中信建投证券股份有限公司关于
拉卡拉支付股份有限公司 2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拉卡拉
保荐代表人姓名：张铁 联系电话：021-68801592
保荐代表人姓名：张悦 联系电话：010-65608402
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，在公司的信息披露文件披露
之前，及时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
公司已建立完善各项内控制度
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 20 日
1、新《证券法》的修订历程和修
订内容、对于目前深化金融供给侧结
构性改革的实际意义、对上市公司信
息披露相关工作的影响。
2、《中华人民共和国刑法修正案
（十一）》相关责任条款解读、包括欺
诈发行、信息披露造假等犯罪的监管
（3）培训的主要内容
形式、概念及要件、法律责任、相关
案例解读。
3、《深圳证券交易所上市公司信
息披露指引第 6 号——保荐业务》、深
圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》等创业板注册
制的最新监管政策规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
根据公司披露的《创业板
首 次 公开 发行 股票 招股 说 明
书》，公司股东陈江涛承诺，自
公司股票上市之日（2019 年 4
月 25 日）起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或
间接持有的公司公开发行股票
前 已 发行 的股 份。 公司 实 施
2019 年年度权益分派后，陈江
涛所持股份数量为 3,607.2 万
股。2021 年 5 月 27 日，拉卡拉
披露《关于首发前股东所持公
司股份存在被司法拍卖风险的
提示性公告》，称因与靖江市润
1．首次公开发行时所作承诺 否 元农村小额贷款有限公司借款
合同纠纷一案，陈江涛所持拉
卡拉 500 万股股份已被司法拍
卖，并完成过户登记手续，涉
及金额 1.15 亿元。前述司法拍
卖导致陈江涛违反其作出的公
开承诺。陈江涛的上述行为违
反了深交所《创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》第
1.4 条、第 8.6.1 条的相关规定，
2021 年 11 月 3 日，深交所对陈
江涛给予通报批评的处分。
除上述情况外，公司其他
股 东 不存 在未 履行 承诺 的 情
形。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拉卡拉支付股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 铁
张 悦
保荐机构： 中信建投证券股份有限公司
年 月 日