石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
石药集团新诺威制药股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021-025
2021 年 04 月
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石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人韩峰、主管会计工作负责人杜英及会计机构负责人(会计主管人
员)张晓燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 357,139,832.90 355,609,758.11 0.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） 83,862,300.22 73,080,413.05 14.75%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
77,725,407.02 63,653,543.42 22.11%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 48,579,724.40 95,461,023.85 -49.11%
基本每股收益（元/股） 0.1997 0.1740 14.77%
稀释每股收益（元/股） 0.1997 0.1740 14.77%
加权平均净资产收益率 3.08% 2.99% 0.09%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,057,641,726.32 2,954,902,756.59 3.48%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,761,508,832.45 2,678,111,938.23 3.11%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,940,731.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,469,141.84
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,965,853.41
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 170,584.75
减：所得税影响额 1,404,415.34
少数股东权益影响额（税后） 5,002.72
合计 6,136,893.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 23,856 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
石药集团恩必普
境内非国有法人 74.02% 310,873,500 310,873,500
药业有限公司
石药集团欧意药
境内非国有法人 0.98% 4,126,500 4,126,500
业有限公司
张伟 境内自然人 0.30% 1,273,700 0
李伟彬 境内自然人 0.24% 1,015,000 0
曲劲凡 境内自然人 0.21% 885,000 0
吉林日昇投资管
理有限公司－月 其他 0.19% 783,700 0
恒一期
林柏静 境内自然人 0.18% 739,230 0
吉林日昇投资管
理有限公司－月 其他 0.13% 544,100 0
恒二期
吉林日昇投资管
理有限公司－日 其他 0.11% 473,580 0
日昇一期
徐迎帼 境内自然人 0.10% 422,390 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张伟 1,273,700 人民币普通股 1,273,700
李伟彬 1,015,000 人民币普通股 1,015,000
曲劲凡 885,000 人民币普通股 885,000
吉林日昇投资管理有限公司－月
783,700 人民币普通股 783,700
恒一期
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林柏静 739,230 人民币普通股 739,230
吉林日昇投资管理有限公司－月
544,100 人民币普通股 544,100
恒二期
吉林日昇投资管理有限公司－日
473,580 人民币普通股 473,580
日昇一期
徐迎帼 422,390 人民币普通股 422,390
简仲茁 398,958 人民币普通股 398,958
程赛平 383,900 人民币普通股 383,900
上述股东关联关系或一致行动的 石药集团恩必普药业有限公司与石药集团欧意药业有限公司系一致行动人。未知其他前
说明 十大股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
股东曲劲凡通过普通账户持有股份 25,000 股，通过信用账户持有股份 860,000 股，合计
持有股份 885,000 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－月恒一期通过信用账户持有股
前 10 名股东参与融资融券业务股 份 783,700 股；股东林柏静通过普通账户持有股份 139,230 股，通过信用账户持有股份
东情况说明（如有） 600,000 股，合计持有 739,230 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－月恒二期通过信
用账户持有股份 544,100 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－日日昇一期通过信用账
户持有股份 473,580 股；股东程赛平通过信用账户持有股份 383,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项
本报告期末金额
项目 上年度末金额（元） 变动比例 变动原因分析
（元）
其他应收款 2,367,776.99 1,797,748.58 31.71% 主要受社保费用票到票时间差影响。
使用权资产 1,440,518.81 0.00 不适用 受新租赁准则影响所致。
主要受期末应交所得税、增值税较期初
应交税费 21,446,456.83 11,217,534.75 91.19%
增加所致。
主要受期末公司预收账款较期初减少所
合同负债 12,234,024.06 25,270,340.67 -51.59%
致。
主要受合同负债变动影响导致待转销销
其他流动负债 1,538,082.07 3,022,485.75 -49.11%
项税额变动所致。
租赁负债 1,448,224.56 0.00 不适用 受新租赁准则影响所致。
2、合并利润表项
项目 本报告期发生额（元） 上年度同期发生额（元） 变动比例 变动原因分析
主要受公司收到政府补助较上年同期增
其他收益 2,469,141.84 709,067.71 248.22%
加所致。
主要是公司使用募集资金购买结构性存
投资收益 2,746,155.76 10,989,737.36 -75.01% 款金额较上年同期减少，导致投资收益
减少。
公允价值变动 主要是公司使用募集资金购买结构性存
3,932,830.86 -3,049,571.97 -228.96%
收益 款，未到期的收益变动所致。
主要是公司应收账款余额增加导致计提
信用减值损失 -2,186,811.00 -1,360,715.99 -60.71%
坏账金额增加。
主要受上年同期收到300万元上市奖励
营业外收入 303,390.99 3,067,585.33 -90.11%
所致。
3、合并现金流量表项
项目 本报告期发生额（元） 上年度同期发生额（元） 变动比例 变动原因分析
主要是受石家庄疫情影响，供应商资信
经营活动产生的 政策收紧，同时公司加大原材料备货，
48,579,724.40 95,461,023.85 -49.11%
现金流量净额 采购原材料支出增加；以及公司销售商
品收到现金减少所致。
投资活动产生的 105,255,652.62 631,883,600.08 -83.34% 主要是“收回投资收到的现金”的本报告
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现金流量净额 期发生额小于上年同期数。原因为本报
告期进行的现金管理尚未到期。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司在克服主要经营地河北石家庄发生新冠疫情困难的基础上，贯彻落实2021年经营方针。通过“控成本、抓质
量、强效率、保安全”，较为圆满地完成了各项工作任务。报告期内，公司实现营业收入35,713.98万元，较上年同期增长0.43%，
实现归属于上市股东的净利润8,386.23万元，较上年同期增长14.75%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司供应商数量较多，受到公司订单需求的影响，各供应商供货种类和时间各不相同，因而出现不同报告期内前五名供应商
的排名变化，但公司供应商的群体性质、行业范围未发生重大变化。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司的主要客户比较稳定，但是由于与不同客户的供货种类和时间等因素各不相同，因而会出现不同报告期内前五名客户的
排名变化，但公司客户群体性质、行业范围未发生重大变化。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、新型冠状病毒肺炎疫情风险
新型冠状病毒疫情发生以来，宏观经济运行受到不同程度影响。从目前的情形来看，国内疫情虽有零星发生，但整体已
得到控制。而海外疫情仍较为严重，对公司海外出口业务存在影响的可能。
应对措施：公司高度重视疫情防控工作，在做好疫情防控的基础上，努力保障生产运营。同时，公司与供应商及客户保
持及时沟通，对疫情进行密切跟踪和评估。
2、汇率变动风险
出口业务是公司重要的收入和利润来源。如果人民币汇率未来出现大幅波动，将可能会给公司生产经营带来不利影响，
因此公司生产经营存在一定的汇率风险。
应对措施：公司将密切关注汇率变动，不断完善信用管理政策，加强外币应收账款管理，降低汇率风险。
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3、食品质量安全控制的风险
公司所处行业为食品制造业，主要产品包括咖啡因类产品、保健食品类产品等。随着消费者对食品安全和权益保护意识
的增强、政府部门对食品安全监管的日趋严格，食品质量控制已经成为食品加工企业的重中之重。公司已经通过了GMP认
证、ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、ISO22000食品安全管理体系认证以及OHSAS18001职业健康
安全管理体系认证，严格进行产品质量控制。公司自成立以来，从未发生重大食品质量安全事故。尽管公司应对风险的能力
较强，但仍不能完全规避食品质量安全控制风险。
应对措施：公司继续建立健全的食品安全质量控制体系，实现对研发、采购、生产、销售等各环节的食品安全保障，严
格进行产品质量控制。
4、市场竞争风险
作为功能食品的供应商，本行业下游客户对功能食品产品的质量、品牌等要求较高，因此对于行业新进入者存在一定技
术、品牌和质量控制及销售渠道壁垒。但长期来看，随着同行业企业以及新进入者逐渐加大投入，不断实现技术创新，行业
内竞争可能日益加剧。除此之外，竞争对手通过降价等方式，也可能加剧行业竞争，导致综合毛利率下降，影响公司的盈利
能力，公司将可能面临越来越激烈的市场竞争风险。
应对措施：公司将持续提升公司在技术水平、产品质量、客户关系、品牌声誉等方面具有竞争优势，加大技术创新和管
理创新，持续优化产品结构，巩固发展市场地位。
5、产品注册或备案未能获得批准的风险
为了保证业务的持续发展，公司现在及将来均会根据国家相关法律法规的规定为新产品申请保健食品批准证书。在注册
或备案的保健食品批准证书申请过程中，国家食品药品监督管理部门会对申报材料的完备性、申报产品的理论依据、配方、
技术、工艺以及所声称的功效等进行审核，再作出给予批准或不批准的决定。因此，产品注册或备案批准证书申请具有一定
的不确定性。
应对措施：公司将持续提升产品研发能力，提升在产品配方理论依据、配方原料配比、生产工艺等方面的能力。
6、新产品开发风险
公司在进行新产品投入之前虽然经过充分的市场需求论证，但随着市场竞争的不断加剧，公司如果不能及时准确地把握
市场需求，将导致公司研发的新产品不能获得市场认可，对公司市场竞争能力产生不利影响。
应对措施：公司将持续进行研发投入，坚持以市场需求为导向，注重在产品开发、技术升级的基础之上对市场需求进行
充分的论证。
7、募集资金投向的风险
公司本次募集资金投资项目建成后，年新增销售收入和年新增利润总额将大幅增加。虽然本次募集资金投资项目的提出
经过了慎重的可行性研究论证，并对公司的竞争优势、营销网络和管理能力等进行了深入分析。公司认为新增产能的规模与
市场规模以及公司业务发展目标相适应，但不排除由于市场环境的变化，募集资金投资项目的实际效益与可行性研究报告预
计的效益存在一定的差异。如果项目建成投产后市场环境发生了较大不利变化或市场开拓不能如期推进，公司届时将面临产
能扩大导致的产品销售风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2021年3月4日召开了第五届董事会第九次会议，2021年3月26日召开了2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于
出售河北中诺医药科技有限公司100%股权暨关联交易的议案》，同意公司以12,103.00万元向公司控股股东石药集团恩必普
药业有限公司出售河北中诺医药科技有限公司100%股权。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
于出售全资子公司股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-012）。截至报告期期末，公司已收到石药集团恩必普药业有
限公司支付的股权转让款12,103.00万元，完成了上述股权交割。本次股权转让事项将导致公司合并报表发生变化，自2021
年4月1日起，河北中诺医药科技有限公司将不再纳入公司合并报表范围。本次股权出售对母公司产生投资收益2,115.74万元，
对合并报表产生投资收益338.04万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 114,240.92
本季度投入募集资金总额 1,621.87
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 21,493.99
已累计投入募集资金总额 38,186.38
累计变更用途的募集资金总额比例 18.81%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
保健食品和特医食 42,318. 9,800.5
否 42,318.5 375.77 23.16% 不适用 否
品生产项目 5 7
保健品研发中心建 30,832.
否 30,832.67 0 0 0.00% 不适用 否
设项目 67
18,159. 4,835.1
营销体系建设项目 否 18,159.71 1,246.1 26.63% 不适用 否
71 1
新建保健品软胶囊 16,500.
是 16,500.04 0 0 0.00% 不适用 是
产业化项目 04
咖啡因系列产品节 2020 年
2,056.7
能减排技术升级改 否 6,430 6,430 0 31.99% 08 月 01 不适用 否
1
造项目 日
终止或结项并将节
21,493.
余募集资金永久补 否 不适用 否
99
充流动资金
承诺投资项目小计 -- 114,240.9 114,24 1,621.87 38,186. -- -- -- --
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2 0.92 38
超募资金投向
无 否
114,240.9 114,24 38,186.
合计 -- 1,621.87 -- -- 0 0 -- --
2 0.92 38
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
据公司战略布局与未来业务规划，为整合保健食品生产资源、提升管理效率，公司对现有保健食品类
项目可行性发生重 产品的生产基地进行整合， “新建保健品软胶囊产业化项目”的投资主体河北中诺果维康保健品有限
大变化的情况说明 公司已停产，保健食品类产品全部由公司全资子公司石药集团中诺药业（泰州）有限公司生产。基于
上述原因，公司终止“新建保健品软胶囊产业化项目”。
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资金预先投入到募投项目的
建设。截止 2019 年 4 月 12 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 59,566,620.46
元，以自筹资金支付的发行费用金额为 4,200,754.71 元，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
审核，出具《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和已支付
募集资金投资项目
发行费用的专项审核报告》（德师报(核)字(19)第[E00168]号）。公司第四届董事会第十五次会议审议通
先期投入及置换情
过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募
况
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 59,566,620.46 元和已支付发行费用自筹资金 4,200,754.71
元。公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发
行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构安信证券股份有限公
司出具了《安信证券股份有限公司关于石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换预先投入募
投项目和已支付发行费用自筹资金的核查意见》。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
项目实施出现募集
“咖啡因系列产品节能减排技术升级改造项目”实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨
资金结余的金额及
慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提
原因
下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，
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合理降低了成本，节约了部分募集资金，此外，因工程建设周期较长等因素存在部分尚未支付的工程
尾款，公司后期将以自有资金支付。为提高募集资金的使用效率，公司分别于 2020 年 7 月 31 日、2020
年 9 月 7 日召开了第五届董事会第三次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投
项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意将公司募集资金投资项目之“咖啡
因系列产品节能减排技术升级改造项目”结项，并将结余资金 4,483.04 万元（含现金管理取得的理财
收益及活期利息收入）用于永久补充流动资金。
根据公司战略布局与未来业务规划，为整合保健食品生产资源、提升管理效率，公司拟对现有维生素
类保健产品的生产基地进行整合， “新建保健品软胶囊产业化项目”的投资主体河北中诺果维康保健
品有限公司已停产搬迁，维生素类保健产品将全部由公司全资子公司石药集团中诺药业（泰州）有限
公司生产。公司分别于 2020 年 7 月 31 日、2020 年 9 月 7 日召开了第五届董事会第三次会议、2020
年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项及终止并将结余募集资金永久补充流动资
金的议案》，公司终止“新建保健品软胶囊产业化项目”，在将该项目已使用募集资金以自有资金补足
后，连同结余募集资金，共计 17,010.95 万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入）用于永
久补充流动资金。
尚未使用的募集资 截至 2021 年 3 月 31 日，除使用闲置募集资金进行现金管理 7.70 亿元外，公司其余尚未使用的募集资
金用途及去向 金存放在公司募集资金专用账户内。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：石药集团新诺威制药股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,292,695,159.39 1,138,744,787.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 323,932,830.86 321,943,412.99
衍生金融资产
应收票据 91,311,349.20 97,847,901.98
应收账款 186,522,120.33 146,270,977.17
应收款项融资 76,138,294.15 59,840,733.48
预付款项 10,348,909.38 9,572,041.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,367,776.99 1,797,748.58
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 140,962,994.91 110,998,816.18
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,665,554.91 26,031,698.78
流动资产合计 2,144,944,990.12 1,913,048,117.75
非流动资产：
12
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 234,897,270.70 235,874,486.64
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 488,680,648.08 572,657,618.28
在建工程 123,346,810.33 154,828,065.57
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,440,518.81
无形资产 43,577,581.69 55,207,445.35
开发支出
商誉 3,467,524.07 3,467,524.07
长期待摊费用
递延所得税资产 10,205,134.64 10,389,077.06
其他非流动资产 7,081,247.88 9,430,421.87
非流动资产合计 912,696,736.20 1,041,854,638.84
资产总计 3,057,641,726.32 2,954,902,756.59
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 75,564,613.38 59,157,938.39
预收款项
合同负债 12,234,024.06 25,270,340.67
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
13
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 13,176,915.30 16,588,142.05
应交税费 21,446,456.83 11,217,534.75
其他应付款 124,006,712.63 113,985,388.14
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,538,082.07 3,022,485.75
流动负债合计 252,966,804.27 234,241,829.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 1,448,224.56
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 32,639,655.98 33,312,515.39
递延所得税负债 624,652.69 448,860.26
其他非流动负债
非流动负债合计 34,712,533.23 33,761,375.65
负债合计 287,679,337.50 268,003,205.40
所有者权益：
股本 420,000,000.00 420,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 882,275,975.39 882,275,975.39
减：库存股
14
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益 -228,708.86 -97,359.45
专项储备
盈余公积 130,726,841.76 130,726,841.76
一般风险准备
未分配利润 1,328,734,724.16 1,245,206,480.53
归属于母公司所有者权益合计 2,761,508,832.45 2,678,111,938.23
少数股东权益 8,453,556.37 8,787,612.96
所有者权益合计 2,769,962,388.82 2,686,899,551.19
负债和所有者权益总计 3,057,641,726.32 2,954,902,756.59
法定代表人：韩峰 主管会计工作负责人：杜英 会计机构负责人：张晓燕
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,058,150,782.55 913,209,531.00
交易性金融资产 253,585,550.31 251,507,468.55
衍生金融资产
应收票据 24,264,092.37 22,365,240.97
应收账款 178,320,276.27 145,294,974.53
应收款项融资 2,316,560.00 2,418,348.54
预付款项 7,583,776.49 6,528,454.09
其他应收款 20,000,000.00 30,000,000.00
其中：应收利息
应收股利
存货 73,500,837.09 57,355,958.67
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,395,571.60 4,742,870.92
流动资产合计 1,622,117,446.68 1,433,422,847.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
15
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 637,768,494.09 738,618,304.80
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 312,443,051.03 319,515,224.04
在建工程 20,767,200.33 11,305,712.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,440,518.81
无形资产 14,931,360.05 15,258,324.14
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,420,628.03 4,348,302.30
其他非流动资产 6,518,969.88 8,744,061.91
非流动资产合计 998,290,222.22 1,097,789,930.10
资产总计 2,620,407,668.90 2,531,212,777.37
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 51,112,938.93 41,373,489.34
预收款项
合同负债 8,594,963.79 10,930,123.44
应付职工薪酬 11,187,770.31 13,723,317.27
应交税费 13,972,822.96 8,394,326.34
其他应付款 79,662,049.22 81,356,833.99
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,117,345.29 1,158,257.55
16
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 170,647,890.50 161,936,347.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 1,448,224.56
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,397,197.80 7,662,682.20
递延所得税负债 537,832.55 226,120.28
其他非流动负债
非流动负债合计 9,383,254.91 7,888,802.48
负债合计 180,031,145.41 169,825,150.41
所有者权益：
股本 420,000,000.00 420,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 874,278,673.55 874,278,673.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 130,726,841.76 130,726,841.76
未分配利润 1,015,371,008.18 936,382,111.65
所有者权益合计 2,440,376,523.49 2,361,387,626.96
负债和所有者权益总计 2,620,407,668.90 2,531,212,777.37
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 357,139,832.90 355,609,758.11
其中：营业收入 357,139,832.90 355,609,758.11
17
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 262,364,224.37 275,437,676.99
其中：营业成本 149,449,014.49 172,574,046.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,565,919.08 5,638,276.74
销售费用 98,621,509.13 86,092,612.75
管理费用 10,550,221.86 12,553,723.82
研发费用 2,412,933.50 2,476,559.99
财务费用 -3,235,373.69 -3,897,542.76
其中：利息费用
利息收入 2,722,876.03 761,439.76
加：其他收益 2,469,141.84 709,067.71
投资收益（损失以“－”号填
2,746,155.76 10,989,737.36
列）
其中：对联营企业和合营企业
-977,215.94 68,869.10
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
3,932,830.86 -3,049,571.97
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-2,186,811.00 -1,360,715.99
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
18
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 101,736,925.99 87,460,598.23
加：营业外收入 303,390.99 3,067,585.33
减：营业外支出 572,424.14 511,047.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 101,467,892.84 90,017,135.75
减：所得税费用 17,939,649.21 16,891,431.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 83,528,243.63 73,125,703.83
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
83,528,243.63 73,125,703.83
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 83,862,300.22 73,080,413.05
2.少数股东损益 -334,056.59 45,290.78
六、其他综合收益的税后净额 -228,708.86 -62,098.25
归属母公司所有者的其他综合收益
-228,708.86 -62,098.25
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-228,708.86 -62,098.25
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
19
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -228,708.86 -62,098.25
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 83,299,534.77 73,063,605.58
归属于母公司所有者的综合收益
83,633,591.36 73,018,314.80
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -334,056.59 45,290.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1997 0.1740
（二）稀释每股收益 0.1997 0.1740
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：韩峰 主管会计工作负责人：杜英 会计机构负责人：张晓燕
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 213,308,516.36 209,941,680.61
减：营业成本 132,027,167.70 140,566,522.56
税金及附加 2,376,801.88 3,240,430.78
销售费用 5,772,592.66 6,082,213.02
管理费用 5,557,070.29 6,633,653.01
研发费用 1,376,893.40 2,079,421.57
财务费用 -3,537,583.85 -3,680,664.68
其中：利息费用
利息收入 2,428,946.53 596,579.70
加：其他收益 169,734.39 129,192.70
投资收益（损失以“－”号填
20,431,434.05 9,360,529.91
列）
其中：对联营企业和合营企
-977,215.94 68,869.10
业的投资收益
20
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
3,585,550.31 -2,452,513.49
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-747,655.91 -642,714.20
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 93,174,637.12 61,414,599.27
加：营业外收入 317,170.31 3,264,447.73
减：营业外支出 572,424.14 83,778.85
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
92,919,383.29 64,595,268.15
列）
减：所得税费用 13,930,486.76 9,691,052.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 78,988,896.53 54,904,216.12
（一）持续经营净利润（净亏损
78,988,896.53 54,904,216.12
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
21
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 78,988,896.53 54,904,216.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 340,582,480.10 361,154,824.10
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 8,130,263.25 1,856,417.43
收到其他与经营活动有关的现金 4,822,549.45 3,962,025.08
22
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 353,535,292.80 366,973,266.61
购买商品、接受劳务支付的现金 154,257,397.81 126,785,223.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
44,457,659.83 35,529,362.65
金
支付的各项税费 28,710,674.96 31,232,540.85
支付其他与经营活动有关的现金 77,529,835.80 77,965,115.36
经营活动现金流出小计 304,955,568.40 271,512,242.76
经营活动产生的现金流量净额 48,579,724.40 95,461,023.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 320,000,000.00 1,642,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,267,109.00 10,989,737.36
处置固定资产、无形资产和其他
462,060.00 252,806.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
121,030,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 443,759,169.00 1,653,242,543.36
购建固定资产、无形资产和其他
18,503,516.38 35,358,943.28
长期资产支付的现金
投资支付的现金 320,000,000.00 986,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 338,503,516.38 1,021,358,943.28
投资活动产生的现金流量净额 105,255,652.62 631,883,600.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
23
石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
114,995.17 1,637,383.68
影响
五、现金及现金等价物净增加额 153,950,372.19 728,982,007.61
加：期初现金及现金等价物余额 1,137,744,787.20 472,635,505.60
六、期末现金及现金等价物余额 1,291,695,159.39 1,201,617,513.21
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 184,406,102.63 183,234,488.67
收到的税费返还 6,212,956.48 1,748,987.53
收到其他与经营活动有关的现金 12,669,693.35 3,821,527.42
经营活动现金流入小计 203,288,752.46 188,805,003.62
购买商品、接受劳务支付的现金 127,472,350.02 85,539,427.57
支付给职工以及为职工支付的现
20,339,272.63 19,764,760.74
金
支付的各项税费 12,712,453.18 13,388,634.15
支付其他与经营活动有关的现金 8,771,535.40 4,160,934.43
经营活动现金流出小计 169,295,611.23 122,853,756.89
经营活动产生的现金流量净额 33,993,141.23 65,951,246.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 250,000,000.00 1,392,000,000.00
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石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金 1,739,386.79 9,291,660.81
处置固定资产、无形资产和其他
462,060.00 252,806.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
121,030,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 373,231,446.79 1,401,544,466.81
购建固定资产、无形资产和其他
12,453,848.24 13,134,008.31
长期资产支付的现金
投资支付的现金 250,000,000.00 856,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 262,453,848.24 869,134,008.31
投资活动产生的现金流量净额 110,777,598.55 532,410,458.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
170,511.77 1,550,439.60
影响
五、现金及现金等价物净增加额 144,941,251.55 599,912,144.83
加：期初现金及现金等价物余额 912,209,531.00 250,850,572.15
六、期末现金及现金等价物余额 1,057,150,782.55 850,762,716.98
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
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是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,138,744,787.20 1,138,744,787.20
交易性金融资产 321,943,412.99 321,943,412.99
应收票据 97,847,901.98 97,847,901.98
应收账款 146,270,977.17 146,270,977.17
应收款项融资 59,840,733.48 59,840,733.48
预付款项 9,572,041.39 9,572,041.39
其他应收款 1,797,748.58 1,797,748.58
存货 110,998,816.18 110,998,816.18
其他流动资产 26,031,698.78 26,031,698.78
流动资产合计 1,913,048,117.75 1,913,048,117.75
非流动资产：
长期股权投资 235,874,486.64 235,874,486.64
固定资产 572,657,618.28 572,657,618.28
在建工程 154,828,065.57 154,828,065.57
使用权资产 1,646,307.21 1,646,307.21
无形资产 55,207,445.35 55,207,445.35
商誉 3,467,524.07 3,467,524.07
递延所得税资产 10,389,077.06 10,389,077.06
其他非流动资产 9,430,421.87 9,430,421.87
非流动资产合计 1,041,854,638.84 1,043,500,946.05 1,646,307.21
资产总计 2,954,902,756.59 2,956,549,063.80 1,646,307.21
流动负债：
应付票据 5,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 59,157,938.39 59,157,938.39
合同负债 25,270,340.67 25,270,340.67
应付职工薪酬 16,588,142.05 16,588,142.05
应交税费 11,217,534.75 11,217,534.75
其他应付款 113,985,388.14 113,985,388.14
其他流动负债 3,022,485.75 3,022,485.75
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石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 234,241,829.75 234,241,829.75
非流动负债：
租赁负债 1,646,307.21 1,646,307.21
递延收益 33,312,515.39 33,312,515.39
递延所得税负债 448,860.26 448,860.26
非流动负债合计 33,761,375.65 35,407,682.86 1,646,307.21
负债合计 268,003,205.40 269,649,512.61 1,646,307.21
所有者权益：
股本 420,000,000.00 420,000,000.00
资本公积 882,275,975.39 882,275,975.39
其他综合收益 -97,359.45 -97,359.45
盈余公积 130,726,841.76 130,726,841.76
未分配利润 1,245,206,480.53 1,245,206,480.53
归属于母公司所有者权益
2,678,111,938.23 2,678,111,938.23
合计
少数股东权益 8,787,612.96 8,787,612.96
所有者权益合计 2,686,899,551.19 2,686,899,551.19
负债和所有者权益总计 2,954,902,756.59 2,956,549,063.80 1,646,307.21
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 913,209,531.00 913,209,531.00
交易性金融资产 251,507,468.55 251,507,468.55
应收票据 22,365,240.97 22,365,240.97
应收账款 145,294,974.53 145,294,974.53
应收款项融资 2,418,348.54 2,418,348.54
预付款项 6,528,454.09 6,528,454.09
其他应收款 30,000,000.00 30,000,000.00
存货 57,355,958.67 57,355,958.67
其他流动资产 4,742,870.92 4,742,870.92
流动资产合计 1,433,422,847.27 1,433,422,847.27
非流动资产：
长期股权投资 738,618,304.80 738,618,304.80
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石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
固定资产 319,515,224.04 319,515,224.04
在建工程 11,305,712.91 11,305,712.91
使用权资产 1,646,307.21 1,646,307.21
无形资产 15,258,324.14 15,258,324.14
递延所得税资产 4,348,302.30 4,348,302.30
其他非流动资产 8,744,061.91 8,744,061.91
非流动资产合计 1,097,789,930.10 1,099,436,237.31 1,646,307.21
资产总计 2,531,212,777.37 2,532,859,084.58 1,646,307.21
流动负债：
应付票据 5,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 41,373,489.34 41,373,489.34
合同负债 10,930,123.44 10,930,123.44
应付职工薪酬 13,723,317.27 13,723,317.27
应交税费 8,394,326.34 8,394,326.34
其他应付款 81,356,833.99 81,356,833.99
其他流动负债 1,158,257.55 1,158,257.55
流动负债合计 161,936,347.93 161,936,347.93
非流动负债：
租赁负债 1,646,307.21 1,646,307.21
递延收益 7,662,682.20 7,662,682.20
递延所得税负债 226,120.28 226,120.28
非流动负债合计 7,888,802.48 9,535,109.69 1,646,307.21
负债合计 169,825,150.41 171,471,457.62 1,646,307.21
所有者权益：
股本 420,000,000.00 420,000,000.00
资本公积 874,278,673.55 874,278,673.55
盈余公积 130,726,841.76 130,726,841.76
未分配利润 936,382,111.65 936,382,111.65
所有者权益合计 2,361,387,626.96 2,361,387,626.96
负债和所有者权益总计 2,531,212,777.37 2,532,859,084.58 1,646,307.21
调整情况说明
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
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石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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