中信建投证券股份有限公司

 关于杭州迪普科技股份有限公司2019年半年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：迪普科技

保荐代表人姓名：赵军                    联系电话：021-68801564

保荐代表人姓名：谢思遥                  联系电话：021-68801584

     一、保荐工作概述

                      项目                          工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                       是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
                                                        是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                        是
件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                              0次

（2）列席公司董事会次数                                0次

（3）列席公司监事会次数                                0次



                                    1
5．现场检查情况

（1）现场检查次数                         0 次，拟下半年开展现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                0次

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                          否

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                             0 次，拟下半年开展培训工作

（2）培训日期                                      不适用

（3）培训的主要内容                                不适用

11．其他需要说明的保荐工作情况                       无

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                                                       存在的 采取的
                          事项
                                                          问题   措施

1．信息披露                                                无     无

2．公司内部制度的建立和执行                                无     无

3．“三会”运作                                            无     无

4．控股股东及实际控制人变动                                无     无

                                  2
5．募集资金存放及使用                                      无     无

6．关联交易                                                无     无

7．对外担保                                                无     无

8．收购、出售资产                                          无     无

9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
                                                           无     无
财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况           无     无

11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
                                                           无     无
核心技术等方面的重大变化情况）

   三、公司及股东承诺事项履行情况

    公司及股东承诺事项         是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1．首次公开发行时所作承诺           是                不适用

   四、其他事项

                             报告事项                           说明

1．保荐代表人变更及其理由                                        无

2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管
                                                                 无
措施的事项及整改情况

3．其他需要报告的重大事项                                        无




                                    3