石药集团新诺威制药股份有限公司

                    内幕信息知情人登记管理制度


                                第一章 总 则


   第一条 为进一步规范石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“公
司”）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护
广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证
监会公告[2011]30 号）、《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》等有关法律、
法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。


   第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会负责，公司董事会应当保证内
幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办
理上市公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜。


    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信
息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信
息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘
书应在书面承诺上签字确认。


   第三条 公司监事会负责对本制度实施情况进行监督。




                       第二章   内幕信息定义及范围


   第四条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未公开的信息。



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第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：


(1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；


(2) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
   总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报
   废一次超过该资产的百分之三十；


(3) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
   产、负债、权益和经营成果产生重要影响；


(4) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；


(5) 公司发生重大亏损或者重大损失；


(6) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；


(7) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
   法履行职责；


(8) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
   司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
   公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；


(9) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
   并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关
   闭；


(10) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
    宣告无效；


(11) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
    监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

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   (12) 中国证监会规定的其他事项。


                     第三章 内幕信息知情人定义及范围


   第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前直接或者
间接获取内幕信息的单位和自然人。


   单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社
会团体等。


   第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：


   (1) 公司及其董事、监事及高级管理人员；
   (2) 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的控
   股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   (3) 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   (4) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
   人员；
   (5) 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
   事和高级管理人员；
   (6) 公司并购重组参与方及其有关人员；
   (7) 因履行工作职责获取内幕信息的人员；
   (8) 公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
   (9) 相关事项的提案股东及其董事、监事、高级 管理人员；
   (10)      因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工 作人员，或
   者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员;
   (11)      因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、 重大资
   产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
   (12)      依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员;
   (13)      参与重大事 项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
   (14)      与上述(1)至(13)项所规定自然人存在亲属关系、业务往来关系等原
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   因获取内幕信息的人；
   (15)   利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等非法手段获取内幕信
   息的人；
   (16)   通过其他途经获取内幕信息的人；
   (17)   中国证监会规定的其他人员。


                第四章 内幕信息知情人登记、备案、管理


   第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写《上市公司
内幕信息知情人档案》，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。


    公司应该在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深交所报备。


   第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人姓
名、国籍、证件类型、证件号码、 股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与上市公司关系、职务、关 系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、
知情阶段、知情内容、 登记人信息、登记时间等信息。


    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。 知
情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情 阶段包
括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、 决议等。


    公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。


   第十条 董事会办公室应加强对公司内幕信息知情人的培训，确保有关人员
明确自身权利、义务和法律责任。明确内部报告义务、报告程序。内幕信息知情
人应在获悉内幕信息的同时，告知董事会办公室，由董事会办公室填写《内幕信
息知情人登记表》，并备案。



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   第十一条   公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、控股
子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公
司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。


   第十二条   公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及本公司的重
大事项，以及发生对本公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕
信息知情人的档案。


   证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的
档案。


   收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司股价有重大影响
事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。


   上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但完
整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信
息知情人档案应当按照证监会《上市公司内幕信息知情人档案格式》要求进行填
写。


   公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。


   第十三条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。


   公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时

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间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。


   第十四条   公司披露以下重大事项时，应当向深交所报备相关内幕信息知
情人档案:


    (一)公司被收购;
    (二)重大资产重组事项;
    (三)证券发行;
    (四)合并、分立;
    (五)股份回购;
    (六)年度报告、半年度报告;
    (七)高比例送转股份;
    (八)股权激励计划、员工持股计划;
    (九)重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票
及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项;
    (十)中国证监会或者本所认定的其他情形。


    公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深交所报备相关内幕信息知情人档案。


    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深交所补充报
送内幕信息知情人档案。


   第十五条   公司存在筹划或者进展中重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露提示性公告，并应当制作重大事项进程备忘录，内容包括
但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决
策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。


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   第十六条   公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、
证券交易所可查询内幕信息知情人档案。




                     第五章 内幕信息的保密及处罚


   第十七条   公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公
开前，不得擅自以任何形式对外泄露。


   第十八条   公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。


   第十九条   内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权力要求公司
向其提供内幕信息。


   第二十条   公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得
利用内幕信息买卖公司的证券及衍生品种，或者泄露该信息，或者建议他人买卖
公司的证券及衍生品种。


   第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，公司将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应
的处罚；在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民
事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。


   第二十二条 公司根据中国证监会的规定，在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
利用内幕信息进行交易的，公司进行核实后，根据本制度对相关人员进行责任追
究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送河北证监局与深交所并对外

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披露。


   第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5％以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。


                            第六章 附 则


   第二十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》等相关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改
后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时
修订本制度，报董事会审议通过。


   第二十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。


   第二十六条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效。




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                                          石药集团新诺威制药股份有限公司内幕信息知情人登记表


        内幕信息知情                知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕   内幕信   内幕信息
序号                   身份证号码                                                          登记时间   登记人
           人姓名                   信息时间   信息地点   信息方式   息内容   所处阶段




       公司简称：新诺威                                                       公司代码： 300765


       法定代表人签名：                                                       公司盖章：