中信建投证券股份有限公司
关于杭州迪普科技股份有限公司2019年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：迪普科技
保荐代表人姓名：赵军 联系电话：021-68801564
保荐代表人姓名：谢思遥 联系电话：021-68801584
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
1
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 23 日
上市公司合规培训、
（3）培训的主要内容
再融资新政情况介绍
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
2
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 无
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管
无
措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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