安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，安信
证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为石药集团新诺威制
药股份有限公司（以下简称“新诺威”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上
市的持续督导保荐机构，对新诺威2019年度募集资金存放和使用情况进行了专项
核查，具体情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
石药集团新诺威制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石
药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288
号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上[2019]133号）同意，公司公开发行
的人民币普通股股票已于2019年3月22日在深圳证券交易所创业板上市交易。公
司首次公开发行人民币普通股（A股）50,000,000股，发行价格24.47元/股，募集
资金总额1,223,500,000.00元，扣除各项发行费用81,090,790.53元，募集资金净额
1,142,409,209.47元。募集资金已于2019年3月19日划至公司募集资金专户。
上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于2019年3月19日出具“中兴财光华审验字（2019）第110001号”《验资报告》。
公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》。
（二）本年度使用金额及年末余额
本年度募集资金使用金额及年末余额明细情况如下：
单位：元
项 目 金 额
募集资金账户期初余额 1,152,228,700.00
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 59,566,620.46
置换已支付发行费用自筹资金 4,200,754.71
直接投入募集资金投资项目 25,267,208.87
1
项 目 金 额
支付发行费用 5,538,412.47
以闲置募集资金购买理财产品 2,392,000,000.00
银行手续费 1,343.25
加：购买理财产品到期后归还 1,436,000,000.00
理财产品投资收益 18,844,899.83
利息收入 818,169.52
募集资金账户期末余额（2019.12.31） 121,317,429.59
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》的规定，公司制定了《募集
资金管理办法》。
根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四次
会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维康保
健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有限公司
（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简称“泰州
果维康”）设立了募集资金专项账户。公司财务部门对募集资金的使用情况设立
台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门
每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检
查结果。
2019年4月新诺威、保荐机构、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、
中国民生银行股份有限公司石家庄分行签定了《募集资金三方监管协议》。2019
年5月，新诺威、河北果维康、保荐机构与中国民生银行股份有限公司石家庄分
行；公司、中诺泰州、安信证券与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行分
别签署了《募集资金四方监管协议》。2019年12月，新诺威、泰州果维康、保荐
机构与中国民生银行股份有限公司石家庄分行签定了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金的存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
2
单位：元
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
上海浦东发展银行股份有限 450400788013
1 新诺威 5,103,509.12 活期存储
公司石家庄中山东路支行 00000359
中国民生银行石家庄裕祥支
2 新诺威 630896728 30,846,781.05 活期存储
行
中国民生银行石家庄裕祥支
3 河北果维康 631026904 4,657,551.22 活期存储
行
上海浦东发展银行股份有限 450100788012
4 中诺泰州 30,707,514.87 活期存储
公司石家庄分行 00001306
中国民生银行石家庄裕祥支
5 泰州果维康 631651791 50,002,083.33 活期存储
行
合 计 121,317,439.59
公司于2019年4月17日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十一次会议，于2019年5月6日召开了2019年第一次临时股东大会，审议并通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项
目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟使用总计不超过人民币10.00
亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的
保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），使用期限自股东
大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚
动开展。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额共计 9.56
亿元，明细如下：
产品 认购金额
序号 委托方 受托方 产品名称 起息日 到期日
类型 （万元）
石药集团中 上海浦东发 上海浦东发展银行 保本
2019 年
诺药业（泰 展银行股份 利多多公司 JG1002 浮动 2020 年 1
1 3,400.00 10 月 31
州）有限公 有限公司石 期人民币对公结构 收益 月 29 日
日
司 家庄分行 性存款（90 天） 型
上海浦东发 上海浦东发展银行 保本
石药集团新 2019 年
展银行股份 利多多公司 JG1002 浮动 2020 年 2
2 诺威制药股 24,300.00 11 月 15
有限公司中 期人民币对公结构 收益 月 13 日
份有限公司 日
山东路支行 性存款（90 天） 型
石药集团中 上海浦东发 上海浦东发展银行 保本
2019 年
诺药业（泰 展银行股份 利多多公司 JG1002 浮动 2020 年 2
3 3,000.00 11 月 15
州）有限公 有限公司石 期人民币对公结构 收益 月 13 日
日
司 家庄分行 性存款（90 天） 型
4 石药集团新 中国民生银 中国民生银行人民 保本 32,300.00 2019 年 2020 年 2
3
产品 认购金额
序号 委托方 受托方 产品名称 起息日 到期日
类型 （万元）
诺威制药股 行股份有限 币结构性存款 D-1 保证 11 月 20 月 20 日
份有限公司 公司石家庄 款 收益 日
分行 型
石药集团中 上海浦东发 上海浦东发展银行 保本
2019 年
诺药业（泰 展银行股份 利多多公司 JG1002 浮动 2020 年 2
5 5,600.00 11 月 20
州）有限公 有限公司石 期人民币对公结构 收益 月 18 日
日
司 家庄分行 性存款（90 天） 型
中国民生银 保本
石药集团新 中国民生银行人民 2019 年
行股份有限 保证 2020 年 2
6 诺威制药股 币结构性存款 D-1 26,000.00 11 月 26
公司石家庄 收益 月 26 日
份有限公司 款 日
分行 型
中国民生银 保本
河北中诺果 中国民生银行人民 2019 年
行股份有限 保证 2020 年 2
7 维康保健品 币结构性存款 D-1 1,000.00 11 月 26
公司石家庄 收益 月 26 日
有限公司 款 日
分行 型
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内募集资金投资项目资金使用情况详见“附表：募集资金使用情况对
照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资
金预先投入到募投项目的建设。截止 2019 年 4 月 12 日，公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的金额为 59,566,620.46 元，以自筹资金支付的发行费用
金额为 4,200,754.71 元，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出
具《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项
目和已支付发行费用的专项审核报告》（德师报(核)字(19)第[E00168]号）。
公司第四届董事会第十五次会议、四届监事会第十一次会议审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 59,566,620.46 元和已支付
发行费用自筹资金 4,200,754.71 元，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐
机构出具了核查意见。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
4
截至 2019 年 12 月 31 日，除闲置募集资金购买理财产品 9.56 亿元外，公司
其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期公司募集资金实际投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度募集资金存放与使
用情况出具了XYZH/2020HZA10265号《募集资金存放与使用情况鉴证报告》，
认为：新诺威公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、新诺威公司《募集资金管理办法》的
相关规定编制，在所有重大方面如实反映了新诺威公司2019年度募集资金的实际
存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构安信证券通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对新诺
威募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：
查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募
集资金使用情况的相关公告等资料，现场核查公司募集资金项目实施情况，并与
公司高管、中层管理人员等沟通交流等。
经核查，保荐机构认为，新诺威2019年度募集资金存放与使用情况符合《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的有关
规定；新诺威对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露
义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
5
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 114,240.92
2019 年 1-12 月投入募集资金总额 8,483.38
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 8,483.38
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末 项目达到 截止报告 项目可行
是否已变 本报告 截至期末
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投资总 投资进度 预定可使 本报告期实 期末累计 是否达到 性是否发
更项目(含 期投入 累计投入
募资金投向 投资总额 额(1) (3)＝ 用状态日 现的效益 实现的效 预计效益 生重大变
部分变更) 金额 金额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
保健食品和特医食
否 42,318.50 42,318.50 3,161.11 3,161.11 7.47% 0.00 0.00 不适用 否
品生产项目
保健品研发中心建
否 30,832.67 30,832.67 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00 不适用 否
设项目
营销体系建设项目 否 18,159.71 18,159.71 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00 不适用 否
新建保健品软胶囊
否 16,500.04 16,500.04 3,560.26 3,560.26 21.58% 0.00 0.00 不适用 否
产业化项目
咖啡因系列产品节
能减排技术升级改 否 6,430.00 6,430.00 1,762.01 1,762.01 27.40% 0.00 0.00 不适用 否
造项目
承诺投资项目小计 -- 114,240.92 114,240.92 8,483.38 8,483.38 -- -- 0.00 0.00 -- --
超募资金投向
不适用 否 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00
6
合计 -- 114,240.92 114,240.92 8483.38 8483.38 -- -- 0.00 0.00 -- --
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资金预先投入到募投项目的建设。截止 2019 年 4 月 12 日，
本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 59,566,620.46 元，以自筹资金支付的发行费用金额为 4,200,754.71 元，并经德
募集资金投资项目 勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和
先期投入及置换情 已支付发行费用的专项审核报告》（德师报(核)字(19)第[E00168]号）。公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金
况 置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 59,566,620.46
元和已支付发行费用的自筹资金 4,200,754.71 元。公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项
目和已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构安信证券股份有限公司出具了《安信证
券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的核查意见》。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
7
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截至 2019 年 12 月 31 日，除闲置募集资金购买理财产品 9.56 亿元外，公司其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户内。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
8
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公
司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人： _______________ _______________
张翊维 樊长江
安信证券股份有限公司
年 月 日
9
