震安科技股份有限公司
                   期货套期保值业务管理制度


                                第一章   总则

    第一条   本管理制度适用于震安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本

公司”）及其所属子公司。所属子公司是指能够控制的各类被投资企业，包括拥

有 50%以上权益性资本或拥有权益性资本虽不足 50%但具有实际控制权的企业。

    第二条   公司进行的期货套期保值业务指为规避公司原材料采购中价格波

动风险而进行的合法期货市场交易。上述业务只能以规避风险为目的而进行，不

得进行投机和套利交易。



                   第二章   期货套期保值业务操作规定

    第三条   公司期货套期保值业务应遵守国家法律、法规，只能在国内合法期

货交易市场内进行，不得进行场外市场交易。

    第四条   期货交易账户须以公司或所属子公司名义开立，公司不得使用他人

账户或向他人提供资金进行期货交易。

    第五条   公司的期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全。公司须具

有与套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行期货

套期保值，且严格按照董事会审议批准的期货套期保值额度，控制资金规模，不

得影响公司正常经营。

    第六条   公司进行期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量及期货持

仓时间原则上应当与实际现货交易的数量及时间段相匹配，期货持仓量不得超过

套期保值的现货量，相应的期货头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时

间或者该合同实际执行的时间。



                       第三章    审批权限及信息披露


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    第七条     公司及其所属子公司单项或年度期货套期保值计划须经公司经营

层审核，董事会或股东大会审议批准，具体决策权限为：

    （一）期货套期保值累计金额占公司最近一期经审计净资产 50%以内的，由

董事会审议批准；

    （二）期货套期保值累计金额高于公司最近一期经审计净资产 50%（含 50%）

的，须经股东大会审议批准。

    第八条     公司董事会做出相关决议后两个交易日内按照深圳证券交易所的

相关规定履行信息披露义务。

    第九条     当期货套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险，期货套期

保值业务亏损或者潜亏占公司前一年度经审计净利润 10％以上，且亏损金额超

过 100 万元人民币的，公司须在 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。



                           第四章     内部操作流程

    第十条     公司及所属子公司期货套期保值业务须经公司经营层审批后实施。

期货套期保值业务由所属子公司或业务部门、财务部负责；审计法务部负责对期

货套期保值业务进行监督。

    第十一条     部门职责及责任人：

    （一）所属子公司或业务部门：子公司或业务部门负责向财务部提出年度期

货套期保值业务预测相关资料及期货套期保值额度申请，并提供实际期货套期保

值业务情况；所属子公司总经理或业务部门主管为责任人。

    （二）财务部：负责确保经批准的用于期货套期保值操作的资金筹集与使用

监督；并负责公司期货套期保值业务的操作；按月对期货套期保值操作的财务结

果进行监督；财务负责人为责任人。

    （三）审计法务部：负责审查期货套期保值业务的实际操作情况，资金使用

情况及操作执行情况。审计法务部主管为责任人。



                           第五章     信息隔离措施



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    第十二条   保密制度：公司相关人员及合作的金融机构相关人员须遵守公司

的保密制度，未经允许不得泄露本公司的期货套期保值方案、交易情况、结算情

况、资金状况等与公司期货套期保值有关的信息。

    第十三条   期货套期保值业务的审批人、申请人、操作人、资金管理人相互

独立，并由审计法务部负责监督。



                第六章   内部风险报告制度及风险处理程序

    第十四条   相关部门应每月汇总持仓状况、结算盈亏状况、保证金使用状况、

计划建仓及平仓头寸情况及最新市场信息等情况，向责任人汇报。

    第十五条   经批准后的期货套期保值业务，如遇国家政策、市场发生重大变

化等原因，导致继续进行该业务将造成风险显著增加、可能引发重大损失时，应

按权限及时主动报告，并启动应急修正案，采取应对措施。



                            第七章   其他事项

    第十六条   所属子公司进行期货套期保值业务，对公司业绩造成较大影响的，

亦须按本制度的相关规定履行信息披露义务。所属子公司期货套期保值业务经验

丰富且操作流程成熟的，经任命和授权，可由所属子公司参照此制度操作期货套

期保值业务，所属子公司期货业务须接受公司财务部的核算管理和审计法务部的

审计监督。

    第十七条   本制度自公司董事会审议通过后执行。

    第十八条   本制度由公司董事会负责解释。




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                                                             2020 年 4 月




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