财通证券股份有限公司
                关于浙江运达风电股份有限公司
 以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用
         部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


       财通证券股份有限责任公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为
浙江运达风电股份有限公司（以下简称“运达股份”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对运达股份拟使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分闲置募集资金进行现金
管理事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、本次募集资金基本情况

       经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江运达风电股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2744号）同意，公司获
准向不特定对象发行可转换公司债券577万张，每张面值人民币100元，按面值发
行，募集资金总额为人民币5.77亿元，扣除发行费用5,722,560.39元（不含税）后，
实际募集资金净额为571,277,439.61元。上述募集资金于2020年12月7日到位，其
到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2020〕
576号《验证报告》。为规范募集资金管理，公司已开设了募集资金专项账户，对
募集资金实施专户存储。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

       公司《募集说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：

                                                                单位：万元
序号                项目名称                投资总额    募集资金拟投入金额


                                     1
序号                    项目名称                     投资总额            募集资金拟投入金额
  1     昔阳县皋落风电场二期 50MW 工程项目                  34,961.69               32,420.00
  2     智能型风电机组产品系列化开发项目                     9,000.00                7,970.00
  3     补充流动资金                                        17,310.00               17,310.00
                       合计                                 61,271.69               57,700.00

       本次向不特定对象发行可转债的募集资金到位后，公司将按照前述项目的顺
序和实际资金需求投入募集资金；本次发行扣除发行费用后的实际募集资金金额
低于募集资金金额部分由公司自筹解决。

三、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项

       1、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

       在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司及子公司昔阳县金
寨风力发电有限公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期
投入。截至2020年12月7日，公司及昔阳县金寨风力发电有限公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的实际投资金额为17,746.86万元，具体投资及拟置换情
况如下：

                                                                                  单位:万元
                                           募集资金拟投入     自筹资金预先
         项目名称             投资总额                                           拟置换金额
                                               金额             投入金额
昔阳县皋落风电场二期
                               34,961.69         32,420.00         17,577.05        17,577.05
50MW 工程项目
智能型风电机组产品系列化
                                9,000.00          7,970.00              169.81         169.81
开发项目
          合 计                43,961.69         40,390.00         17,746.86        17,746.86

       上述自筹资金预先投入金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
天健审〔2020〕10475 号《关于浙江运达风电股份有限公司以自筹资金预先投入
募投项目的鉴证报告》审核确认，与实际情况相符。

       2、本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的董事会审议情况

       公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资
金 17,746.86 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。独立董事发表了明确同意
                                             2
该事项的独立意见。

    3、专项意见说明

    （1）独立董事意见

    公司独立董事认为，公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金事项，其内容及程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关法律、法规和规章制度的规定。公司预先以自筹资金投入募集资金投
资项目的行为符合维护公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。募
集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资
项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司独
立董事一致同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金，置换金额为人民币 17,746.86 万元。

    （2）监事会意见

    运达股份第四届监事会第十四次会议作出决议，同意公司使用募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 17,746.86 万元。

    （3）会计师事务所意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对运达股份本次募集资金投资项目预
先投入自筹资金情况进行了专项审核，并于 2020 年 12 月 24 日出具了天健审
〔2020〕10475 号《关于浙江运达风电股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》，认为：“运达股份管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目
的专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》及相关格式指引的规定，如实反映了运达股份公司以自筹资金预先投入募
投项目的实际情况。”

    4、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    运达股份本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经运达股

                                    3
份董事会审议通过，独立董事、监事会均发表了明确同意意见，并由天健会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，已履行了必要的审批程序。同时，
公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关规定。公司本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

    综上，保荐机构对运达股份本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
事项无异议。

四、使用部分闲置募集资金进行现金管理事项

    1、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （1）进行现金管理的目的

    为提高公司资金利用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营
的情况下，根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，
合理利用部分暂时闲置的可转债募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司
及股东谋取较好的投资回报。

    （2）额度及期限

    公司及子公司在经董事会批准通过之日起 12 个月内拟使用不超过 22,000.00
万元闲置的可转债募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可
滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

    （3）投资品种

    公司及子公司拟购买由商业银行发行的安全性高、流动性好、期限短（不超
过 3 个月）、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款。

    （4）实施方式

    授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择合格
专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议
等。公司管理层负责组织公司财务部具体实施。公司购买的保本型结构性存款、

                                    4
定期存款和协议存款不得质押。

       （5）信息披露

       公司将按照证监会及深交所的相关规定，及时披露投资产品的具体情况，做
好相关信息披露工作。

       2、投资风险及风险控制措施

       （1）投资风险

       公司及子公司拟购买的结构性存款、定期存款和协议存款属于低风险品种，
但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

       （2）风险控制措施

       A、公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力
保障资金安全的商业银行所发行的产品；

       B、公司将安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险；

       C、公司董事会审计委员会将对理财产品的投向、风险、收益情况进行审计
和监督，如出现异常情况将及时报告董事会，以采取控制措施；

       D、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；

       E、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

       3、对公司日常经营的影响

       公司使用部分闲置的可转债募集资金购买保本结构性存款、定期存款和协议
存款，是在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下实施的，不
会影响公司募集资金投资项目建设，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过
适度理财，可以提高公司资金的使用效率，获取一定的投资收益，符合公司及股
东利益。

       4、履行的决策程序

                                     5
    （1）董事会及监事会审议情况

    公司第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在经董事会
批准通过之日起 12 个月内拟使用不超过 22,000.00 万元闲置的可转债募集资金进
行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。投资品种为商业银
行发行的安全性高、流动性好、期限短（不超过 3 个月）、有保本约定的结构性
存款、定期存款和协议存款。

    （2）独立董事意见

    公司独立董事认为，在不影响公司正常经营的情况下 ，合理利用不超过
22,000.00 万元人民币闲置可转债募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集
资金的使用效率，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多的回报，符合公司
及全体股东利益的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
该事项的决策和审议程序合法、合规，全体独立董事一致同意公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理。

    5、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：

    公司及其子公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第
四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过，且独立董事已
发表同意意见，依法履行了必要的决策程序。公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理事项不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。

    综上，保荐机构对运达股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无
异议。

    （本页以下无正文）




                                    6
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江运达风电股份有限公司以募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分闲置募集资金进行现金管理
的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

                      彭波                 杜纯领




                                                    财通证券股份有限公司


                                                          年    月    日




                                  7