关于
石药集团新诺威制药股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会见证之
法律意见书
北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层邮编：100005
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法律意见书
北京市君泽君律师事务所
关于石药集团新诺威制药股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会见证之
法律意见书
致：石药集团新诺威制药股份有限公司
北京市君泽君律师事务所（以下简称“本所”）受石药集团新诺威制药股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所胡平律师、吕由律师出席公司 2022 年
第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），因新冠肺炎疫情防控原因，
就本次公司股东大会召集、召开程序、出席本次股东大会人员的资格以及本次股
东大会的表决程序、表决结果通过视频方式进行见证，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作出如下声明：
1、 本所及本所律师依据相关法律、法规、规范性文件之规定及本法律意见
书出具之日前（含当日）已经发生或者存在的事实，履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了相应的核查验证，保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏；
2、 本所在查验过程中已经得到公司如下保证，即公司已向本所律师提供了
出具本法律意见书所需的全部有关事实材料，并且有关书面材料及书面或口头证
言均真实、准确、完整、有效，无任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，其所
提供的副本、复印件与相应的正本和原件均一致；
3、 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同
公司其他公告文件一起予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任；
4、 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明；
5、 本法律意见书仅供公司本次股东大会公告之目的使用，除非事先取得本
所律师的事先书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用
作任何其他目的。
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基于上述声明，本所及本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、法规、规范性
文件及《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《石药集团新诺威制药股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会
议事规则》”）的规定，并按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求，在对公司提供的有关文件和
事实进行核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：
法律意见书
目 录
一、 本次股东大会的召集、召开程序 ............................................................ 4
二、 出席本次股东大会人员的资格及召集人资格 ........................................ 4
三、 本次股东大会的审议事项 ........................................................................ 5
四、 本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果 ................................ 5
五、 结论意见 .................................................................................................. 21
法律意见书
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2022 年 1 月 10 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会于 2022 年 1 月 11
日在指定媒体公告了 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
的会议通知（以下简称“会议通知”）。
会议通知列明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、召开方式、
出席对象、会议审议事项、会议登记方法、会议联系方式等。
经本所律师见证，本次股东大会于 2022 年 1 月 27 日下午 14：30 召开。本
次股东大会召开的时间和地点与会议通知内容一致。
公司通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1
月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票（与通过深圳证券交易所交易系统进行的网络投票统称为“网络投票”）的
具体时间为：2022 年 1 月 27 日 9:15-15:00。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
等相关法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。其中，经本所律师见
证，现场出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表/代理人为 6 人，代表有
表决权的股份数为 91,630 股，占公司有表决权股份总数的 0.0168%；根据网络投
票统计结果，通过网络投票的股东 94 人，代表有表决权的股份数为 14,740,431
股，占公司有表决权股份总数的 2.6997%，该等通过网络投票系统参加表决的股
东资格，其身份由身份验证机构负责验证。
公司部分董事、监事及高级管理人员和见证律师出席、列席了本次股东大会；
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》等
相关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
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三、 本次股东大会的审议事项
公司董事会已依据有关法律、法规和《公司章程》的规定，在指定媒体公告
的会议通知中公布了本次股东大会的审议事项。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的事项与会议通知中所载明的议案
相符，符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》
的规定。
四、 本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
经见证，本次股东大会会议按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，
采取现场投票和网络投票相结合的方式，就议案内容进行了投票表决，经见证，
本次股东大会审议的议案及相应的表决结果如下：
1. 审议并通过《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议
案》；
总表决情况：同意 12,613,996 股，占出席会议所有股东所持股份的 85.0455％；
反对 2,164,680 股，占出席会议所有股东所持股份的 14.5946％；弃权 53,385 股（其
中，因未投票默认弃权 39,080 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.3599％。
中小股东表决情况：同意 12,613,996 股，占出席会议的中小股东所持股份的
85.0455％；反对 2,164,680 股，占出席会议的中小股东所持股份的 14.5946％；弃
权 53,385 股（其中，因未投票默认弃权 39,080 股），占出席会议的中小股东所
持股份的 0.3599％。
表决结果：通过。
2. 审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方
案的议案》；
2.01 整体方案
总表决情况：同意 12,316,401 股，占出席会议所有股东所持股份的 83.0390％；
反对 2,203,760 股，占出席会议所有股东所持股份的 14.8581％；弃权 311,900 股
（其中，因未投票默认弃权 311,900 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.1029％。
中小股东总表决情况：同意 12,316,401 股，占出席会议的中小股东所持股份
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的 83.0390％；反对 2,203,760 股，占出席会议的中小股东所持股份的 14.8581％；
弃权 311,900 股（其中，因未投票默认弃权 311,900 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.1029％。
表决结果：通过。
2.02 发行股份购买资产方案-交易对方
总表决情况：同意 12,302,096 股，占出席会议所有股东所持股份的 82.9426％；
反对 2,124,680 股，占出席会议所有股东所持股份的 14.3249％；弃权 405,285 股
（其中，因未投票默认弃权 390,980 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7325％。
中小股东总表决情况：同意 12,302,096 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 82.9426％；反对 2,124,680 股，占出席会议的中小股东所持股份的 14.3249％；
弃权 405,285 股（其中，因未投票默认弃权 390,980 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7325％。
表决结果：通过。
2.03 发行股份购买资产方案-标的资产
总表决情况：同意 12,316,401 股，占出席会议所有股东所持股份的 83.0390％；
反对 2,124,680 股，占出席会议所有股东所持股份的 14.3249％；弃权 390,980 股
（其中，因未投票默认弃权 390,980 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.6360％。
中小股东总表决情况：同意 12,316,401 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 83.0390％；反对 2,124,680 股，占出席会议的中小股东所持股份的 14.3249％；
弃权 390,980 股（其中，因未投票默认弃权 390,980 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.6360％。
表决结果：通过。
2.04 发行股份购买资产方案-交易价格及定价依据
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,947,360 股，占出席会议所有股东所持股份的 13.1294％；弃权 366,205 股
（其中，因未投票默认弃权 351,900 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.4690％。
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中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,947,360 股，占出席会议的中小股东所持股份的 13.1294％；
弃权 366,205 股（其中，因未投票默认弃权 351,900 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.4690％。
表决结果：通过。
2.05 发行股份购买资产方案-对价支付方式
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
表决结果：通过。
2.06 发行股份购买资产方案-发行股票的种类、面值及上市地点
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.07 发行股份购买资产方案-发行对象及发行方式
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
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2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
表决结果：通过。
2.08 发行股份购买资产方案-定价基准日、定价依据和发行价格
总表决情况：同意 12,475,596 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.1124％；
反对 1,972,710 股，占出席会议所有股东所持股份的 13.3003％；弃权 383,755 股
（其中，因未投票默认弃权 369,450 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.5873％。
中小股东总表决情况：同意 12,475,596 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.1124％；反对 1,972,710 股，占出席会议的中小股东所持股份的 13.3003％；
弃权 383,755 股（其中，因未投票默认弃权 369,450 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.5873％。
表决结果：通过。
2.09 发行股份购买资产方案-发行数量
总表决情况：同意 12,489,901 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.2088％；
反对 1,972,710 股，占出席会议所有股东所持股份的 13.3003％；弃权 369,450 股
（其中，因未投票默认弃权 369,450 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.4909％。
中小股东总表决情况：同意 12,489,901 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.2088％；反对 1,972,710 股，占出席会议的中小股东所持股份的 13.3003％；
弃权 369,450 股（其中，因未投票默认弃权 369,450 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.4909％。
表决结果：通过。
2.10 发行股份购买资产方案-股份锁定期
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
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（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.11 发行股份购买资产方案-业绩承诺及补偿安排
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
表决结果：通过。
2.12 发行股份购买资产方案-滚存未分配利润安排
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.13 发行股份购买资产方案-标的公司过渡期间损益归属
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
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反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
表决结果：通过。
2.14 发行股份购买资产方案-决议的有效期限
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.15 发行股份募集配套资金-发行股份的种类、面值及上市地点
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
表决结果：通过。
2.16 发行股份募集配套资金-发行方式
法律意见书
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.17 发行股份募集配套资金-发行价格及定价原则
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,918,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.9343％；弃权 380,840 股
（其中，因未投票默认弃权 380,840 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.5677％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,918,420 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.9343％；
弃权 380,840 股（其中，因未投票默认弃权 380,840 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.5677％。
表决结果：通过。
2.18 发行股份募集配套资金-发行对象
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
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2.19 发行股份募集配套资金-发行金额和发行数量
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
表决结果：通过。
2.20 发行股份募集配套资金-锁定期安排
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.21 发行股份募集配套资金-募集资金用途
总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4980％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 408,530 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.7544％。
中小股东总表决情况：同意 12,532,801 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4980％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 408,530 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.7544％。
法律意见书
表决结果：通过。
2.22 发行股份募集配套资金-滚存未分配利润安排
总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.4016％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 422,835 股
（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议所有股东所持股份的
2.8508％。
中小股东总表决情况：同意 12,518,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.4016％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 422,835 股（其中，因未投票默认弃权 408,530 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 2.8508％。
表决结果：通过。
2.23 发行股份募集配套资金-决议的有效期限
总表决情况：同意 12,489,901 股，占出席会议所有股东所持股份的 84.2088％；
反对 1,890,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.7476％；弃权 451,430 股
（其中，因未投票默认弃权 451,430 股），占出席会议所有股东所持股份的
3.0436％。
中小股东总表决情况：同意 12,489,901 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 84.2088％；反对 1,890,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.7476％；
弃权 451,430 股（其中，因未投票默认弃权 451,430 股），占出席会议的中小股
东所持股份的 3.0436％。
表决结果：通过。
3. 审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易
的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,930,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 13.0173％；弃权 70,935 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.4783％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,930,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 13.0173％；
弃权 70,935 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
法律意见书
所持股份的 0.4783％。
4. 审议并通过《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》；
总表决情况：同意 12,844,701 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.6009％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 109,030 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.7351％。
中小股东总表决情况：同意 12,844,701 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.6009％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 109,030 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.7351％。
表决结果：通过。
5. 审议并通过《关于<石药集团新诺威制药股份有限公司发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>（修订稿）及其摘要的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,930,730 股，占出席会议所有股东所持股份的 13.0173％；弃权 70,935 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.4783％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,930,730 股，占出席会议的中小股东所持股份的 13.0173％；
弃权 70,935 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.4783％。
表决结果：通过。
6. 审议并通过《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定>第四条规定的议案》；
总表决情况：同意 12,844,701 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.6009％；
反对 1,918,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.9337％；弃权 69,030 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.4654％。
中小股东总表决情况：同意 12,844,701 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.6009％；反对 1,918,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.9337％；
弃权 69,030 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
法律意见书
所持股份的 0.4654％。
表决结果：通过。
7. 审议并通过《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十
一条和第四十三条规定的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 123,335 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.8315％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 123,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.8315％。
表决结果：通过。
8. 审议并通过《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>
第十三条规定的重组上市情形的议案》；
总表决情况：同意 12,844,701 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.6009％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 109,030 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.7351％。
中小股东总表决情况：同意 12,844,701 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.6009％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 109,030 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.7351％。
表决结果：通过。
9. 审议并通过《关于本次交易符合<创业板上市公司证券发行注册管理办
法（试行）>相关规定的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 123,335 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
法律意见书
0.8315％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 123,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.8315％。
表决结果：通过。
10. 审议并通过《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管办法（试行）
第十八条、第二十一条以及<深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核
规则>第七条、第九条规定的议案》；
总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5658％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 114,235 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.7702％。
中小股东总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5658％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 114,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.7702％。
表决结果：通过。
11. 审议并通过《关于签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>、<业绩
补偿协议>的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 123,335 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.8315％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 123,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.8315％。
表决结果：通过。
法律意见书
12. 审议并通过《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息
披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》；
总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5658％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 114,235 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.7702％。
中小股东总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5658％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 114,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.7702％。
表决结果：通过。
13. 审议并通过《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司
重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公
司重大资产重组情形的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 123,335 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.8315％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 123,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.8315％。
表决结果：通过。
14. 审议并通过《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性的说明的议案》；
总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5658％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 114,235 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.7702％。
法律意见书
中小股东总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5658％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 114,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.7702％。
表决结果：通过。
15. 审议并通过《关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报
告的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 123,335 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.8315％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 123,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.8315％。
表决结果：通过。
16. 审议并通过《关于评估机构独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的相关性及评估定价公允性的议案》；
总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5658％；
反对 1,918,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.9337％；弃权 74,235 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5005％。
中小股东总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5658％；反对 1,918,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.9337％；
弃权 74,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.5005％。
表决结果：通过。
17. 审议并通过《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,922,615 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.9626％；弃权 79,050 股（其
法律意见书
中，因未投票默认弃权 17,550 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5330％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,922,615 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.9626％；
弃权 79,050 股（其中，因未投票默认弃权 17,550 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.5330％。
表决结果：通过。
18. 审议并通过《关于<前次募集资金使用情况报告>的议案》；
总表决情况：同意 12,945,996 股，占出席会议所有股东所持股份的 87.2839％；
反对 1,811,830 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.2156％；弃权 74,235 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5005％。
中小股东总表决情况：同意 12,945,996 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 87.2839％；反对 1,811,830 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.2156％；
弃权 74,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.5005％。
表决结果：通过。
19. 审议并通过《关于本次交易摊薄即期回报情况、填补措施及承诺事项的
议案》；
总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5045％；
反对 1,878,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.6640％；弃权 123,335 股
（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的
0.8315％。
中小股东总表决情况：同意 12,830,396 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5045％；反对 1,878,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.6640％；
弃权 123,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.8315％。
表决结果：通过。
20. 审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易相关事宜的议案》；
总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 86.5658％；
法律意见书
反对 1,918,330 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.9337％；弃权 74,235 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5005％。
中小股东总表决情况：同意 12,839,496 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 86.5658％；反对 1,918,330 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.9337％；
弃权 74,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.5005％。
表决结果：通过。
21. 审议并通过《关于批准本次交易加期<审计报告>及<备考审阅报告>的
议案》；
总表决情况：同意 12,936,896 股，占出席会议所有股东所持股份的 87.2225％；
反对 1,811,830 股，占出席会议所有股东所持股份的 12.2156％；弃权 83,335 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5619％。
中小股东总表决情况：同意 12,936,896 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 87.2225％；反对 1,811,830 股，占出席会议的中小股东所持股份的 12.2156％；
弃权 83,335 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.5619％。
表决结果：通过。
22. 审议并通过《关于公司 2022 年度日常性关联交易预计的议案》；
总表决情况：同意 13,086,625 股，占出席会议所有股东所持股份的 88.2320％；
反对 1,671,201 股，占出席会议所有股东所持股份的 11.2675％；弃权 74,235 股（其
中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.5005％。
中小股东总表决情况：同意 13,086,625 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 88.2320％；反对 1,671,201 股，占出席会议的中小股东所持股份的 11.2675％；
弃权 74,235 股（其中，因未投票默认弃权 56,630 股），占出席会议的中小股东
所持股份的 0.5005％。
表决结果：通过。
上述第 1-22 项议案关联方股东石药集团恩必普药业有限公司及石药集团欧
意药业有限公司回避表决，均由非关联方股东表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等相关法律、法规
法律意见书
及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
本所律师认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集、召开程序、召集
人及出席会议人员资格、审议事项及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果、决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页无正文，为北京市君泽君律师事务所《关于石药集团新诺威制药股份
有限公司 2022 年第一次临时股东大会见证之法律意见书》的签字页）
北京市君泽君律师事务所（盖章） 单位负责人：
李云波
经办律师：
胡 平
吕 由
2022 年 1 月 27 日
