运达股份：第三届董事会第二十八次会议决议公告2020-01-01
证券代码：300772 证券简称：运达股份 公告编号：2019-077
浙江运达风电股份有限公司
第三届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
浙江运达风电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次
会议于 2019 年 12 月 31 日以现场结合电话的方式召开，会议通知及会议资料于
2019 年 12 月 26 日以直接送达或电子邮件等方式送达各位董事。公司全体董事
参加了会议，本次会议召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
与会董事审议并一致通过了以下决议：
（一）《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》；
表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的公告（公告编号：2019-079）。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》；
表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的公告（公告编号：2019-080）。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）《关于拟与关联方签订销售合同的议案》；
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的公告（公告编号：2019-082）。
表决情况：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票，关联董事凌强先生、朱可可
先生回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）《关于授权管理层 2020 年向金融机构申请综合授信的议案》；
根据公司经营及资金使用计划的需要，确保公司有足够的营运和投资建设资
金，董事会同意授权公司管理层在 2020 年度根据需要向金融机构申请综合授信，
并授权公司总经理办理上述事宜并签署相关法律文件；本次授权有效期：自该议
案审议通过之日起至 2020 年 12 月 31 日。
表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（五）《关于部分募投项目延期的议案》；
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的公告（公告编号：2019-083）。
表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（六）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板上市公司证券发行管
理暂行办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司董事会对公司实际情况
及相关事项进行了逐项自查和论证，认为公司符合现行法律、法规、规章及规范
性文件中关于上市公司公开发行可转换公司债券的规定，具备公开发行可转换公
司债券的条件，同意公司向中国证监会申请公开发行可转换公司债券。
表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）逐项审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；
1. 本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次发
行的可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2. 发行规模
本次拟发行的可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 57,700.00 万元
（含 57,700.00 万元）。具体发行规模由股东大会授权董事会在上述额度范围内确
定。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3. 票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4. 债券存续期限
本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六年。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5. 债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
率水平，提请公司股东大会授权董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司
具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
6. 还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并
支付最后一年的利息。
6.1 年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可
转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i。
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或
“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
6.2 付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始
日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次可转换公司债券发行首日起每满一年的
当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付
息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）申请转成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持
有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转换公司债券持有人所获利息收入的应付税项由可转换公司债券持
有人承担。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
7. 担保事项
本次发行的可转换公司债券不提供担保。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
8. 转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一
个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9. 转股价格的确定及其调整
9.1 初始转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十
个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息
引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整
后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格提
请公司股东大会授权董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承
销商）协商确定。
前二十个交易日公司 A股股票交易均价=前二十个交易日公司 A股股票交易
总额÷该二十个交易日公司 A 股股票交易总量。
前一个交易日公司 A股股票交易均价=前一个交易日公司 A股股票交易总额
÷该日公司 A 股股票交易总量。
9.2 转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本
次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，
将按下述公式进行转股价格的调整：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价格（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）；P0
为调整前转股价格； 为每股送股或转增股本率；A 为增发新股价格或配股价格；
k 为每股增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于
公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。若转股价格调
整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股票登记日之
前，则该类转股申请按调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定制订。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
10. 转股价格的向下修正条款
10.1 修正条件与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提
出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。该方案须经出席会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行
可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开
日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价的较
高者，同时，修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面
值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交
易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
10.2 修正程序
公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒
体上刊登股东大会决议等相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间
（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），
开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
11. 转股数量确定方式
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算
公式为 Q＝V÷P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：
Q：指可转换公司债券持有人申请转股的数量；
V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转
换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，
在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换
公司债券的票面余额及其所对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01
元。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
12. 赎回条款
12.1 到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股
的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会在本次发行前根据发行
时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
12.2 有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，
公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可
转换公司债券：
（1）在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含
130%）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
13. 回售条款
13.1 有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如公司股票在任何连续三
十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将
其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售
给公司（当期应计利息的计算方式参见赎回条款的相关内容）。
若在上述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交
易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，
则上述“连续三十个交易日”须从转股价格修正之后的第一个交易日起重新计算。
最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按
上述约定条件行使回售权一次；若可转换公司债券持有人未在首次满足回售条件
时公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回售
权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
13.2 附加回售条款
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集
说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化根据中国证监会的相关规定被
视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司
债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换
公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司（当期应计
利息的计算方式参见赎回条款的相关内容）。持有人在附加回售条件满足后，可
以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售；该次附加回售申报期内不实施回
售的，不应再行使附加回售权。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
14. 转股后的股利分配
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司
债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
15. 发行方式及发行对象
本次可转换公司债券的具体发行方式提请公司股东大会授权董事会与保荐
机构（主承销商）协商确定。
本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者
等（国家法律、法规禁止者除外）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
16. 向原股东配售的安排
本次发行给予公司原股东优先配售权，原股东有权放弃配售权。具体优先配
售数量、比例由公司股东大会授权董事会在发行前根据市场情况确定，并在本次
可转换公司债券的发行公告中予以披露。
原股东优先配售之外的余额部分和原股东放弃优先配售后的部分采用网上
向社会公众投资者通过深圳证券交易所交易系统发售与网下对机构投资者配售
发行相结合或全部采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所交易系统发
售的方式进行，余额由承销商包销。具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐
机构（主承销商）在发行前协商确定。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
17. 债券持有人会议相关事项
《浙江运达风电股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券持有人会议
规则》（以下简称“本规则”）主要内容如下：
17.1 债券持有人的权利
（1）依照其所持有的本次可转换公司债券票面总金额享有约定的利息；
（2）根据《募集说明书》约定的条件将其所持有的本次可转换公司债券转
换为公司人民币普通股（A 股）股票；
（3）根据《募集说明书》约定的条件行使回售权；
（4）依照法律、行政法规和公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
本次可转换公司债券；
（5）依照法律、行政法规和公司章程的规定获取有关信息；
（6）根据《募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转换公司
债券的本息；
（7）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会
议并行使表决权；
（8）法律、行政法规和公司章程所赋予其作为公司债权人的其他权利。
17.2 债券持有人的义务
（1）遵守公司发行的本次可转换公司债券条款的相关规定；
（2）依其所认购的本次可转换公司债券数额缴纳认购资金；
（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
（4）除法律法规规定及《募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付
本次可转换公司债券的本金和利息；
（5）法律、行政法规及公司章程规定应当由本次可转换公司债券持有人承
担的其他义务。
17.3 债券持有人会议的召开
在本次可转换公司债券存续期间内，当出现以下情形之一的，应当召集债券
持有人会议：
（1）公司拟变更《募集说明书》的约定；
（2）公司未能按期支付本次可转换公司债券本息；
（3）公司减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东
权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；
（4）保证人（如有）或担保物（如有）发生重大变化；
（5）修订《浙江运达风电股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券持
有人会议规则》；
（6）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（7）根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及本规则的规定，
应当由债券持有人会议审议决定的其他事项。
下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：
（1）公司董事会提议；
（2）单独或合计持有本次可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的
债券持有人书面提议；
（3）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
18. 本次募集资金用途
公司拟公开发行可转换公司债券的募集资金总额不超过人民币 57,700.00 万
元（含 57,700.00 万元），扣除发行费用后，拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金拟投入金额
1 昔阳县皋落二期风电项目 34,961.69 32,420.00
2 智能型风电机组产品系列化开发项目 9,000.00 7,970.00
3 补充流动资金 17,310.00 17,310.00
合计 61,271.69 57,700.00
昔阳县皋落二期风电项目的实施主体为公司全资子公司昔阳县金寨风力发
电有限公司，其余项目由公司作为主体实施。
在本次公开发行可转换公司债券的募集资金到位前，公司将根据项目进度的
实际情况以自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，依据相关法律法规
的要求和程序对先期投资资金予以置换。
本次公开发行可转换公司债券的募集资金到位后，公司将按照前述项目的顺
序和实际资金需求投入募集资金；本次发行扣除发行费用后的实际募集资金金额
低于募集资金金额部分由公司自筹解决。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
19. 募集资金管理及存放账户
公司已建立了募集资金管理相关制度，本次发行的募集资金将存放于公司董
事会决定的专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事会确定。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
20. 本次发行方案的有效期
本次可转换公司债券发行方案股东大会决议的有效期为发行方案经股东大
会审议通过之日起 12 个月。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会逐项审议。
（八）《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《创业板上
市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规的规定，公司根据自身经营发展需要，
拟公开发行可转换公司债券。本次公开发行可转换公司债券预案涉及有关本次发
行符合公开发行可转换公司债券条件的说明、发行概况、财务会计信息及管理层
讨论与分析、募集资金用途、公司利润分配政策及利润分配情况、公司董事会关
于公司未来十二个月内再融资计划的声明等内容。
公司编制了《浙江运达风电股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》，
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站披露
的相关文件。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）《关于公司<公开发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》；
公司编制了《浙江运达风电股份有限公司公开发行可转换公司债券论证分析
报告》，具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
站披露的相关文件。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告>
的议案》；
公司编制了《浙江运达风电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金
使用的可行性分析报告》，具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网站披露的相关文件。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》；
根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）
的规定，公司编制了《浙江运达风电股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，
并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健审〔2019〕9549 号《浙江运
达风电股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的相关文件。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）《关于公司<公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以及
承诺>的议案》；
为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》（国办发[2013]110 号）和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展
的若干意见》 国发[2014]17 号），保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，
公司根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，对本次公开发行可转换公司债券摊薄即
期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措
施，公司控股股东、全体董事和高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实
履行做出了承诺。公司本次公开发行可转换公司债券预案披露后至发行上市前，
对于新聘任的董事、高级管理人员，公司亦将要求其签署并履行前述承诺。
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的公告（公告编号：2019-085）。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）《关于公开发行可转换公司债券之债券持有人会议规则的议案》；
公司编制了《浙江运达风电股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券持
有人会议规则》。
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的相关文件。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理公司本次
公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》；
为保证公司本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）工作高
效、有序推进和顺利实施，同意提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权
办理本次发行的相关事宜，授权包括但不限于：
1、就本次发行向有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记结算机
构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，签署、执行、修改、完成与本次
发行相关的所有必要文件（包括但不限于承销与保荐协议、聘用中介机构协议、
公司公告及其他有关协议或者文件等），办理本次发行的申报事宜，回复中国证
监会及相关政府部门的反馈意见；聘请中介机构办理本次发行的相关工作，包括
但不限于按照监管部门要求制作、修改、报送文件等，并决定向对应中介机构支
付报酬等相关事宜；
2、在法律、法规、规章和规范性文件的规定和《公司章程》允许的范围内，
按照监管部门的意见，结合公司的实际情况，对本次发行的发行方案和发行条款
进行适当修订、调整和补充，在发行前明确具体的发行条款和发行方案，制定和
实施本次发行的最终方案，包括但不限于确定或调整发行规模、发行方式及对象、
向原股东优先配售的数量、初始转股价格的确定、转股价格修正、赎回条款、票
面利率，决定本次发行时机、确定募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监
管协议、约定债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议的生效条款以及其他
与本次发行相关的事宜；
3、在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，根据本次发行募集资金投
资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排；授权董
事会根据项目的实际进度及经营需要，在募集资金到位前，公司可自筹资金先行
实施本次发行募集资金投资项目，待募集资金到位后再予以置换；
4、根据本次发行和转股情况适时修改《公司章程》的相关条款，并办理工
商变更登记，以及可转换公司债券在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限公
司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
5、如遇国家或证券监管部门修订上市公司公开发行可转换公司债券的政策，
除涉及有关法律法规和《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，在公
司仍符合新的法律法规及相关政策规定的可转换公司债券公开发行条件的前提
下，基于公司利益的考虑，对本次发行的具体方案以及其它相关事宜作相应调整
或批准；如审核部门对于可转换公司债券的审核要求或市场条件发生变化，除涉
及有关法律法规和《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，对本次发
行的具体方案以及其它相关事宜作相应调整；授权董事会及其授权人士在出现不
可抗力或者其他足以使本次发行方案难以实施或虽可实施但会给公司带来不利
后果之情形，酌情决定本次发行方案延期实施；
6、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的
情形下，届时根据相关法律法规及监管部门的最新要求，进一步分析、研究、论
证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的
填补措施，并全权处理与此相关的其他事宜；
7、办理其他与本次发行的相关事宜。
本次上述授权的事项，除第 4 项授权有效期为在本次发行可转换公司债券
的存续期内外，其余授权事项的有效期为自公司股东大会审议通过本议案之日起
十二个月。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》；
表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网站
的公告（公告编号：2019-087）。
三、备查文件
1、《第三届董事会第二十八次会议决议》；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
浙江运达风电股份有限公司
董事会
2019 年 12 月 31 日
