安信证券股份有限公司
关于石药集团新诺威制药股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新诺威（300765）
保荐代表人姓名：张翊维 联系电话：0755-82828354
保荐代表人姓名：樊长江 联系电话：0755-82828354
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
保荐代表人指定人员现场查询 1 次，每月由
（1）查询公司募集资金专户次数
银行抄送对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 1 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 1 次，均事先审阅会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次（将在下半年度开展培训）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
行承诺 原因及解决措施
1．实际控制人和发行人的股东及董事、监事、高级管理人员、公
司等关于股份锁定、持股及减持意向、招股说明书信息披露等的承 是 不适用
诺
2．发行人、控股股东、实际控制人及发行人董事（不包括独立董
是 不适用
事）和高级管理人员关于稳定股价的承诺
3．发行人、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理
是 不适用
人员关于承诺履行的约束措施的承诺
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4．发行人、控股股东关于股份回购的承诺 是 不适用
5．关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6．公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8．公司控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公
司 2019 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
张翊维 樊长江
安信证券股份有限公司
2019 年 8 月 23 日
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