上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市智莱科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
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锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市智莱科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市智莱科技股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市智莱科
技股份有限公司（以下简称“智莱科技”或“公司”）委托，指派本所律师出席
公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及《深圳市智
莱科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东
大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决
结果的合法性等有关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会的召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2020 年 3 月 24 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了会议通知。通知载明了会议的召开方式 （现
场会议结合网络投票）、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披
露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记
办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召
集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
2020 年 4 月 14 日下午 15:00，本次股东大会如期在广东省深圳市南山区学
苑大道 1001 号南山智园 C3 栋 15 层智莱科技会议室召开。
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为 2020 年 4 月 14 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年 4 月 14 日 9:15 至 2020 年
4 月 14 日 15:00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一） 出席人员
1. 股东或股东代理人
通过现场和网络投票的股东共 23 人，代表股份 74,045,300 股，占上市公司
总股份的 74.0453%。
其中通过现场和网络投票的中小股东 18 人，代表股份 20,570,300 股，占上
市公司总股份的 20.5703%。
注：中小股东是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
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具体情况如下：
（1） 现场出席情况
通过现场投票的股东 7 人，代表股份 60,120,000 股，占上市公司总股份的
60.1200%。
（2） 通过网络投票系统出席情况
通过网络投票的股东 16 人，代表股份 13,925,300 股，占上市公司总股份的
13.9253%。
2. 其他人员
除公司股东及股东代理人外，出席和列席本次股东大会的人员还有公司部分
董事、监事、高级管理人员以及本所经办律师。
（二） 召集人
根据公司《第二届董事会第四次会议决议公告》和公司《关于召开 2019 年
年度股东大会的通知公告》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结果，公
司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东
大会审议议案具体情况如下：
1. 《深圳市智莱科技股份有限公司董事会 2019 年度工作报告》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9184%；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0816%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
2. 《深圳市智莱科技股份有限公司监事会 2019 年度工作报告》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
3. 《深圳市智莱科技股份有限公司 2019 年年度报告全文及摘要》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
4. 《深圳市智莱科技股份有限公司 2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
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其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
5. 《深圳市智莱科技股份有限公司 2019 年度利润分配方案》
表决结果：同意 73,966,100 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.8930％；反对 79,200 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.1070％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,491,100 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.6150％；反对 79,200 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.3850％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
6. 《关于 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
表决结果：同意 73,978,500 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9098％；反对 66,800 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0902％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,503,500 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.6753％；反对 66,800 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.3247％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
7. 《预计 2020 年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
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其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
8. 《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
9. 《关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
10. 《关于公司向招商银行申请授信额度暨关联担保的议案》33005300
表决结果：同意 32,944,500 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.8158％；反对 60,800 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.1842％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
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其中，中小股东表决结果：同意 20,509,500 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7044％；反对 60,800 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2956％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
关联股东干德义先生及其一致行动人深圳市杰兴顺投资企业（有限合伙）回
避表决。
11. 《关于公司向交通银行申请授信额度暨关联担保的议案》
表决结果：同意 32,944,500 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.8158％；反对 60,800 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.1842％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,509,500 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7044％；反对 60,800 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2956％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
关联股东干德义先生及其一致行动人深圳市杰兴顺投资企业（有限合伙）回
避表决。
12. 《关于公司向民生银行申请授信额度暨关联担保的议案》
表决结果：同意 32,594,500 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 98.7554％；反对 410,800 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 1.2446％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,159,500 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 98.0029％；反对 410,800 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 1.9971％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
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关联股东干德义先生及其一致行动人深圳市杰兴顺投资企业（有限合伙）回
避表决。
13. 《关于监事辞职及补选监事的议案》
表决结果：同意 73,984,900 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股
份的 99.9184％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）所有股东所持股份
的 0.0816％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网络
投票）所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 20,509,900 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东所持股份的 99.7064％；反对 60,400 股，占出席会议（含网络投票）中
小股东所持股份的 0.2936％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议（含网络投票）中小股东所持股份的 0.0000％。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，出席的人员资格、召集人资格合法有效，
表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
（以下无正文，为签署页）
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（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳市智莱科技股份
有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所
负责人： 经办律师：
高田 游晓
罗红峰
时间： 2020 年 4 月 14 日
