响，尤其是金融市场受宏观经济的影响较大，存在一定的系统性
风险。
（2）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经
营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对
所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能
发生的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事
会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在确保募集资金投资项目建设和
公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的
保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），不会影响公司募
集资金投资项目的资金需要。通过进行适度的现金管理，有助于提高公司资金使
用效率、 增加资金收益，符合公司发展和全体股东利益的需要。
3
五、相关审核及批准程序
2019 年 4 月 17 日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十一
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司及子公司使用总计不超过 10.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金
管理，独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股
东大会审议，相关决议自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
六、保荐机构核查意见
安信证券通过查看公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，对
该事项进行了核查。
根据核查，安信证券认为：
1、公司本次使用部分募集资金进行现金管理已经公司第四届董事会第十五
次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立
意见，履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
2、本次使用部分募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不存在
变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，
符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形。
综上所述，安信证券对新诺威本次使用闲置募集资金进行现金管理无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公
司使用部分募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
张翊维 樊长江
安信证券股份有限公司
年 月 日
5
