证券代码：300772           证券简称：运达股份            公告编号：2020-099



                    浙江运达风电股份有限公司
               向不特定对象发行可转换公司债券
                          网上中签结果公告
           保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



                                特别提示

    浙江运达风电股份有限公司（以下简称“运达股份”或“发行人”）和财通
证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构（主承销商）”）根据
《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（证监会令[第 168 号]）、《深
圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018 年 12 月修订）》以下简称“《实
施细则》”）和《创业板上市公司业务办理指南第 8 号—向不特定对象发行可转
换公司债券》等相关规定组织实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（以
下简称“运达转债”或“可转债”）。
    本次发行的运达转债向发行人在股权登记日（2020 年 11 月 30 日，T-1 日）
收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，
原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。参与网上申购
的投资者请认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。

    本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：

    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保
其资金账户在 2020 年 12 月 3 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部

                                     1
分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。网上
中签投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转换公司债券数量合计不足本次发行数量的 70%时，保荐机构（主
承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后决定继续履行
发行程序或采取中止发行措施。如果中止发行，发行人和保荐机构（主承销商）
将及时向深交所报告，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机重
启发行。
    本次发行认购金额不足 5.77 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销，包
销基数为 5.77 亿元。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配
售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最
大包销额为 17,310 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐机构（主
承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后决定继续履行
发行程序或采取中止发行措施。如确定继续履行发行程序，保荐机构（主承销
商）将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向深
交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐机构（主承销商）和发行人将及时
向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
    3、投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月（按一百八十个自然日计算，
含次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券
申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公
司债券、可交换公司债券的只数累计计算。


    根据《浙江运达风电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公
告》，发行人和保荐机构（主承销商）财通证券于 2020 年 12 月 2 日（T+1 日）
主持了运达股份向不特定对象发行可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。摇号
仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广
东省深圳市罗湖公证处公证。
    现将中签结果公告如下：

                                    2
  末尾位数                                中签号码

  末五位数   09850，59850

  末六位数   937554

  末七位数   9807651，1807651，3807651，5807651，7807651

  末八位数   20516770，70516770，47301363

  末九位数   774803764，024803764，149803764，274803764，399803764，524803764，

             649803764，899803764

  末十位数   7998526341，4715844717，2510107864，1669425486，3676037348

    凡参与运达转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 180,234 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000
元）运达转债。

    特此公告。




                                          发行人：浙江运达风电股份有限公司
                               保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
                                                            2020 年 12 月 3 日




                                      3
（此页无正文，为《浙江运达风电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券网上中签结果公告》之盖章页）




                                      发行人：浙江运达风电股份有限公司


                                                          年   月   日




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（此页无正文，为《浙江运达风电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券网上中签结果公告》之盖章页）




                           保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司


                                                         年   月   日




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